2023年期货从业资格之期货法律法规考试题库

2023年整理期货从业资格之期货法律法

规考试题库

单选题（共50题）

1、根据《期货投资者保障基金管理办法》，对期货投资者的保证金

损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的（）。

A.不再补偿

B.由期货交易所风险准备金补偿

C.由后续缴纳的保障基金补偿

D.由期货公司风险准备金补偿

【答案】C

2、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、

证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监

事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,

自被解除职务之日起未逾（）年，不得担任期货交易所的负责人、

财务会计人员。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】C

3、依法负责期货从业人员资格的认定，管理及撤销的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货公司

【答案】A

4、甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期

货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如

果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货交易所承担违约责任

B.要求期货公司承担侵权责任

C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

D.要求期货公司承担违约责任

【答案】D

5、下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。

A.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低

于规定的价格

B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效

C.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自

撤销

D.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易

所规定的最高和最低数额

【答案】B

6、甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交

易所规定的保证金比例.低于期份公司收取的保证金比例，期货公

司像甲追加保证金通知。次日甲未追加保证金，期货公司末对其持

仓进行强行平仓。下列表述中正确的是（），

A.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失.期货公司应当承担主要

赔偿责任

B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

C.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

D.期货公司次日可以按照明货经纪合同约定对甲进行强行平仓

【答案】D

7、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者

可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。

A.监事会

B.股东大会

C.董事会

D.员工代表大会

【答案】C

8、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身

体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤

某应当提前（）日向董事会提出申请。

A.10

B.15

C.30

D.60

【答案】C

9、首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提

出申请。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】D

10、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要

求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚后，该期货公司被

另一证券公司投资控股.原期货公司董事长、总经理均被证券公司

人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监

会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资

格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其（）o

A.不受影响，应当予以批准

B.受影响，应当不予批准

C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违

法行为的才予以批准

D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制

【答案】A

n、期货从业人员向中国证监会或者协会报告违法行为的，这些监

管机构应当对报告行为（）。

A.公开

B.保密

C.不处理

D.向公安机关报告

【答案】B

12、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照

（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风

险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、

期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构

【答案】B

13、2015年，甲期货交易所的手续费首日为5000万元人民币，根

据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准

备金为（）万元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500

【答案】B

14、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里

与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易

中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货

业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格

申请

D.期货业协会无权予以处罚

【答案】C

15、期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近（）年内未出现严

重的期货交易、结算风险事件。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】B

16、在投资者基本情况评估中，年龄的评估分值上限为（），学历

的评估分值上限为（）。

A.5分；10分

B.10分；5分

C.20分；10分

D.10分；20分

【答案】B

17、通过期货从业资格考试的人员，可以获得（）。

A.中国期货业协会颁发的资格证书

B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明

C.中国证监会颁发的从业资格证书

D.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明

【答案】B

18、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。

A.参股的期货公司

B.非关联的期货公司

C.控股的期货公司

D.任何期货公司

【答案】C

19、下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是

（）。

A.制定或者修改章程

B.上市、中止、取消或者恢复交易品种

C.制定或者修改交易规则

D.合约到期后进行实物交割

【答案】D

20、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。

A.每日无负债

B.每周无负债

C.每月无负债

D.每年度无负债

【答案】A

21、申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期

货业务（）年以上经验。或者其他金融业务（）年以上经验，或

者法律、会计业务（）年以上经验。

A.1;2;3

B.3;4;5

C.4;5;6

D.3;3;5

【答案】B

22、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，

于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为,

中国证监会及其派出机构可以做出下列（）惩罚措施。

A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告

B.予以警告，并处3万元以下罚款

C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】A

23、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公

司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例

由（）根据期货公司风险状况确定。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

【答案】B

24、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足

保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，要求公司暂时为其

保留持仓。由于王某资信状况一向良好，期货公司与王某签订了书

面保仓协议。随后交易中，（）。

A.保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货

公司承担

B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由

客户承担

C.全部损失由客户承担

D.全部损失由期货公司承担

【答案】A

25、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经

营机构评估，划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及

投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是（）o

A.可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估

B.应当按照产品或服务最低风险等级进行评估

C.应当按照产品或服务最高风险等级进行评估

D.应当按照产品或服务整体风险等级进行评估

【答案】D

26、下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当

性制度要求的是（）。

A.向投资者充分揭示金融期货风险

B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征

D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试

【答案】D

27、《期货交易管理条例》的施行时间是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日

【答案】B

28、被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申

请从业资格前应当（）o

A.参加协会组织的后续职业培训

B.参加协会组织的执业资格考试

C.参加期货交易所组织的后续职业培训

D.参加期货交易所组织的执业资格考试

【答案】A

29、某期货公司成立了投资咨询部，任命张某为部门经理。张经理

也同时指定本部门已获得期货投资咨询业务资格的梁某负责某企业

的套期保值咨询服务工作。一次，在为客户制订期货套期保值投资

方案过程中，梁某从公司出市代表那里秘密获悉该期货品种的市场

主力空头因各种原因，交割可能会发生困难，市场上注册仓单很少，

于是梁某向该企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机，参

与“逼空”，并承诺本次期货投资包赚不赔，但要求得到纯利的10%

提成。企业听信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500万元进

行期货投机交易，将交易密码告诉梁某，由梁某代为下单买入。与

此同时，梁某还让其丈母娘在另一家期货公司开了一个个人账户并

打入20万元资金，交梁某做老鼠仓盘。此外，梁某还打电话将企业

的资金和头寸告诉自己的好友小王，让他也跟做一把。不久，梁某

操作的企业账户就亏损了1OO万元。由于心虚，梁某未向企业领

导汇报真实交易情况，反而谎称盈利。后来副总经理在查询账单时

发现了真实情况，便向梁某质问，梁某竟不辞而别，不知去向。企

业无奈向期货公司提出索赔，期货公司只得赔偿该企业的部分损失。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】B

