FF01制度导论课件

FF01制度导论2024/4/16FF01制度导论第三节流派渊源关系一、与新古典经济学的关系二、与旧制度经济学的关系三、与马克思制度分析的关系第四节学术地位、框架及意义一、新制度经济学的学术地位二、新制度经济学的框架内容三、学习意义及态度FF01制度导论第一节：NIE的产生与发展一、新制度经济学的产生1937科斯《企业的性质》一文首次“发现”了交易费用，为新制度经济学的产生奠定了坚实基础TransactionCosts利用价格机制是有成本的1960科斯《社会成本问题》一文提出了著名的“科斯定理”，揭示了制度对资源配置的重要意义，标志着新制度经济学的形成外部性=外部效应？FF01制度导论第一节、NIE的产生与发展二、新制度经济学的发展20世纪70年代以来，发展脉络：1.对构成新制度经济学理论基础的交易费用和科斯定理的进一步研究2.对产权、契约、企业和国家等制度特殊的研究3.对制度及其变迁和演化等制度一般问题的研究FF01制度导论第一节、NIE的产生与发展（一）对交易费用和科斯定理的研究1.交易费用理论科斯并未对其含义、构成、决定因素、性质和计量等问题做进一步研究后继者：威廉姆森、诺思、张五常、巴泽尔、弗鲁博顿和芮切特等完成2.科斯定理研究随着科斯定理的影响日趋扩大，对其研究受到极大关注：对科斯定理的准确含义的界定和对科斯定理的正确性和适用范围的探讨FF01制度导论（二）产权、契约和企业研究1.产权理论科斯之后，阿尔钦、德姆塞茨、巴泽尔、张五常、弗鲁博顿等对产权的含义、内容、形式、属性、功能、起源、不同产权安排的效率以及国家与产权关系等做了进一步研究房屋产权的契约，农村土地承包权——产权与契约的稳定性2.契约理论科斯之后，威廉姆森、张五常、克莱茵和斯宾塞等主要就契约的含义与类型、契约的性质、契约的选择、激励契约设计和契约的实施机制等进行了深入、系统的研究，推进了新制度经济学契约理论的发展婚姻（绝对不离婚）——离婚：人的不完全理性+契约的不稳定性第一节、NIE的产生与发展FF01制度导论第一节、NIE的产生与发展3.企业理论1937《企业的性质》一文中，科斯将企业的性质界定为契约（治理结构）后继者：张五常、威廉姆森、阿尔钦、德姆塞茨等进一步深入讨论了企业的契约性质和规模边界问题其他学者：詹森、梅克林、哈特等则对企业的产权结构和最优所有权结构选择等做了深入研究4.国家理论主要包括：国家的性质与起源；国家在产权界定、保护、契约执行和制度变迁中的作用；国家的权力悖论；政治市场等对国家理论做出了重要贡献：诺思和巴泽尔等国家和政府的最大优势？FF01制度导论第一节、NIE的产生与发展（三）制度及其变迁研究1.制度基本理论主要讨论：制度的本质、制度与组织的关系、制度的类型、形成途径、制度的功能和效率等有关制度的一般问题诺思、舒尔茨、林毅夫、柯武刚和史漫飞等对这一理论的发展做出了贡献2.制度变迁的动因理论：美国南北战争-奴隶制度主要是将新古典经济学的供求分析方法运用到制度变迁分析中的结果包括：制度变迁的需求分析、供给分析、均衡与非均衡分析等内容做出较大贡献：诺思、舒尔茨和菲尼等FF01制度导论第一节、NIE的产生与发展3.制度变迁的过程与方式理论：路径依赖包括基于目标实现途径的制度变迁分类、制度变迁的过程及主要现象、制度变迁的方式及国家、意识形态、组织和学习等因素在制度变迁中的作用等内容重要贡献：诺思、拉坦、林毅夫和布罗姆利等4.制度变迁的影响理论著名的经济增长“制度决定论”诺思和托马斯（1973）认为：经济增长的关键是制度因素，一种提供适当的个人刺激的有效制度是促使经济增长的决定因素“制度决定论”已被发展中国家大量事实证明并产生了广泛、积极的影响：中国的改革开放FF01制度导论第一节、NIE的产生与发展三、NIE产生和发展的背景20世纪30至60年代：这一段时间孕育和产生，有深刻的时代背景和理论背景（一）时代背景1.20世纪初至30年代，发生在西方国家的两次企业合并浪潮直接诱因:苏联十月社会主义革命后计划经济体制实践重要诱因:20世纪以来，垄断资本主义的不断发展，“外部性”问题的变得越来越普遍FF01制度导论第一节、NIE的产生与发展2.1970年代以来，西方国家对凯恩斯主义经济政策实践所导致后果的反思经济改革的尝试以及世界各国经济增长和发展的绩效差异：人们越来越认识到制度的重要性，这反过来促进了新制度经济学的繁荣3.