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文档简介

风险管理与合规管理制度一、总则为规范企业运作，保障企业的可连续发展，确保企业的风险得到有效管理和合规操作，特订立本《风险管理与合规管理制度》（以下简称“本制度”）。本制度适用于本企业全体员工，包含但不限于高级管理人员、中层管理人员、基层员工。全部员工在企业内部和与外部合作伙伴进行业务活动时应严格遵守本制度的规定。二、风险管理2.1风险评估与识别企业应建立风险评估与识别机制，对各个业务环节进行风险评估与识别，包含但不限于市场风险、操作风险、信用风险、法律风险等。企业应定期进行风险评估与识别，并对风险进行分类、分级，确定风险优先级，为应对风险供应依据。2.2风险防范与掌控企业应依据风险评估结果，订立相应的风险防备和掌控措施，并逐级落实到相关部门和个人。各部门应认真履行职责，依照企业风险管理要求，订立并完善相应的风险管理制度和应急预案。企业高级管理人员应加强对风险防范与掌控工作的监督和引导，并及时采取必需的挽救措施。2.3风险监控与报告企业应建立风险监控体系，定期对风险进行跟踪和监测，及时发现和分析风险情况。各部门应定期向上级管理层汇报风险情况，包含但不限于风险发生的可能性、影响程度、已采取的掌控措施等。三、合规管理3.1法律合规企业应建立法律法规合规框架，确保企业全部业务活动符合国家法律法规和相关政策的要求。企业应定期进行法律风险评估，在业务活动中及时调整和完善合规措施。企业员工应了解并遵守相关法律法规和企业内部合规政策，不得从事违法违规的行为。3.2内部合规管理企业应建立内部合规管理制度，明确职责权限，规范组织运作，建立健全的内部合规检查机制。各部门应依照企业内部合规管理制度开展日常工作，并及时发现和矫正违规行为。企业应定期进行内部合规审查，及时发现和排查合规风险，并采取相应的整改措施。3.3信息安全与数据保护合规企业应建立健全信息安全与数据保护管理制度，保护企业核心数据和商业机密的安全。企业员工应严守信息安全和数据保护的要求，不得泄露、窜改、盗用企业紧要信息。企业应定期进行信息安全和数据保护的合规检查，确保相关措施的有效性。四、违规处理与责任追究4.1违规行为的认定企业应建立违规行为认定的程序和标准，确保对违规行为做出准确、公正的认定。违规行为包含但不限于违法行为、违反企业规章制度、违反职业道德等行为。4.2违规处理措施对于发生的违规行为，企业应采取相应的处理措施，包含但不限于口头警告、书面警告、停职、降职、解雇等。处理违规行为应遵从程序公开、公正、公平的原则，确保被处理人享有申诉和辩护的权利。4.3责任追究对于因违规行为造成企业和他人损失的，企业可以追究相关人员的赔偿责任。对于严重违法违规行为，企业将依法报案，搭配相关执法机关进行调查，追究刑事责任。五、附则本制度自颁布之日起生效。企业在实施本制度中显现争议的，由企业管理层依据公司章程和有关规定进行解释。本制度的修订、调整和废止，须经企业管理层审批，并及时通知全体员工。该制度属于企业内部文件，具有法律效力，在相关业务活动中应被严格遵守

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