医疗器械经营质量管理规范自查表

医疗器械经营质量管理规范自查表

管理人员履行的职责。企业质量管理机构或者质量管理人员的职责与权限应当符合规定，确保医疗器械经营质量的有效管理。质量管理机构或者质量管理人员应当组织制订质量管理制度，指导、监督制度的执行，并对质量管理制度的执行情况进行检查、纠正和持续改进。此外，质量管理机构或者质量管理人员还应当负责收集与医疗器械经营相关的法律、法规等有关规定，实施动态管理，督促相关部门和岗位人员执行医疗器械的法规、规章及规范。同时，他们还应当负责医疗器械供货者、产品、购货者资质的审核，不合格医疗器械的确认，对不合格医疗器械的处理过程实施监督，医疗器械质量投诉和质量事故的调查、处理及报告，组织验证、校准相关设施设备，组织医疗器械不良事件的收集与报告，负责医疗器械召回的管理，组织对受托运输的承运方运输条件和质量保障能力的审核，组织或者协助开展质量管理培训等职责。企业质量负责人负责医疗器械质量管理工作，应当独立履行职责，在企业内部对医疗器械质量管理具有裁决权，承担相应的质量管理责任。质量负责人应当提供必要的条件，保证质量管理机构或者质量管理人员有效履行职责，确保企业按照本规范要求经营医疗器械。我们需要查看企业质量负责人任命文件和职责权限文件，以及质量负责人在质量管理工作中履行职责的相关记录，如退货管理、不合格医疗器械管理、不良事件监测和报告等。企业法定代表人或负责人是医疗器械经营质量的主要责任人，全面负责企业日常管理。我们需要查看企业法定代表人或负责人的职责权限文件，以及法定代表人或者负责人履行职责的相关记录，如任命文件签发、资源配置批准、重大事项决定等。同时，我们还需要查看组织机构图及各部门职能、人员职责管理文件，与员工花名册对照，确认企业部门、岗位、人员配置情况是否符合规定。最后，我们还需要查看企业质量管理机构或者质量管理人员的工作条件，如办公室、办公桌、电话、计算机、网络环境、传真机、档案柜等，以确定这些条件是否充足，是否能够保证质量管理机构或者质量管理人员有效履行职责。和标准，了解企业质量管理制度并负责实施。为了确保医疗器械的质量和安全，企业应当根据自身的经营范围和规模建立相应的质量管理记录制度，包括首营企业/首营品种审核记录、购进记录、进货查验记录、在库养护、检查记录、出库、运输、销售记录、售后服务记录、质量查询、投诉、抽查情况记录、退货记录、不合格品处置相关记录、仓库（温、湿度等）等贮藏条件监控记录、运输冷链/保温监测记录、计量器具使用、检定记录、质量事故调查处理报告记录、不良事件监测报告记录、医疗器械召回记录、质量管理制度执行情况检查和考核记录等。企业应当建立并执行进货查验记录制度，确保进货查验记录真实、准确、完整。从事第二类、第三类医疗器械批发业务以及第三类医疗器械零售业务的经营企业应当建立销售记录制度，销售记录信息也应当真实、准确、完整。进货查验记录和销售记录应当保存至医疗器械有效期后2年，无有效期的不得少于5年，植入类医疗器械进货查验记录和销售记录应当永久保存。企业应当符合可追溯要求，确保购进、贮存、销售等记录可追溯。如有问题，应当及时记录并处理。企业法定代表人、负责人、质量管理人员应当了解医疗器械监督管理的法律法规、规章和标准，了解企业质量管理制度并负责实施。在检查时，可采取现场询问、答卷等方式了解相关人员对法律法规的了解情况。同时，应当抽查高风险品种进、存、销账目与库存货物的平衡性，核实各项记录的可追溯性。4.查看经营人员的学历或培训记录，特别是从事植入和介入类医疗器械经营的人员；5.查看经营人员的学历或职业资格证明，特别是从事角膜接触镜、助听器等产品经营的人员，必须具备相关专业或职业资格证明。企业应当配备符合规定的售后服务人员和售后服务条件，包括办公室、电话、计算机、维修设备、配件等。售后服务人员应当经过生产企业或第三方的技术培训并取得企业售后服务上岗证。