合规知识竞赛

合规知识竞赛Tag内容描述：<p>1、合规函201186 号 关于下发省分行 2011 年合规知识现场竞赛 试题库的通知 各 市 分 行 、省 分 行 直 属 支 行 : 根据省分行关于印发 2011 年风险合规知识竞赛活动 方案的通知（皖邮银发 2011402 号）要求，省分行 风险合规 部拟定了安徽省分行 2011 年合规知识现场竞赛试题库， 现下发各行，请认真组织学习，精心准备，省分行将在 9 月 中上旬举行全省风险合规知识笔试和现场竞答，请提前准备。 时间、地点另行通知。 二 一 一 年 八 月 十 五 日 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 安 徽 省 分 行 安徽省分行 2011 年风险合规知识现场竞赛试题库 1。</p><p>2、省农村合作金融机构合规知识竞赛试题之七文明服务、组织管理规范试题及答案一、选择题答题要求：在以下各小题所给出的选项中，至少有1个选项是正确的，请将正确选项的代码填入括号内。1、基层行、社每月召开全体员工参加的工作例会（不占用营业时间）应不少于（ A ）次。A、1 B、2 C、3 D、42、每天必须有一位负责人带班，认真履行以下带班职责：（ ）A、召开晨会。每天上午营业开始前召开全体应到岗员工参加的晨会，对前一天的工作进行简要回顾，分析存在的问题，指出当天工作中应注意的事项等。B、保持环境整洁，检查安全设施运行情况。。</p><p>3、银行“依法合规爱岗敬业”专题教育活动知识竞赛补充题库一、单 选1、以下关于合规责任的说法正确的有（C）A 合规仅是合规部门或专业合规人员的责任B 合规部门作为协助高级管理层管理合规风险的职能部门，合规人员作为合规管理的工作人员，本身不受合规责任制约C 每一位员工应对其所经办的经营活动的合规性负直接责任D 监事会对行社经营活动的合规性负管理责任。2、关于合规考核的说法错误的是（D）A 全系统的绩效考核应充分体现“倡导合规、惩处违规”的价值观，注意协调业务拓展与合规管理的关系，以增强全体员工的合规意识，促进全系统。</p><p>4、合规知识竞赛今天的比赛即将开始，请大家保持会场安静，将手机关闭或调至静音状态，不要随意走动，谢谢配合。女:尊敬的各位领导各位来宾,大家上午好男：为持续巩固、深化、提升合规执行效果，打造农信社合规品牌，以更强的声势、更持久的力度、更有效的形式、标本兼治的措施继续深入开展合规建设，省联社提出了年为“合规建设提升年”。女：在省联社、市办的倡导下，在各联社以合规促发展，以合规创品牌的大潮中，市农村信用社全体干部职工倡导“合规从我做起，合规从当下做起”的理念，振奋精神、扎实工作，为构建合规农信作出不懈努力。。</p><p>5、农村信用社合规知识竞赛试一、填空题。1、合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项管理政策和程序的一致性。2、合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。3、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。4、监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。5。</p><p>6、银行分行合规知识竞赛题库第一部分 员工违规处理办法1、 为健全内控机制，保障合规经营，惩戒违规行为，防范金融风险，依据国家法律法规和中国银行规章制度，制定本办法惩戒违规行为。答案：惩戒违规行为2、本办法所称违规行为，是指员工违反国家法律法规以及我行规章制度的行为。答案： 我行规章制度3、 劳务派遣制员工违规行为的处理，参照本办法执行，后果严重的，退回劳务派遣公司。答案：退回劳务派遣公司4、 职位处分，包括引咎辞职、责令辞职、免职、辞退。答案：引咎辞职、责令辞职、免职、辞退5、上级机构发现辖内机构的处理决定。</p><p>7、市银行业合规知识竞赛试题1.什么是合规？答：合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。2.银行业合规所称的“规”包括哪些？答：“规”即法律、规则和准则，是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。3.银行合规风险管理的目标是什么？ 答：银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。4.什么是合规风险？ 答：合规风险，是指银行因没有遵循。</p><p>8、合规知识竞赛试题库一、单项选择题1.法律性文件审查管理办法中规定的三种文本按修改的严格程度从高到低排序，正确的是：(A)A.标准格式文本示范性文本其他文本B.示范性文本标准格式文本其他文本C.格式合同普通合同口头协议D.格式文本普通文本其他2.负责修订本级下发标准格式文本的部门是：（B）A.本级风险管理部门B.本级业务主管部门C.上级风险管理部门D.上级业务主管部门3.对行内标准格式文本应及时修订、废止，其中定期审查制度应该是 年一审。(C)A.一年 B.二年 C.至少一年 D.至少二年4. 各级法律合规部门、送审机构及其它相关部门在经 。</p><p>9、十堰市农村信用社“内控与合规”知识竞赛题库第一部分 信贷管理篇1、为加强个人按揭贷款的风险防范，银行机构应严格落实与借款人的哪两项制度？“面谈、面签”制度和“抵押在先、放款在后”制度。2对担保公司的管理应视同借款人管理，县级联社多长时间？应多长时间开展一次担保公司检查？担保合作协议应当多少年一签？县级联社应按月对合作担保公司开展检查；市州联社每半年开展一次担保公司检查；担保合作协议一年一签。3、担保公司担保贷款主要用途是什么？贷款期限一般应控制在多长时间？最长期限不得超过多长时间？用于流动资金周转，。</p><p>10、合规知识竞赛 （2016年度知识竞赛） 1、 单选题 1、证券公司应承担的客户管理中首要职责是（ ）。 A 竭诚为客户提供便捷的服务，节省中间审核程序 B 事前认识客户，事中交易监控、事后可疑交易分析 C 不对客户进。</p>