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文档简介

ipo发行流程 2 首次公开发行的整体流程 重组改制阶段规范运行阶段发行报批阶段发行上市阶段持续督导阶段 特殊行业（企业）股 份公司设立批准 工商行政管理局设立 或变更登记 发起人（股东）认购 股份和验资 矿权评估价款确认（ 备案）、处置方式批 准；土地处置方案批 准、评估结果核准和 备案 建章建制 合规经营 独立运作 申请文件通过保荐人 内部审核，取得保荐 人发行保荐书 保荐机构向证监会发 行部综合处报送发行 申请文件（s1/s2） 发行人负责人和保荐 代表人见面会 收到发行部申请文件 反馈意见函并回复 接发行部通知、准备 发审会文件 接发行部发审委意见 并回复 国家发改委和省级政 府意见送证监会 接发行部通知报送会 后事项说明、定价文 件、发行方案 接发行部通知领取发 行批文 向交易所报送发行申 请文件及部分上市申 请文件 向交易所报送 全套股票上市申请文 件并得到批准 向登记公司报送股票 登记申请文件 主承销商向证监会报 送承销情况备案资料 （发行后15日内） 向证券业协会报送承 销备案材料 上市当年和其后两个 完整会计年度保荐机 构和保荐代表人履行 持续督导责任 312个月至少3年36个月15天1个月 至少2年 (创业板3年) 取得投资立项批文、 环保证明文件、税务 证明文件、房地产证 、采矿权证、特许经 营证书等一系列发行 申请必备批准文件 验资后进行 工商变更登记 特殊行业（银行、保 险、证券等）取得行 业监管意见书 确定重组基本目标和 初步重组方案 中介机构进场、开展 审计、资产评估、土 地评估、业务和法律 尽职调查等工作 签署发起人协议（私 募） 确定发行方案，根据 发行方式的不同安排 后续工作，包括预路 演、路演、网上路演 等等 股份公司 挂牌上市成功 发行成功 募集资金到位 资产评估结果核准和 备案(国有) 国有股权管理批复 招股书预披露 选定募集资金投向 3 评估机构（可以是一家机构） 首次公开发行涉及的中介机构 n首次公开发行股票公司聘 请的审计机构与设立时聘 请的资产评估机构不能为 同一家中介机构。同时， 根据有关规定，本次发行 需进行资产评估的，聘请 的资产评估机构与审计机 构也不能为同一家中介机 构 土地 评估 机构 矿权 评估 机构 资产 评估 机构 独立审计机构 （会计师事务所） 发行人法律顾问 （公司律师） 承销商法律顾 问 （券商律师） 保 荐 人 4 首次公开发行各中介机构的主要工作内容 中介机构主要工作内容 矿权评 估师矿权 价款评估报告 土地评估师土地评估报告 资产评 估师资产评 估报告 独立审计师 审计报 告 各种专项说 明 盈利预测审 核报告 内部控制鉴证报 告 发行人法律顾
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