查看售后服务人员的劳动用工合同、简历、学历、职称或职业资格证明文件，确保人员的合法性。企业应当对质量负责人及各岗位人员进行与其职责和工作内容相关的岗前培训和继续培训，建立培训记录，并经考核合格后方可上岗。培训内容应当包括相关法律法规、医疗器械专业知识及技能、质量管理制度、职责及岗位操作规程等。企业应当建立员工健康档案，对直接接触医疗器械岗位的人员，应当至少每年进行一次健康检查。查看直接接触医疗器械岗位人员上年度或本年度的体检报告或健康证明，确保人员健康状况符合相应岗位特定要求。企业应当具有与经营范围和经营规模相适应、独立的经营场所和库房，经营场所和库房的面积应当满足经营要求。经营场所和库房不得设在居民住宅内、军事管理区（不含可租赁区）以及其他不适合经营的场所。查看经营场所、库房的设施与设备，以及产权证明和使用权证明文件，确保经营场所和库房符合相关规定。经营场所应当保持整洁、卫生，符合医疗器械贮存的要求，能够防止医疗器械的混淆、差错或被污损。如果经营场所不符合规定，应该进行整改。对于不需要设立库房的企业，可以合理缺项。医疗器械经营企业贮存的医疗器械符合规定，可以豁免检查。针对库房的贮存要求，企业应当按质量状态采取控制措施，实行分区管理，包括待验区、合格品区、不合格品区、发货区等，并有明显区分。退货产品应当单独存放。对于不需要设立库房的企业，可以合理缺项。医疗器械经营企业贮存的医疗器械符合规定，可以豁免检查。对于单一门店零售企业、连锁零售门店、全部委托贮存、配送的企业、专营软件或大型医用设备的企业，应当查看其经营场所陈列条件、经营场所能否满足经营规模及品种陈列需求等情况，符合规定即可合理缺项。对于连锁零售经营医疗器械和全部委托为其他医疗器械生产经营企业提供贮存、配送服务的医疗器械经营企业，应当查看受托企业资质证明文件、委托贮存、配送服务协议及其他相关证明文件，符合规定即可合理缺项。对于省级食品药品监督管理部门规定的其他情形，可以不单独设立医疗器械库房。医疗器械贮存作业区、辅助作业区应当与办公区和生活区分开一定距离或者有隔离措施。企业应当选址、设计、布局、建造、改造和维护库房，保证库房现场及设施设备符合规定，能防止医疗器械的混淆、差错或被污损，并具有符合医疗器械产品特性要求的贮存设施、设备。对于不符合规定的情况，应进行整改。企业库房应符合以下要求：环境整洁无污染源，墙面光洁地面平整结构严密，有防止异常天气影响的措施，有可靠的安全防护措施，能够对无关人员进入实行可控管理。此外，企业库房应配备与经营范围和规模相适应的设施设备，例如医疗器械与地面之间有效隔离的设备、避光、通风、防潮、防虫、防鼠等设施、符合安全用电要求的照明设备、包装物料的存放场所以及特殊要求的医疗器械应配备相应的设备。针对托其他医疗器械经营企业贮存的企业，应检查其库房设施设备是否符合规定。另外，库房温度、湿度应当符合所经营医疗器械说明书或标签标示的要求。因此，需要查看库房温度、湿度设置是否符合规定范围，抽查企业经营产品，确认不符合规定库房温度、湿度与其说明书或标签标示的要求是否一致。对于需要冷藏、冷冻贮存运输的医疗器械，应配备与其经营规模和品种相适应的冷库，用于冷库温度监测、显示、记录、调控、报警的设备，以及能确保制冷设备正常运转的设施。因此，需要查看冷藏、冷冻贮存运输的设施设备是否符合规定。确认设备运行状态和与经营规模相匹配的程度，确保设施与设备符合规定配备。对于需要进行运输的企业，应根据运输规模和运输环境配备相应的冷藏车、保温车或冷藏箱、保温箱等设备。对于有特殊低温要求的医疗器械，应配备符合其贮存要求的设施设备。医疗器械零售的经营场所应与其经营医疗器械范围相适应，并配备陈列货架和柜台，相关证照悬挂在醒目位置。对于需要冷藏的医疗器械，应该配备具有温度监测、显示的冷柜，对于可拆零医疗器械，应该配备医疗器械拆零销售所需的工具、包装用品。