全球化国际竞争的发展——不同制度系统之间的竞争——寻找一种好的制度4.大量经济转型国家的存在，这些国家对制度经济学的需要也密切相关FF01制度导论第一节、NIE的产生与发展（二）理论背景1.20世纪30到60年代形成和兴起，其深刻的理论背景：新古典经济学对制度的忽视这一忽视使其模型“日趋僵化，如果不进行进一步的修正，很难用于各类重要的问题的分析。”计量经济学：未成功预测石油危机近几十年来，新古典经济学在解释和预测实际世界的现象上一再遭到失败就是证明数理分析与计量分析：工具主义FF01制度导论第一节、NIE的产生与发展四、主要代表人物A:科斯：2B:威廉姆森：4C:诺思：7制度经济学的缺陷D:张五常：6E:林毅夫F:黄少安G:卢现祥H:袁庆明FF01制度导论第二节：研究对象、方法及假设一、NIE的研究对象以经济学方法研究制度的构成、运行、演进及其影响的经济学重要说明1.NIE对制度的构成、运行、演进及其影响的研究所使用的是“经济学”研究方法2.重点研究“制度的构成、运行、演进及其影响”3.不仅要对所有制度的构成、运行、演进及其影响的共性进行深入的研究，且十分关注经济生活中对经济绩效至关重要的一些具体制度的构成、运行、演进及其影响共有产权-私有产权FF01制度导论第二节：研究对象、方法及假设二、新制度经济学的研究方法(一)经济学方法论的三个层次第一层次：经济学的哲学基础或哲学意义上的方法论=价值标准最高和最抽象层次的经济学方法论，也就是基本方法论，是方法论的方法论经济学的基本方法论是从经济学的价值论、真理观和科学观等角度所考虑的方法论主要内容：对经济学研究对象的哲学思考或经济世界观、如何认识经济学的真理性和科学性、如何看待经济活动主体（人及其群体）、经济学和经济学家的价值标准等FF01制度导论第二节：研究对象、方法及假设第二层次：经济学的思维原理或方法，即经济学家从事理论研究、构建理论体系的方法主要内容：可操作性逻辑方法（归纳和演绎方法），抽象方法、综合和分析方法规范分析方法和实证分析方法历史分析方法，动态分析方法、静态分析方法制度分析方法、宏观分析方法、微观分析方法系统论方法、信息论方法、控制论方法等FF01制度导论第二节：研究对象、方法及假设第三个层次：经济学的技术方法即为了使经济学理论精确化、趋于完善，而对于特定研究对象采用的具有技术性的具体方法主要内容：数学方法，心理分析方法、统计方法个案研究方法边际分析方法、均衡分析方法成本分析方法、比较分析方法等FF01制度导论第二节：研究对象、方法及假设（二）新制度经济学的研究方法A:逻辑实证主义方法论：研究假设——研究结论（证实+证伪）NIE沿用新古典经济学的逻辑实证主义方法论，摒弃了旧制度经济学惯有的经济学研究主题变幻不定的缺陷大量使用证伪主义方法，但它在实证主义方法论上没有对新古典理论有超越，原因在于新制度经济学引入的新变量交易费用、制度、意识形态这些因素很难被计量和模型化最大特点：研究现实世界中的问题，在现实制度约束条件下研究人的行动，这种思想隐含地认为从现实世界中提炼出来的结论可以被现实所证实产权理论和交易费用理论：仅限于抽象化和估算FF01制度导论第二节：研究对象、方法及假设B:动态分析NIE从静态的角度，采用新古典经济学的成本—收益分析方法，从制度的供给、需求的角度成功地解释了制度的起源和对经济增长的作用更强调动态分析：将制度、产权甚至国家和法律、意识形态等约束变量纳入分析框架，研究和解释人类历史发展的动态变化，并成功地解释了西方人类文明的经济增长历程C:局部均衡分析NIE：经济运行只存在局部均衡而不存在一般均衡（刘凤芹，2015）FF01制度导论第二节：研究对象、方法及假设D:资源配置效率NIE坚持新古典经济学资源配置效率的经济学原则，探讨不同制度安排约束下的资源配置