银行非现场报表数据报送管理办法

1、xx银行非现场报表数据报送管理办法xx总发xx204号，xx年10月16日第一章 总 则第一条 为了全面收集和监测信息化建设情况及信息科技风险状况，规范填报和上报监管机构（含银监会及浙江银监局、人民银行等监管机构）下发的各类信息科技相关监管报表流程，确保信息准确、上报及时，结合我行实际情况，特制订本管理办法。第二条 本办法适用于xx银行填报和上报监管机构（含银监会及浙江银监局、人民银行等监管机构）下发的各类信息科技相关监管报表（下简称“报表”）。 第二章 职 责第三条 信息科技管理委员会作为xx银行董事会下设的专门工作机构，负责信息科技风险管理，审核向监管机构报送的信息科技风险管理年度报表、年

2、度报告，并报董事会审议。第四条 总行风险管理部作为信息科技监管报表报送的归口管理部门，负责对非现场报表报送情况和报送数据质量进行监督管理，具体报送工作委托总行科技部落实。第五条 科技部作为非现场报表报送的实际落实部门，负责组织、协调、督促其他相关部门共同做好信息科技非现场报表的填报工作和数据质量管理工作，统一出口报送数据。第六条 稽核监察部负责对非现场报表报送、数据质量控制进行内部审计，并监督整改落实情况 。第七条 人事保卫部负责将非现场报表数据质量及报送情况纳入部门和个人绩效考核。第八条 其他相关部门负责配合科技部填写相应职责范围内的报表填写、报送工作，并对所负责填写的报表数据质量负责；定期

3、进行信息科技非现场报表数据报送内控合规专项检查，检查内容包含报送制度流程的执行情况及数据质量，并形成报告，上报行领导。 第九条 监管统计员职责包括：（一）根据填报周期规定下发通知，组织开展报表填报工作和报送数据的质量监督管理工作；（二）负责收集各个部门填报责任人提交的经部门内审核人审批通过的报表；（三）负责检查上交报表的完备性和填报内容完整性，提交信息科技管理委员会和科技部总经理审批。第十条 部室填报人：相关报表报送部室设置专门的非现场报表报送填报人，负责相关报表的填报工作。第十一条 部室填报责任人：相关报表报送部室设置专门的非现场报表报送填报责任人，负责相关填报的报表质量审核工作，确保报表质

4、量。第三章 报送管理流程第一节 填报原则第十二条 符合性原则：报表填报遵循符合性原则，符合有关法律、法规的要求，按照监管机构规定的格式和时间及时规范地发布。同时，数据源由科技部统一管理，确保报送的数据口径一致。 第十三条 真实性原则：报表中填报的信息遵循真实性原则，披露的内容应该保证是xx银行的真实情况。第十四条 准确性原则：报表中填报的信息遵循准确性原则，披露的内容应该准确和完整。第二节 填报时机第十五条 浙江银监局要求上报的信息科技非现场监管报表分为年度报表、季度报表、实时报表和年度报告四类。年度报表统计周期为12个月，即每年1月1日至12月31日，报送截止时间为次年1月20日。季度报表报

5、送时间与银监会“非现场监管信息系统”季报报送时间一致。实时报表于事后15日内报送，报表中r-r-1 信息科技管理年度报告报送时间为每自然年后40日内。第十六条 人民银行，银监会有关规章、管理规范有报送时限要求的，按照规定的时间报送。第三节 填报责任主体第十七条 信息科技非现场监管报表填报责任人清单内详细规定了各张报表的填报主体，包括责任部室、责任人和审核人，该清单由监管统计员负责存档和维护。如有变更，相关部室负责人应及时通知监管统计员进行更新。第四节 填报管理流程第十八条 根据填报周期规定，由监管统计员在统计周期末前30日下发通知至各个部室负责人及相关填报人、填报负责人，组织开展报表填报工作。

6、第十九条 报表填报由填报人负责，在填报时应严格遵循填报原则，如实、准确、及时地填报信息。第二十条 填报人应认真阅读报表的填报须知的填报说明，准确弄清统计范围、时间段要求、表单各字段的含义等，并按要求的格式填报要求的内容。第二十一条 填报人在获取报表信息前，须将统计的内容、方法和口径等方面的标准进行定义。一般来说，信息的统计截止日应当为统计周期末最后一日（年末日、季末日）。填报时，除非常确定的变动外，各种定性信息按照当前实际情况填写，定量信息应进行尽可能准确的估计或估算，得出统计周期末的数据进行填报。第二十二条 报表审核在填报人完成报表填写后，交至填报责任人处审核。审核通过后，由填报人和填报责任

7、人在纸质报表上签字确认，并上交监管统计员。监管统计员负责审核各表单上交的完备性、填写内容的完整性及数据质量。第五节 报表审批上报第二十三条 在上报期限前15日内，监管统计员须收集齐所有报表后，提交至科技部总经理审核，年度报表及年度报告还须经过信息科技管理委员会审核及董事会审议。审议通过后，监管统计员在上报期限内交计财部1104报送人，通过银监会“非现场监管信息系统”统一报送。第六节 报表信息保密第二十四条 在报表信息从获取到报送的整个流程中，相关经手人员须严格注意信息的安全保密，不得私自泄露或散播。对于因报表资料信息保管失当或私自泄露的人员，须根据银行相关制度和国家法规追究其责任。第四章 数据

8、反馈、修改流程第二十五条 监管统计员在报送完成后，应关注银监局的审核时间，及时登陆“金融机构数据采集系统”查看信息，并按“重报原因”进行核实、修改。第二十六条 监管统计员在季后8个工作日内反馈核实结果，对修改情况与未修改原因加以说明，必要时需提供相关证明材料，并重新登陆“金融机构数据采集系统”上报修改后的报表。第二十七条 对于有修改数据的情况，监管统计员应同时查看并修改数据源，避免以后报送数据出现同样的错误。第五章 监督检查和考核第二十八条 风险管理部定期对非现场报表报送情况及数据质量进行内部监督检查，并纳入其年度检查计划，明确检查内容、程序、报告、整改和处理流程，检查内容包含报送制度流程的执行情况及数据质量。第二十九条 稽核监察部定期对报表报送制度流程执行情况、报送时效性和数据来源合规性、数据准确性等进行内部审计并监督落实。第三十条 人事保卫部要每年对非现场报表数据质量及报送情况进行考评，并将考评结果纳入部门和个人绩效考核。第三十一条 检查中发现的问题及时反馈给被查部门，提出整改要求并跟踪整改情况。被查部门对于存在的问题及时整改落