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ipo发行ipo发行Tag内容描述：<p>1、企业发行上市之路 券商的作用及工作宏源证券股份有限公司深圳投资银行部 第一部分 券商在企业发行上市过程中的作用 券商的作用 2004年2月1日 证券发行上市保荐制度暂行办法 开始实施 券商在企业发行上市过程中的作用。</p><p>2、企业发行上市之路-券商的作用及工作,0,第一部分、券商在企业发行上市过程中的作用,1,券商的作用,2004年2月1日证券发行上市保荐制度暂行办法开始实施，券商在企业发行上市过程中的作用被明确为:保荐职责承销职。</p><p>3、深市IPO发行上市业务培训,深圳证券交易所 上市推广部 2014.5,新一轮新股发行改革,2014年3月21日 中国证监会 完善新股发行改革相关措施 证券发行与承销管理办法 2014年5月9日 证券业协会、深圳证券交易所 首次公开发行股票网下投资者备案管理细则 首次公开发行股票配售细则 深圳市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法 深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则,主要内容,市值相关规定,注：T日为申购日 X日为初步询价开始日,网下投资者资格准入方式,证券业协会备案,证券公司推荐& 项目主承销商筛选,证券业协会备案& 项目主承销商筛选。</p><p>4、IPO发行条件及程序 1 目录 一 审核依据二 发行条件三 审核重点四 发行程序五 信息披露六 监管措施 2 一 审核依据 公司法 证券法 首次公开发行股票并上市管理办法 信息披露规则 招股说明书准则 操作指引 3 二 发行条件 证券法的规定 证券法 第十三条 一 具备健全且运行良好的组织机构 二 具有持续盈利能力 财务状况良好 三 最近三年财务会计文件无虚假记载 无其他重大违法行为 四 经国务院。</p><p>5、IPO发行流程 2 首次公开发行的整体流程 重组改制阶段规范运行阶段发行报批阶段发行上市阶段持续督导阶段 特殊行业（企业）股 份公司设立批准 工商行政管理局设立 或变更登记 发起人（股东）认购 股份和验资 矿权评估价款确认（ 备案）、处置方式批 准；土地处置方案批 准、评估结果核准和 备案 建章建制 合规经营 独立运作 申请文件通过保荐人 内部审核，取得保荐 人发行保荐书 保荐机构向证监会发 行部综合处报送发行 申请文件（S1/S2） 发行人负责人和保荐 代表人见面会 收到发行部申请文件 反馈意见函并回复 接发行部通知、准备 发审会。</p><p>6、企业发行上市之路 券商的作用及工作宏源证券股份有限公司深圳投资银行部 第一部分 券商在企业发行上市过程中的作用 券商的作用 2004年2月1日 证券发行上市保荐制度暂行办法 开始实施 券商在企业发行上市过程中的作用。</p><p>7、IPO发行审核重点及其被否决案例分析,一、IPO发行审核要点,1、信息披露质量:核准制与注册制的共同点,被否决的主 要原因;信息披露包括书面披露及面对面的口头沟通。书 面披露即招股意向书,主要靠以保荐机构为主的中介机构 负责;口头沟通主要靠公司,保荐机构协助 2、符合法定的条件:核心是具备持续盈利能力,在首次公 开发行股票并上市管理办法中有详细的规定,主要包括主 体资格、独立性、规范运作、财务与会计以及募集资金 3、实质性审核:对公司发展前景、投资价值进行判断(免 费的管理咨询师,分析公司的盈利模式以及竞争优势等),二、IPO重点。</p><p>8、IPO的发行条件、程序和信息披露制度,IPO的发行条件、程序和信息披露制度,改革背景发行条件审核重点发行程序信息披露监管措施,改革背景,公司法证券法首次公开发行股票并上市管理办法信息披露规则辅导,发行条件证券法的规定,具备健全且运行良好的组织机构具有持续盈利能力，财务状况良好；最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。,发行。</p><p>9、企业发行上市之路 券商的作用及工作宏源证券股份有限公司深圳投资银行部 第一部分 券商在企业发行上市过程中的作用 券商的作用 2004年2月1日 证券发行上市保荐制度暂行办法 开始实施 券商在企业发行上市过程中的作用。</p><p>10、发行条件 管理办法的规定 主体资格 以下杨文辉 发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司 经国务院批准 有限责任公司在依法变更为股份有限公司时 可以采取募集设立方式公开发行股票 发行人自股份有限公司成立后 持续经营时间应当在三年以上 但经国务院批准的除外 有限责任公司按原帐面净资产值折股整体变更为股份有限公司的 持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算 发行人最近三年内主营业务和董事 高级。</p><p>11、IPO发行流程,1,首次公开发行的整体流程,重组改制阶段,规范运行阶段,发行报批阶段,发行上市阶段,持续督导阶段,特殊行业（企业）股份公司设立批准,工商行政管理局设立或变更登记,发起人（股东）认购股份和验资,矿权评估价款确认（备案）、处置方式批准；土地处置方案批准、评估结果核准和备案,建章建制,合规经营,独立运作,申请文件通过保荐人内部审核，取得保荐人发行保荐书,保荐机构向证监会发行部综合。</p><p>12、全国人大常委会27日下午表决通过 关于授权国务院在实施股票发行注册制改革中调整适用 中华人民共和国证券法 有关规定的决定 根据决定 实行注 2020 3 25 1 册制 具体实施方案由国务院作出规定 报全国人民代表大会常务委员会备案 决定自明年3月1日施行 期限为两年 全国人大法律委员会董登新认为 落实 2020 3 25 2 推进股票发行注册制改革 任务 涉及证券法相关制度的调整 证券法修订草案。</p>