效率和配置成本NIE研究结论与新古典的结论完全不同：新古典经济学：帕累托效率点（无约束，纯粹的效率点）新制度经济学：帕累托效率点（真实世界）两个效率点之间的差别：制度成本=存在交易成本和产权不确定NIE：制度设计和制度演化等行为可以使得资源配置效率向新古典效率改进，但永远不可能达到新古典的帕累托效率点，因为交易成本恒为正FF01制度导论第二节：研究对象、方法及假设E:经典化的案例研究现实经济世界的复杂性，难以完全用数量关系精确计量和完整描述案例研究是对经济问题和经济决策的再现和描述，能够对经济过程极其复杂的情景进行深入刻画和分析，而不会产生因假设前提条件问题而产生的因素遗漏传统经济学：柠檬市场问题NIE案例选择非常挑剔：经济行为中的法典普适性：案例具有普遍的一般性的特性，研究的结论可以直接解决此类问题经典性：案例的广为人知，更具有代表性和传播性意义夫妻为什么高高兴兴办离婚？P27FF01制度导论第二节研究对象、方法及假设E:经典化的案例研究公地的悲剧-灯塔-一间厨房七盏灯反设事实法假设设想或思维实验，对历史事实和某种特定的状态的假设，假设某一条件与事实相反，经济将会如何发展？引例1:农奴制度就是垂死的，没有效率？对美国铁路的研究:福格尔（1993诺奖）FF01制度导论第二节研究对象、方法及假设P:14一般认为，铁路在美国经济增长中起重要的作用1.福格尔设想如果美从一开始就没有铁路，即从19世纪30年代开始一直就依赖其他是运输方式，那么美经济会如何发展？2.福通过设想一组参数，设定初始性条件（主要是外生变量）和内生变量，来构造一个经济模型3.结果认为：美国的经济可能以与公路和水运更相关的形式加速在这些方面的投资，从而为铁路投资的成本-收益分析提供了有益的比较，这样美国的经济可能是一种接近水运的经济，会产生一个更大的圣路易斯城和更小的丹佛4.结果得出：铁路对经济增长影响的上限，从而推翻铁路是经济增长引擎的一般结论FF01制度导论第二节研究对象、方法及假设（三）NIE与新古典在研究方法上的一致性与差异1.与新古典在方法上的一致性NIE是以经济学方法研究制度的运行、演化及其影响的经济学2.与新古典在方法上的不同点新古典过于强调研究的形式化、数学化和抽象性NIE更注重从经济生活的实际问题出发，主张通过对事实的详细考察，以寻求解决问题的答案FF01制度导论3.对新古典方法的批评A:科斯批评过去的岁月里，在杂志和教科书上所见到的和在大学经济系的课堂所听到的全都是主流经济学（即新古典经济学）的内容，而且它正变得越来越抽象，尽管他自己不那么说。但是，一个不争的事实是它与真实世界越来越疏远了。科斯把这种情况称为“黑板经济学”，因为这种情况下的教师往往每一节都在黑板上写满公式和教条，而不是去关注现实世界所发生的事情。没有思想的技术工具的应用对公共政策的形成是没有任何价值的。FF01制度导论B:威廉姆森的批评经济学的正规训练总是详细地介绍诸如替代和机会成本等核心概念，以及包括最优化分析技术和博弈论推理等各种正式工具的运用。正式工具的分析常常是数学化的和精确的，有时甚至是精美的。在有些情况下，这种正式的分析仅仅为文字的争论提供了一种逻辑的检验。但是，正式分析常常变得固步自封并失去和现象的联系。当例行而便利的理论分析超越了对相关事实的考察时，正式分析的成长是封闭性的。它自身是越来越完美了，但是离现实也越来越远了。C:单纯的数理分析论文在《经济研究》中数量下降制度分析——计量分析FF01制度导论第二节研究对象、方法及假设三、NIE的基本假设经济理论的许多重大突破与创建往往是对一些不符合人类行为的前提假设进行拓展与修正取得的科斯、诺思、威廉姆斯等正是对新古典经济学中许多前提假设的修正与拓展，才得以创立新制度经济学（一）对经济人假设的拓展：利己主义+利他主义1.斯密以来，经济学家们就将人类行为界定为追求个人利益最大化的利己主义的化身，即通常所说的“经济人”2.利他主义如：义务献血而不留名，为社会、公众利益而单纯作出牺牲等：见义勇为FF01制度导论第二节研究对象、方法及假设3.