私募基金管理公司份额登记管理制度 (2)

1、孔刘注册管理系统第一章总则一是投资管理中心(有限合伙) (以下简称“中心”)下属管理基金的孔刘注册，防止孔刘注册过程中的运营风险，提高孔刘注册的准确性和生产率。根据中华人民共和国证券投资基金法，私募投资基金监督管理暂行办法，私募投资基金管理人内部控制指引等法令、规范性法律文书和相关规制要求制定牙齿制度。第二，根据业务要求，中心可以委托基金服务机构代为处理中心产品的份额登记事项，但相关责任不免除委托。委托其他基金孔刘登记机关进行孔刘登记工作时，应当对基金孔刘登记机关的行为进行必要的监督。第三条中心孔刘登记部门或外判委托机构应当妥善保存登记数据，并将基金孔刘持有人姓名、身份信息和基金孔刘详细信息等

2、数据备份到国务院证券教练当局认可的机关。其保留期限必须从基金账户销售之日起20年以上。第四条中心份额登记部门或外判委托机构必须保证登记数据的真实性、准确性、完整性，并渡边杏隐瞒、伪造、篡改或毁损。第五条中心份额登记部门或外判委托机构应当通过基金中央数据更换平台交换基金份额(股权)、合同等基金销售信息和相关变更信息。从事私募投资基金份额登记业务的机构应当将基金份额(股份)数据集中登记在中国结算中。第二章职业设置和责任第六条份额登记职位是投资部的下设职位，特别是负责投资组合份额登记的运营管理。第七条孔刘登记职位的责任如下。(一)处理、曹征和管理孔刘登记运营工作，指导和监督孔刘登记工作工作。(二)对

3、孔刘登记业务处理职务实施业务操作权限；(三)负责设置孔刘登记系统参数，审查日常业务处理，确保重要交易数据的准确性。复查“孔刘登记业务相关”报告。(4)通过日志祖怀等参与整个孔刘登记业务工作流，监督孔刘登记业务人员的日常运营行为，防止孔刘登记业务错误风险。(5)对孔刘登记系统计算结果进行抽样审查工作，如有错误，及时向分公司经理报告，根据实际情况修改系统参数和计算结果，记录牙齿日以供查询。(六)根据审计等业务要求，提供投资者名册、投资组合交易等相关信息资料。(七)要制定孔刘登记管理制度，规范登记结算行为，防范风险。(八)确定异常业务处理方法和程序，授权业务运营者。(九)负责孔刘登记结算业务场的保管

4、使用。(10)每天写工作日志。(十一)完成中心领导指定的其他各种工作。第三章工作程序和规范第八条经营孔刘登记的各种远视数据和交易数据的清算结果必须经过严格的审查程序，只有被审查的数据信息才能向外部传递。第九条孔刘登记各岗位系统运行的密码管理，操作员定期更换操作密码。第十条孔刘登记业务负责人通过日志祖怀等全面监控孔刘登记系统的整体运行情况，定期检查相关系统和数据，确认特殊处理是否严格按照指示进行，确认摘要报告的确认关系是否正确。此外，继续总结孔刘登记业务运营过程中的经验教训(包括中央内外)，并提出改善孔刘登记业务运营管理的建议。第十一条在孔刘登记系统与销售机构、经理其他系统之间建立数据曹征机制，

5、通过技术和管理方面确保数据的准确性和安全性。如果发现数据错误，请在恢复清算之前重新处理备份。第十二条中心份额登记业务人员调动辞职时，将本人管理的份额登记业务全部转让，份额登记业务主管应提交注销本人权限和密码的申请，如果不办理交接手续，将渡边杏擅自离职。孔刘登记业务人员的离职转移手续应在有关人员的监督下进行。第十三条孔刘登记业务人员离职后，应当对离职转让的资料、文件、光盘等相关资料的合法性、真实性承担法律责任。第四章行政第十四条本印章管理人在印刷时要严格遵守本制度，仔细检查印刷内容和批准记录是否一致。只看签名，不看打印内容，防止盲目盖章。严禁在空白证书、备忘录或介绍信上盖章。第十五条印章管理人擅

6、自委托他人保管和盖章，渡边杏。如果因故离开工作岗位，要指定代理保管人，办理移交登记手续。第十六条孔刘登记业务信息资料以书面数据和磁性介质或光碟等形式存储，保存期限为20年以上。第五章委托外判模式的主要责任第十七条中心采用孔刘登记委托外判模式，孔刘登记部门应敦促外判委托机构履行以下责任，并在外判合同条款中明确指出：(一)负责投资者基金账户的开户登记和日常管理；(2)负责代理销售和直销渠道交易申请数据的收发和备份。(三)负责基金交易数据的确认，包括孔刘确认、金额确认和费用计算。(四)负责基金份额的登记和管理；(五)负责基金分配、利息分摊等权益分配的处理。(六)负责非日常交易申请(强制偿还、强制偿还

7、等)数据的确认计算。(7)提供手续费计算统计的基金业务数据和报告。(八)编制相关会计报告和其他业务报告和业务分析报告(9)负责孔刘注册基本信息的日常维护和重要参数设置。(十)在发行新基金时，负责ta参数表的制作。(十一)其他相关工作。第十八条中心采用孔刘登记委托外判模式，中心孔刘登记部门应当履行以下责任：(一)负责审查外判委托机构提供的交易确认数据和基金行情的准确性。(2)维护与代理销售和直销渠道的联系和信息通信。(3)审查外判委托机构新合同型基金参数的设置，确保新合同型基金的网上销售顺利。(4)负责将基金状态变更(申购、回购等)立即通知外判ta，进行参数设置。(5)负责通知合同型基金(非交易

8、转移、强制回购等)的外判委托机构。(六)按照合同型基金的合同完成基金净披露工作。(七)外判委托机构自季末之日起15个工作日内向基金业协会提交外判业务情况表，督促基金业协会在每年年末之日起3个月内提交外判运营情况报告。(8)通过对ta参数表的确认，指定合同型基金在线发行时的代码、名称、费率、账户、清算规则、缴纳周期和发行期限。(8)验证发行数据是否正确。例如，发现异常情况应及时警告和更正。(九)通过运营信息通知外判委托机构设定基金销售日程。(十)在存续期间，合同型基金发生非交易转让、强制回购等非日常业务时，应当向外判委托机构发出运营事项通知书，同时提供相关法律合同、充分的交易支持资料。(十一)负责审查交易确认结果的准确性。(十二)在存续期间，合同型基金需要办理股利、清算等业务的，应当向外判委托机关