30、期货业协会自律监察委员会集体讨论作出纪律惩戒决定，会议

至少应由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上

通过。

A.1/2；1/2

B.1/2；2/3

C.2/3；2/3

D.2/3；1/2

【答案】B

31、期货从业人员辞职、被解聘的，（）应当向中国期货业协会

报告。

A.相关的中国证监会派出机构

B.期货从业人员

C.期货从业人员主管领导

D.期货从业人员所在机构

【答案】D

32、营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.中国证券监督管理委员会

B.经中国证券监督管理委员会授权，可以由中国证券监督管理委员

会派出机构

C.中国期货业协会

D.期货公司营业部所在地的中国证券监督管理委员会派出机构

【答案】D

33、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，除（）同

意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益

冲突的其他组织的职务。

A.中国证监会

B.所在期货经营机构

C.所在地中国证监会派出机构

D.中国期货业协会

【答案】B

34、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）

的原则。

A.套利

B.基差

C.套期保值

D.对冲

【答案】C

35、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中,

准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨

询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监

管报表时应该是申请Et前（）个月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】C

36、小李是A期货公司的经理，与小王是好友，一日小李邀请小王

到他家做客，小王来到小李的书房无意间看到小李的公司文件，发

现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称,

第二天进行该交易获利10万元。则小李的行为（）。

A.不构成犯罪

B.构成内幕交易罪

C.构成泄露内幕信息罪

D.构成侵犯商业秘密罪

【答案】A

37、期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述

通知的，由（）承担举证责任。

A.期货公司

B.期货公司的客户

C.期货交易所

D.无独立请求权的第三人

【答案】C

38、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确

定其承担的（）责任，维护市场秩序。

A.故意

B.过失

C.风险

D.市场

【答案】C

39、期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制

度要求的是（）o

A.向投资者充分揭示金融期货风险

B.认真审核投资者开户申请材料

C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标

准要求

D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

【答案】C

40、发生（）情形时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议。

A.1/4以上理事联名提议

B.理事长提议

C.中国证监会提议

D.总经理提议

【答案】C

41、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，但

情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。

A.警告

B.训诫

C.公开谴责

D.罚款

【答案】B

42、（）负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。

A.期货公司首席风险官

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国证监会及其派出机构

【答案】A

43、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施

是（）。

A.复制与被调查事件有关的财产权登记材料

B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

C.限制违法行为人的人身自由

D.对期货公司进行现场检查

【答案】C

44、期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产或者个

人金融资产应不低于人民币（）万元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】B

45、货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节

轻微，且没有造成严重后果的，应当（）。

A.予以公开谴责

B.记入诚信档案

C予以训诫

D.移交中国证监会处理

【答案】C

46、期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及

其派出机构可以采取篮管谈话、出具警示函等监管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】A

47、按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，下列不

属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（）o

A.是否诚信守法

B.是否熟悉期货法律法规

C.是否符合规定的任职条件

D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历

【答案】D

48、期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准

的其他方式。

A.分散交易

B.不公开的集中交易

C.公开的集中交易

D.混合交易

【答案】C

49、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。

A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法

B.向会员收取保证金的标准和形式

C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额

D.期货合约的结算方法

【答案】D

50、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责客户开户管理的

具体实施工作。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心

C.期货交易所

D.期货公司

【答案】B

多选题（共30题）

1、首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出（）的判断,

主动回避与本人有利害冲突的事项。

A.公正

B.独立

C.审慎

D.及时

【答案】BCD

2、期货从业人员甲某，因职务之便，违反《期货从业人员执业行为

准则（修订）》，但情节显著轻微，且没有造成后果的，下列处罚中

正确的是（）。

A.中国期货业协会予以公开谴责

B.可免于纪律惩戒

C.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育

D.由中国证监会予以批评教育

【答案】BC

3、期货交易所、非期货公司结算会员（）,对直接负责的主管

人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下

的罚款。

A.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的

B.限制会员实物交割总量的

C.违反规定收取手续费的

D.任用不具备资格的期货从业人员的

【答案】ABCD

4、根据《期货从业人员管理办法》，中国期货业协会制订期货从业

人员自律管理的具体办法，内容包括（）。

A.纪律惩戒和申诉

B.从业资格考试、注册和公示

C.后续执业培训、执业检查

D.执业行为准则

【答案】ABCD

5、A期货公司与甲客户签订期货经纪合同，但对下达交易的指令未

作约定。甲客户因临时出差，便委托朋友乙客户为其下达交易指令,

但是并没有签发授权委托书，后A期货公司按照乙客户的交易指令

为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误，造成甲客户的巨额亏

损，甲客户出差回来对亏损不予承认，要求期货公司赔偿损失。下

列关于责任承担的说法，正确的是（）o

A.如果期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行

的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任

B.期货公司执行乙客户的交易指令造成客户损失，应当由期货公司