诺思：将诸如利他主义和自我施加的约束等其他非财富最大化行为引入个人预期效用函数，从而建立了更加复杂的、更接近于现实的人类行为模型非财富最大化动机往往具有集体行为偏好，人们往往要在财富与非财富价值之间进行权衡。这种权衡过程实质上就是在这两者之间寻找均衡点的过程4.INE：人类行为具有双重性——制度在塑造人类双重动机起重要作用利己主义——制度——利他主义扶起老人不止于舆论谴责？FF01制度导论（二）有限理性假设1.有限理性：传统新古典经济学假定：经济人具备完全理性一个具有完全理性的人具有如下特点：有能力预测到可能发生的所有事件，并可以在各种可行的行为中进行评价和作出最佳选择，所有这一切都可以在一眨眼的时间内完成，不存在任何成本。”西蒙提出，被威廉姆森纳入交易成本的分析之中《晏子春秋》：“智者千虑,必有一失;愚者千虑,必有一得。”=人的智力是一种有限的稀缺资源FF01制度导论2.诺思论不完全理性的原因①人们处理信息的思维能力是有限的②不完全个人理性=人的理性不完全，包括环境是复杂的：在经济活动交易中，人们面临的是一个复杂的、不确定的世界，而且交易越多，不确定性就越大，信息也就越不完全人对环境的计算能力和认识能力是有限的，不可能无所不知FF01制度导论3.威廉姆森论不完全理性①将理性分为三个层次：一是强理性，即预期收益最大化二是弱理性，即有组织的理性三是中等理性，介于以上二者之间②新古典经济学强调的是收益最大化，即第一层次=强理性③NIE强调=中等理性，即有限理性，无法回避的现实——承认人的领悟能力有限——正视为此所付出的各种成本交易活动（有限理性=不完全个人理性）引致交易成本FF01制度导论（三）次优选择新古典学派的选择最优化假设，INE认为最优化假定和均衡分析都过于狭窄和简单，以致没有丝毫的意义原因：人的行为不是完全理性的，即人不是全知全能的生物体制度安排与制度选择：NIE=约束条件下的满意化选择才是制度选择的假设前提FF01制度导论

（四）从合理利己到机会主义行为及诚信假设的提出1.机会主义行为倾向：人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为倾向2.机会主义行为与“看不见的手”-市场失灵斯密：只看到人的利己心，市场机制可以巧妙地利用人们的利己心，把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来他没有看到人们利己中损人的方面。在损人利己的情况下，市场机制的“看不见的手”的作用就会受到限制3.INE：特别强调制度、法律、产权及治理在约束人的机会主义倾向中的作用FF01制度导论第二节研究对象、方法及假设4.人的诚信面①对威廉姆森“人的机会主义行为假说”的批评努德海文：威廉姆森只强调了人类行为动机中机会主义倾向的一面，而没有看到或者说忽略了人类行为中还有信任的一面努德海文提出“人性内核分裂”模型：假定人类同时具有天生的诚信本能和机会主义倾向：当交易活动双方关系至关重要，当交易一方持续得到关于另一方值得信任的信息时，信任关系将得到强化FF01制度导论努德海文的人性内核分裂模型威廉姆森的人性内核模型外围：对机会主义的约束核心：机会主义内核：机会主义倾向外围：交易环境可信度两种人性模型FF01制度导论②对现实的解释陌生人——朋友和亲戚关系朋友和亲属关系：确保交易各方更多地从公平和团结角度来考虑问题陌生人交易：采取“机会主义行为”③努德海文在人性内核中引入了信任因素比威廉姆森关于人性的刻画更加具有实际意义，比较符合现实经济生活中人的真实本性FF01制度导论（五）交易成本恒为正（六）产权不确定和不清晰传统经济学认为，经济行为的前提是产权清晰甚至没有变化。但是，在现实生活中，产权是不清晰的，也是有变化的外部性和公共品的本质是产权不清晰导致的，而产权不清晰的原因是界定成本和保护成本高昂FF01制度导论（七）从制度既定到制度变迁新古典经济学：制度既定NIE：将制度作为一个变量引入经济学分析制度变化对经济行为和经济绩效都有重要的影响，不同的制度安排影响着人的选择行为——制度变迁理论现代研究表明：投资、技术和制度是影响经济增长的三大变量，而制度变量是促使技术进步和投资增长的重要因素FF01制度导论第三节：流派渊源关系1.新古典的“硬核”和“保护带”

