非现场开户业务

非现场开户业务Tag内容描述：<p>1、证券公司非现场开户业务操作流程（试行）第一章 总则第一条 为规范客户账户非现场开户业务，推进公司创新业务的开展，有效防范见证开户业务各类风险，根据证券公司开立客户账户规范、证券经纪业务业务管理办法、证券非现场开户业务管理办法，特制定本操作流程。第二条 在办理非现场开户业务的过程中，必须严格贯彻实名制原则，认真审核客户身份真实性、确保客户所提交的有效身份证明文件等资料真实、准确、完整；严禁为申请材料不全或提交无效身份证明文件的客户办理非现场开户业务。如果客户拒绝身份鉴别要求，则被视作放弃对非现场开户。</p><p>2、非现场开户业务介绍及主要风险分析业第1题见证开户的见证地点由：A、客户指定B、证券公司指定C、监管部门规定D、证券公司与客户约定选择答案：ABCD第2题客户委托代理人办理开户后，证券公司应当对下列哪些人进行投资者教育：A、仅客户本人B、仅代理人C、客户本人及代理人D、客户本人或代理人选择答案：ABCD第3题在办理见证开户时，下列哪些人员可以面见客户：A、营业部营销人员B、营业部柜台开户岗位人员C、营业部证券经纪人D、营业部委托的其他单位人员。</p><p>3、非现场开户业务主要风险和控制措施,银河证券 法律合规部,目录,一、规范的特点和要点 二、办法的特点和要点 三、“问答”和“证书制度”,2,四、主要风险点和控制措施,规范的特点和要点,3,一、证券公司开立客户账户规范的特点和要点 （一）起草过程中考虑的主要问题 1.包括哪些账户，资金账户和资产账户 2.是否包括现场开户：一般规定和特殊规定 3.“规定”还是“指引”、“规范” 4.是否按产品风险等级区分开户方式 5.是否涉及监管要求及与11号文的关系 （1）关于跨区营销和佣金问题 （2）关于监管报备 （3）关于账户质量标准 （4）关于岗。</p><p>4、非现场开户业务主要风险和控制措施,银河证券 法律合规部 刘飞,目录,一、规范的特点和要点 二、办法的特点和要点 三、“问答”和“证书制度”,2,四、主要风险点和控制措施,规范的特点和要点,3,一、证券公司开立客户账户规范的特点和要点 （一）起草过程中考虑的主要问题 1.包括哪些账户，资金账户和资产账户 2.是否包括现场开户：一般规定和特殊规定 3.“规定”还是“指引”、“规范” 4.是否按产品风险等级区分开户方式 5.是否涉及监管要求及与11号文的关系 （1）关于跨区营销和佣金问题 （2）关于监管报备 （3）关于账户质量标准 （4）关。</p><p>5、关于非现场开户业务的学习与交流,安信证券广州花都营业部 2013年4月,目录,非现场开户业务介绍 办理非现场开户业务前的准备工作 办理非现场开户业务的工作流程及注意事项,业务介绍,业务介绍,目录,非现场开户业务介绍 办理非现场开户业务前的准备工作 办理非现场开户业务的工作流程及注意事项,准备工作,准备工作,非现场开户资料： （1）见证开户约定书 （2）开户文件开户申请表 （3）三方存管协议或外币银证转账协议 （3）自然人证券账户注册申请表（如新开证券账户卡） （4） 投资者风险承受能力评估问卷 （5）佣金调整申请表、投顾协议,目。</p><p>6、1,合规部 2013年9月10日,非现场开户业务合规管理培训,目 录,一、监管规定及发布背景 二、监管规定主要内容解读 三、展业过程中应注意的合规管理问题,一、监管规定及发布背景,监管规定及发布背景,监管规定及发布背景,监管规定及发布背景,二、监管规定主要内容解读,监管规定主要内容,监管规定主要内容,监管规定主要内容,开户基本流程,监管规定主要内容,客户信息变更及销户相关要求,监管规。</p>