承担赔偿责任，乙承担连带责任

C.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由乙承担赔偿责

任，期货公司承担连带责任

D.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由甲客户、乙客

户和期货公司共同承担损失

【答案】AB

6、期货公司停业的，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料包

括（）

A.停业说明书

B.停业决议文件

C.关于处理客户资产的报告

D.处置或者清退客户情况的报告

【答案】BCD

7、在期货投资中，应由投资者自担的损失包括（）。

A.投资者因投资品种价值本身发生变化所导致的损失

B.期货市场波动导致的损失

C.投资者因风险控制不力导致的损失

D.投资者因违法违规操作导致的损失

【答案】ABCD

8、对保障基金的管理应当遵循（）的原则，保证保障基金的安全。

A.安全

B.稳健

C.公平

D.公正

【答案】AB

9、期货投资咨询机构的期货从业人员不得有（）行为。

A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的

信息

B.代理客户从事期货交易

C.中国证监会禁止的其他行为

D.为客户提供信息咨询E

【答案】ABC

10、王某是某期货公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发

现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将问题反

映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,

解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接

受了整改的结果。日后期货公司由于保证金安全等风险指标的问题

出现，则说法正确的是（）。

A.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或

监事会报告

B.必要时，王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告

C.王某由于履行报告义务的，所以不需承担责任

D.王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘，可向证监会报

告，证监会有权要求公司重新聘任王某。

【答案】AB

11、对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，中

国证监会及其派出机构可以采取（）措施。

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.罚款

【答案】ABC

12、中国证券监督管理委员会对期货公司的风险监管指标设置预警

标准有（）

A.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定

标准的80%

B.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定

标准的120%

C.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定

标准的80%

D.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定

标准的120%

【答案】BC

13、下列关于期货保证金的表述，正确的有（）。

A.非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，

任何机构和个人不得占用、挪用

B.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，除用于非结

算会员的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用

C.非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公

司的期货保证金账户办理

D.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于客户所有

【答案】ABC

14、下列关于期货交易所的说法中，正确的有（）o

A.期货交易所不实行会员分级结算制度

B.期货交易所可以实行会员分级结算制度

C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员

组成

D.期货交易所会员不能是个人

【答案】BD

15、关于期货公司客户保证金管理的表述，正确的是（）。

A.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立.分别管理

B.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，期货公司不能直

接扣缴手续费、税款

C.期货公司向客户收取的保证金，期货交易所可以依据客户的要求

支付可用资金

D.客户应当将保证金存入期货公司在期货保证金存管银行开立的期

货保证金账户

【答案】ACD

16、王某是某一会员制期货交易所理事长，他能行使下列（）

职权。

A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告

D.主持期货交易所的日常工作

【答案】ABC

17、全面结算会员期货公司与非结算会员签订结算协议的，应当在

签订结算协议之日起3个工作日内向（）报告。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交易所

C.非结算会员住所地的中国证监会派出机构

D.全面结算会员期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】ABCD

18、下列关于期货保证金的表述，正确的有（）。

A.非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，

任何机构和个人不得占用、挪用

B.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，除用于非结

算会员的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用

C.非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公

司的期货保证金账户办理

D.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于客户所有

【答案】ABC

19、期货公司变更住所，应当妥善处理客户的资产，拟迁入的住所

和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会

不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列（）条件。

A.符合持续性经营规则

B.近2年内无重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚

C.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

D.近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

【答案】ABC

20、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元,

拟以2500万元人民币，以及经评估作价为2500万元的信息技术系

统，抵债取得的对某公司的股权出资。拟经营的范围包括商品期货

经纪业务、金融期货经纪业务和期货自营业务。下列关于证券公司

对期货公司出资方案的表述中，正确的是（）。

A.方案不符合规定，必须全部为货币出资

B.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

C.方案不符合规定，货币出资比例过低

D.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额

【答案】BC

21、公司制期货交易所董事会行使的职权包括（）。

A.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审

定

B.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作

C.决定专门委员会的设置

D.决定对违规行为的纪律处分E

【答案】ABCD

22、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从

业人员管理办法》的规定，上述机构包括（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员

B.从事外国期货交易的商业银行

C.期货交易所的期货公司结算会员

D.期货投资咨询机构

【答案】AD

23、期货公司申请股权变更时，下列表述正确的有（）。

A.拟变更的股权不得存在被查封.冻结等情形

B.期货公司与股东之间不得交叉持股

C.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件

【答案】ABD