A:新古典的内核：稳定性偏好、理性选择和相互作用的均衡结构B:新古典的保护带：主体面临特定环境的约束主体拥有特定的关于环境的信息研究特定的相互作用的方式2.NIE没有抛弃新古典的“硬核”以理性选择模型为例，这仍然是新制度经济学的核心抛弃了新古典经济学的完全理性假设，而代之有限理性假设在新制度经济学家看来，只要在新古典框架中加上产权的限制和交易费用，新古典理性选择模型仍然是有较强的解释力FF01制度导论第三节流派渊源关系3.新制度对新古典“保护带”的修正①将规则的限制和约束交易的契约纳入经济模型②新古典经济学中关于完全信息和交易无成本的假设也被放宽，正的交易费用的影响得到了广泛研究③对于有价值的商品仅存在两方面的特征—价格和数量的假设被放宽，经济产出的内在意义以及与商品和劳务的质量有关的经济组织方式得到了研究例如企业的法人治理结构——委托代理关系FF01制度导论4.NIE对经济学研究领域的扩展①增加外生的新的约束（产权结构和交易成本）这一方法已被用于分析传统的市场交易组织内交易：企业（委托代理行为=股东与经理）、官僚机构、议会已经使人们更好地了解到产权安排的细微变化如何显著影响人们的行为：安徽小岗村：包产到户家庭联产承包责任制是中国农民的伟大创造研究焦点：约束条件的变化如何影响均衡结果FF01制度导论②试图解释市场组织和其他一些合约结构使之内生化各种经济组织像企业等都被看作一个契约网络，各种组织间的竞争最终会产生均衡合约——具体参见契约理论章节③社会与政治制度同样被看作单个主体间相互交易的产物，制度间的生存竞争也会产生制度均衡=社会主义与资本主义可以共存并互相借鉴（个人理解）私有产权与公有产权的效率评价？FF01制度导论第三节流派渊源关系5.新制度与新古典的关系概括NIE利用新古典经济学的理论和方法去分析制度问题，但是这种利用并不是一种简单的、照搬式的应用，而是一种修正、有发展的运用威廉姆森：“新制度经济学家认为，他们正在做的乃是对常规分析的补充，而不是对它的取代”补充非替代FF01制度导论第三节流派渊源关系二、与旧制度经济学的关系A:旧制度经济学的发展1.也称制度学派：凡勃伦和康芒斯是创始人迄今为止，该学派的发展经历了三代2.旧制度经济学特点①以“行为主义”心理学的本能心理学说为理论基础，研究人类的行为习惯及其对社会各种经济制度发展演变的影响②用“历史演进”

“历史趋势”和“历史起源方法”研究经济中各种制度从远古以来的各种形态及其历史进化过程③依据社会达尔文主义的进化哲学来说明制度变迁，强调经济学是一门进化论的科学=生物界生存竞争和自然选择FF01制度导论第三节流派渊源关系B:新-旧制度经济学的关系①新制度经济学与旧制度经济学有着相同的研究对象:人类社会的制度及其变迁，两者有一定的渊源关系，但它不是在旧制度经济学的基础上发展而来②新制度与旧制度经济学是两种完全不同的研究纲领，有着各不同的硬核和保护带，他们之间不存在“修正”关系③新：理性选择和均衡观旧：非理性选择和演进观FF01制度导论第三节：流派渊源关系三、与马克思制度分析的关系1.马克思制度分析不同于旧制度经济学，也不同于新制度经济学；重大影响：A:马克思注重制度分析并把制度作为社会经济发展的一种内生变量对新制度经济学产生了深刻影响阶级斗争：无产者-有产者-产权个人观点：发展马克思主义，注重财产保护生产关系与生产力资本主义比封建和奴隶制度更有效率B:历史唯物主义框架对NIE体系形成产生重要影响C:马克思的国家理论，意识形态理论对NIE有重要影响诺思给予高度评价P21FF01制度导论第四节：学术地位、框架及意义一、主要贡献与地位1.产权理论明确性；独占性；可转让性可操作性：通过市场制度进行自由交易2.交易成本理论3.企业理论现代企业理论在三个方面创造和拓展了新古典经济学关于企业的研究：企业、市场、合约的边界及其配置资源的效率企业内部的治理和组织效率问题；委托—代理关系问题FF0