医疗器械的陈列应当按分类以及贮存要求分区陈列，并设立醒目标志，类别标签字迹清晰、放置准确，医疗器械的摆放应整齐有序，避免阳光直射，冷藏医疗器械应放置于冷藏设备中，并对温度进行监测和记录，医疗器械与非医疗器械要分开陈列，并有明显隔离和醒目标示。零售企业应定期对零售陈列、存放的医疗器械进行检查，重点检查拆零医疗器械和近效期医疗器械。发现有质量疑问的医疗器械应及时撤柜、停止销售，并由质量管理人员确认和处理，并保留相关记录。同时，应查看医疗器械质量投诉、事故调查和处理报告的规定及相关记录。存、物流等服务时，应当建立相应的质量管理协议，并对其进行监督和管理，确保提供的服务符合相关法律法规和质量管理要求。企业需要定期检查、清洁和维护基础设施及相关设备，并记录和保存。对于温湿度监测设备等计量器具，应按照国家规定进行校准或检定，并保存记录。冷藏贮存、运输设施等相关设施设备应进行验证，并形成控制文件。经营第三类医疗器械的企业需要具有符合医疗器械经营质量管理要求的计算机信息管理系统，以保证产品可追溯。企业还需要建立质量管理协议，并对提供的服务进行监督和管理。员姓名、验收日期和签字。1.检查验收记录是否包括医疗器械的所有必要信息，如名称、规格、注册证号或备案凭证号、批号或序列号、生产日期或有效期或失效期、生产企业、供货者、到货数量、到货日期、验收合格数量和验收结果等。2.通过实际操作确认验收人员的操作是否合规，包括对医疗器械外观、包装、标签以及合格证明文件等进行检查、核对，并记录验收信息，标记验收员姓名、验收日期和签字。3.对不符合要求的医疗器械应立即报告质量负责人并拒收，确保企业采购、收货和验收过程的合规性。立医疗器械库房的企业豁免检查。采购验收应当记录验收人员姓名和验收日期。对于验收不合格的产品，应当注明不合格事项及处置措施。确认内容的合规性，合理缺项和不符合规定都需要进行问题描述。在验收需要冷藏、冷冻的医疗器械时，需要对其运输方式及运输过程的温度记录、运输时间、到货温度等质量控制状况进行重点检查并记录。不符合温度要求的产品应当拒收。企业委托其他医疗器械生产经营企业提供贮存、配送服务时，委托方应当承担质量管理责任。委托方与受托方应当签订具有法律效力的书面协议，明确双方的法律责任和义务，并按照协议承担和履行相应的质量责任和义务。需要查看冷链产品验收管理规定是否符合规定，合理缺项需要备注。入库前需要进行查看入库管理规定，抽查入库记录确认操作的及时性和正确性。验收不合格的医疗器械应当注明不合格事项，并放置在不合格品区，按照有关规定采取退货、销毁等处置措施。需要建立入库记录，验收合格的医疗器械是否及时入库登记。对于不单独设立医疗器械库房的企业，可以豁免检查。贮存管理需要根据医疗器械的质量特性进行合理贮存，并符合要求。需要按照说明书或包装标示的贮存要求贮存医疗器械，是否按照要求采取避光、通风、防潮、防虫、防鼠、防火等措施。搬运和堆垛医疗器械是否按照包装标示要求规范操作，堆垛高度符合包装图示要求，避免损坏医疗器械包装。医疗器械是否按规格、批号分开存放，是否按照医疗器械的贮存要求分库（区）、分类存放，医疗器械与非医疗器械是否分开存放都需要进行检查。需要注意的是，全部委托其他医疗器械经营企业贮存的企业可以豁免检查，不单独设立医疗器械库房的企业也可以豁免检查。不符合规定医疗器械库房应该保持清洁，货架、托盘等设施设备是否有破损也需要检查。未经批准的非作业区工作人员不得进入贮存作业区，贮存作业区内的工作人员也不得有影响医疗器械质量的行为。医疗器械贮存作业区内不得存放与贮存管理无关的物品。对于从事为其他医疗器械生产经营企业提供贮存、配送服务的医疗器械经营企业，其自营医疗器械应当与委托的医疗器械应当分开存放。企业应当根据库房条件、外部环境、医疗器械有效期要求等对医疗器械进行定期检查，并建立检查记录。