合规风险

合规风险Tag内容描述：<p>1、1 / 5加强合规风险管理 消除合规风险隐患合规管理已成为农信社内部一项核心的风险管理活动，合规风险逐渐成为除信用风险、市场风险和操作风险之外的农信社面临的第四大风险。存在的主要问题合规风险管理意识淡薄。一是重业务拓展，轻合规管理。二是重事后管理，轻事前防范。三是重执行层操作人员管理，轻管理层人员约束。合规风险管理机制不健全。一是合规管理没有完善、垂直的合规风险管理体制还没有完全形成。大多数农信社还没有成立独立的合规风险管理部门来对合规风险进行统筹管理，还没有形成横向到边、纵向到底的全面和全方位的合规。</p><p>2、主要内容,一、12年监管处罚概述,（一）2012年监管部门处罚的特点有错必罚，按政策、规定罚感受深刻、发人深省（二）2012年下半年监管部门处罚导向的重点是销售误导,一、12年监管处罚概述,（三）全国典型案例违规案例一：公司某三级机构存在：代投保人在人身保险新型产品投保单上抄录风险提示语句；在人身保险新型产品投保单投保人联系电话信息栏中填写银行保险客户经理或内勤人员的联系电话；代投保人接听公司回访电话；同时，由于其电话回访在上级机构，其上级二级机构“2012年1-5月存在超犹豫期回访贵港中心支公司承保的人身保险新型产。</p><p>3、合规防范风险 合规从我做起 通过学习李国华董事长、吕家进行长、陈跃军监事长对 “阳泉 3.20 案件” 的批示，深刻 领会到合 规操作、合规守法、 合规经营和合规管理是银行内部的一项核心风险管理活动。 下面我就“ 合规防范 风险，合规从我做起 ”谈几点认识： 1、合规经营，防范风险。合规风险与信用风险、市场风 险、操作风险、战略风险等有着非常紧密的联系，甚至合规风 险在其中基本处于核心位置，它是导致或影响其他各类风险 发生、发展、扩散的一个重要诱因。从一定意义上说，控制住 了合规风险，虽不能完全杜绝其他各类风险的发生。</p><p>4、合规防范风险 合规从我做起 通过学习李国华董事长、吕家进行长、陈跃军监事长对“阳泉3.20案件”的批示，深刻领会到合规操作、合规守法、合规经营和合规管理是银行内部的一项核心风险管理活动。下面我就“合规防范风险，合规从我做起”谈几点认识： 1、 合规经营，防范风险。合规风险与信用风险、市场风险、操作风险、战略风险等有着非常紧密的联系，甚至合规风险在其中基本处于核心位置，它是导致或影响其他各类风险发。</p><p>5、合规防范风险 合规从我做起通过学习李国华董事长、吕家进行长、陈跃军监事长对“阳泉3.20案件”的批示，深刻领会到合规操作、合规守法、合规经营和合规管理是银行内部的一项核心风险管理活动。下面我就“合规防范风险，合规从我做起”谈几点认识：1、 合规经营，防范风险。合规风险与信用风险、市场风险、操作风险、战略风险等有着非常紧密的联系，甚至合规风险在其中基本处于核心位置，它是导致或影响其。</p><p>6、,营销人员合规培训,.,前言,“如果营销是一场战斗，合规培训就是为了减少非战斗性减员。”,.,主要内容,第一部分营销风险与合规的关系第二部分相关法律法规及规定第三部分如何合规营销第四部分常见违规现象及典型案例,.,营销风险对从业人员个人产生的后果,营销风险与合规的定义,课程目标-合规营销、避免营销风险,第一部分营销风险与合规的关系,.,什么是营销风险？主要是指营销行为风险，属于合规。</p><p>7、营销人员合规培训,前言,“如果营销是一场战斗，合规培训就是为了减少非战斗性减员。”,主要内容,第一部分营销风险与合规的关系第二部分相关法律法规及规定第三部分如何合规营销第四部分常见违规现象及典型案例,营销风险对从业人员个人产生的后果,营销风险与合规的定义,课程目标-合规营销、避免营销风险,第一部分营销风险与合规的关系,什么是营销风险？主要是指营销行为风险，属于合规风险的范畴什么是合规。</p><p>8、合规防范风险 合规从我做起 通过学习李国华董事长 吕家进行长 陈跃军监事长对 阳泉3 20案件 的批示 深刻领会到合规操作 合规守法 合规经营和合规管理是银行内部的一项核心风险管理活动 下面我就 合规防范风险 合规从我做起 谈几点认识 1 合规经营 防范风险 合规风险与信用风险 市场风险 操作风险 战略风险等有着非常紧密的联系 甚至合规风险在其中基本处于核心位置 它是导致或影响其他各类风险发生 发。</p><p>9、肂葿袁羂莀蒈薀膇芆蒇蚃羀膂薆螅膅肈薅袇羈莇薄薇螁莃薃蝿肆艿薃袂衿膅薂薁肅肁薁蚃袈荿薀螆肃芅虿袈袆膁蚈薈肁肇蚇蚀袄蒆蚇袂膀莂蚆羅羂芈蚅蚄膈膄芁螇羁肀芁衿膆荿莀蕿罿芅荿蚁膄膀莈螃羇膆莇羆螀蒅莆蚅肆莁莅螈袈芇莅袀肄膃莄蕿袇聿蒃蚂肂莈蒂螄袅芄蒁羆肀芀蒀蚆羃膆葿螈腿肂葿袁羂莀蒈薀膇芆蒇蚃羀膂薆螅膅肈薅袇羈莇薄薇螁莃薃蝿肆艿薃袂衿膅薂薁肅肁薁蚃袈荿薀螆肃芅虿袈袆膁蚈薈肁肇蚇蚀袄蒆蚇袂膀莂蚆羅羂芈蚅蚄膈膄芁螇羁肀芁衿膆荿莀蕿罿芅荿蚁膄膀莈螃羇膆莇羆螀蒅莆蚅肆莁莅螈袈芇莅袀肄膃莄蕿袇聿蒃蚂肂莈蒂螄袅芄蒁羆肀芀蒀。</p>