合规培训课件

合规培训课件Tag内容描述：<p>1、开启成功之门的钥匙： 诚 信 保险是经营风险的特殊行业， 必须遵守最大诚信原则。 保险法第五条：保险活动当 事人应遵循诚实信用原则。 保险诚信 售中诚信售中诚信 一 二 售后诚信售后诚信 一 三 一售前诚信 售前常见不诚信的表现 向客户提供虚假的或误导性的宣传、说 明或曲解条款、投保规则、保全规则， 以至对客户产生误导的。 未亲自面见投保人和被保险人而为 其办理投保事宜的 售中常见不诚信的表现 未将客户情况如实告知公司的、阻 碍客户如实告知或诱导其不履行如 实告知 代签名代签名不单指投保单的代签， 还包括回执联、声明书等。</p><p>2、合规培训,前 言,“如果营销是一场战斗， 合规培训就是为了减少非战斗性减员。”,主要内容,第一部分 营销风险与合规的关系 第二部分 相关法律法规及规定 第三部分 如何合规营销 第四部分 常见违规现象及典型案例,营销风险对从业人员个人产生的后果,营销风险与合规的定义,课程目标-合规营销、避免营销风险,第一部分 营销风险与合规的关系,什么是营销风险？ 主要是指营销行为风险，属于合规风险的范畴 什么是合规？ 主要是指执业行为符合法律法规的规定,一、营销风险与合规的定义,第一部分 营销风险与合规的关系,要叠一百万张骨牌，需费时一。</p><p>3、门店副经理后线工作管理,南区信销事业部 大区培训部,课程内容,合规意义,合规： 指公司及其员工的行为应符合法律法规、监管规定、行业自律规则、公司内部管理制度及诚实守信的道德准则。,合规风险： 是指因为公司或者员工的不合规行为，而可能承担的法律责任、监管处罚、财务损失或声誉损失的风险。,合规意义,合规管理体系,日常管理,涉及考勤、着装、商务礼仪、邮件的规范使用等。 主要方式：内部发文规定、日常检查和处罚、KPI考核,行为管控,涉及信息安全管理、失范行为、财务管理、公司形象维护等。 主要方式：发文规范、内部学习、定期。</p><p>4、证券投资顾问合规管理与案例分析,培训提纲,第一部分 概 述,证券投资顾问业务涉及的法律、法规、规章及相关制度 1、中华人民共和国证券法 2、关于加强证券期货信息传播管理的若干规定 3、证券、期货投资咨询管理暂行办法 4、证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则 5、关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知 6、证券分析师职业道德守则 7、关于加强会员制证券投资咨询业务自律管理的通知 8、会员制证券投资咨询业务管理暂行规定 9、关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的通知 10、证券从业人员执业行为准则 1。</p><p>5、,证券投资顾问合规管理与案例分析,.,培训提纲,.,第一部分 概 述,证券投资顾问业务涉及的法律、法规、规章及相关制度 1、中华人民共和国证券法 2、关于加强证券期货信息传播管理的若干规定 3、证券、期货投资咨询管理暂行办法 4、证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则 5、关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知 6、证券分析师职业道德守则 7、关于加强。</p><p>6、1.证券公司员工合规培训风险合规总部；2.证券风险的特征、必要性、一般目的和主要内容；1.自然性、普遍性、潜在性、危害性和共生性；3.模块和变体、必要性、必要性等。1、主要内容，新形势下合规风险层出不穷，要加强对合规理论的思考，以指导具体工作，如一线员工被动、刻板的习惯，这不利于面对不可预测的风险。(引用第一条和第三条)，4，模块和变体，解释：这一规定主要是关于证券经纪人的法律地位。这个句子有三个。</p>