内容包括检查并改善贮存与作业流程，检查并改善贮存条件、防护措施、卫生环境，每天上、下午不少于2次对库房温湿度进行监测记录，对库存医疗器械的外观、包装、有效期等质量状况进行检查，对冷库温度自动报警装置进行检查、保养。企业应当对库存医疗器械有效期进行跟踪和控制，采取近效期预警，超过有效期的医疗器械应当放置在不合格品区，按规定进行销毁，并保存相关记录。需要检查近效期产品预警记录及超过有效期产品的处置记录，确认执行规定。超过有效期的医疗器械应当禁止销售。对于超过有效期产品的处置记录及同批产品的采购、销售记录，需要进行抽查，确认超过有效期产品是否处于禁止销售状态。企业应当定期对库存的医疗器械进行盘点，以确保账目和实际库存相符。对于从事医疗器械批发和零售业务的企业，销售记录和销售凭据应当包括医疗器械的名称、规格、数量、单价、金额、生产企业和许可证号等信息，以方便进行质量追溯。销售人员在销售医疗器械时，应当提供加盖本企业公章的授权书，并注明销售人员的身份证号码。企业应当对购货者的资质证明文件和经营范围进行核实，建立购货者档案，以保证销售给合法的购货者。在医疗器械出库时，库房保管人员应当对照出库记录进行核实，确保出库的医疗器械符合规定。对于从事第二、第三类医疗器械批发和第三类医疗器械零售业务的企业，销售记录应当至少包括医疗器械的名称、规格、注册证号或备案凭证编号、数量、单价、金额、生产企业和许可证号等信息。从事医疗器械零售业务的企业应当给消费者开具销售凭据，并记录医疗器械的相关信息，以方便进行质量追溯。最后，企业应当查看销售管理规定，确保企业名义从事的医疗器械购销行为符合法律责任。销售人员在销售医疗器械时，应当提供加盖本企业公章的授权书，并注明销售人员的身份证号码。授权书应当载明合规性和销售人员授权销售的品种、地域、期限等信息。在医疗器械库进行核对时，必须确保以下情况不会出现：1.医疗器械出库必须由相关岗位人员实际操作，并报告质量管理机构或质量管理人员进行确认，符合规定处理。2.医疗器械包装不能出现破损、污染、封口不牢、封条损坏等问题。3.标签不能脱落，字迹不能模糊不清，且标示内容必须与实物相符。4.医疗器械不能超过有效期。5.不能存在其他异常情况的医疗器械。对于不单独设立医疗器械库房的企业，可以豁免检查。委托其他医疗器械经营企业贮存的企业也可以豁免检查。在销售医疗器械时，必须查看销售凭据，确认内容包括购货者、医疗器械的名称、规格（型号）、注册证号或者备案凭证编号、生产批号或者序列号、生产日期和有效期（或者失效期）、生产企业、数量、出库日期等内容。对于不单独设立医疗器械库房的企业，可以豁免检查。在医疗器械需要进行冷藏、冷冻运输时，必须符合以下要求：1.车载冷藏箱或者保温箱在使用前必须达到相应的温度要求。2.必须在冷藏环境下完成装箱、封箱工作。3.在装车前必须检查冷藏车辆的启动、运行状态，达到规定温度后方可装车。对于不经营需要冷藏、冷冻贮存运输的企业，可以豁免检查。委托其他医疗器械经营企业贮存、配送的企业也可以豁免检查。仅从事零售业务的企业也可以豁免检查。在售后服务中，必须查看委托运输协议，确认内容是否合规。对于不经营需要冷藏、冷冻贮存运输的企业，可以豁免检查。委托其他医疗器械经营企业贮存、配送的企业也可以豁免检查。仅从事零售业务的企业也可以豁免检查。企业应当建立完善的退货管理制度，以保证退货环节能够防止混入假劣医疗器械，确保产品质量和安全符合规定。检查退货记录，确保按照质量管理制度要求制定售后服务管理操作规程，包括投诉渠道、档案记录、调查与评估、处理措施、反馈和事后跟踪等。企业应当配备专职或兼职人员负责售后管理，对客户投诉的质量问题应查明原因，采取有效措施及时处理和反馈，并做好记录，必要时应当通知供货者及医疗器械生产企业。检查客户投诉管理规定及其相关记录，确保售后管理人员配备情况符合规定。企业应当及时将售后服务处理结果等信息记入档案，以便查询和跟踪。检