尽职调查指引

尽职调查指引Tag内容描述：<p>1、调查报告简介一、项目基本情况（一）本次办理方式1、申请主体：2、额度：3、期限：4、还款方式：5、借款用途：6、增信方式：（二）主要风险提示二、项目背景（一）客户来源提示：新增客户要详述客户来源渠道，推荐人等；与贷款行人员或我公司人员有无特殊关系；（二）调查程序1、调查过程（列出历次调查的时间、地点、我公司调查人员、企业接待人员、具体调查内容和方式、企业配合情况等）。调查时间调查地点调查人员接待人员调查目的与内容态度2、内部访谈提示：（1）与企业主要负责人面谈的印象、感觉（个人经历、背景、思路、见解、谈。</p><p>2、XX证券公司关于首次公开发行项目尽职调查执行内容指引一、公司基本情况1、 公司基本情况：公司中、英文名称及缩写、法定代表人、成立(工商注册)日期、经营范围、主营业务、注册地址等。收集、查证公司设立登记文件：1）、营业执照正本、副本(含变更的);2）、验资报告(含增资和/或减资后的);3）、出资证明;4）、税务登记证;5）、公司为从事其业务获得的有关中国在进出口、海关等方面的许可与授权、证明、登记证、特许、豁免的清单及已获得的现时有效的或尚在重新办理的批文；6）、公司经营需获得的政府特别许可之批文，等。2、 公司历史沿。</p><p>3、并购中的尽职调查律师操作指引 2007-10-19 （一）引言（1）为充分发挥律师在企业并购中从法律上发现风险、判断风险、评估风险的独特作用，引导律师高效、高质地完成企业并购的尽职调查，依据中华人民共和国律师法、律师职业道德和执业纪律规范和相关法律、法规、规范性文件的规定及律师行业公认的律师执业准则、惯例制定本指引。（2）本指引是为了规范律师事务所和律师从事企业并购之尽职调查法律业务的执业行为，保证尽职调查的质量、效率，并明确执业责任。（二）基本规范（1）律师应当严格遵守法律、法规及规范性文件的规定，遵守律师。</p><p>4、法律尽职调查常见法律问题解答1. 公司名称不符合有关法律规定(1) 基本事实（以公司名称中不包括行业为例）我们注意到：目标公司的现有名称中不包括行业。年月日，目标公司就现有名称办理了名称预核准，并于年月日以现有名称取得了地方工商行政管理局核发的企业法人营业执照。根据该企业法人营业执照，目标公司的经营范围为非分别属于国民经济行业5个以上大类的具体情况，注册资本为。同时目标公司也不属于企业集团的母公司。(2) 相关法规企业名称登记管理规定(国家工商行政管理局于1991年7月22日发布，1991年9月1日施行，国家工商行政管理。</p><p>5、尽职调查指引目录一、尽职调查的概念2二、尽职调查与风险管理2三、尽职调查的一般要求4四、尽职调查的内容5五、财务数据的核实9六、资金需求测算11七、还款能力的测算12八、行业的分析13九、宏观经济的分析14尽职调查的概念一、尽职调查是获取信息的手段项目操作从尽职调查开始，由于信息不对称是造成风险的因素，尽职调查的目的是解决 信息不对称的问题，追求信息的质量。二、尽职调查与信息分析尽职调查获取的信息是分析的基础，但没有经过分析、甄别和加工，获取的信息很难发 挥它应有的作用。1.分析是深加工信息分析的质量很重要。要。</p><p>6、证券股份有限公司中小企业私募债券尽职调查工作指引第一章 总则第一条 证券股份有限公司（以下简称“公司”）为规范公司对拟发行中小企业私募债券（以下简称“私募债券）”的中小企业（以下简称“企业”）的尽职调查行为,提高尽职调查质量，根据证券公司开展中小企业私募债券承销业务试点办法、上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法、深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法、上海证券交易所中小企业私募债券业务指引（试行）、深圳证券交易所中小企业私募债券试点业务指南制定本工作指引。第二条 从事中小企业私募债承销工作。</p><p>7、第一章 担保项目的咨询、受理与分配第一条 项目的咨询一、 项目咨询的目的项目咨询，是以收集来访企业的信息，同时让来访者对本公司担保业务的流程、受理及担保条件有一个初步了解为目的。在咨询的同时，应做好市场开拓的前期工作，了解企业基本情况，从市场开拓及风险控制的角度对企业进行的初步接触与评价。二、 项目咨询的内容（一） 企业基本信息的采集。包括以下内容：1. 企业的主营业务、收入规模、注册地点、技术含量、咨询者职务等是咨询关注的重点；2. 企业的资金需求情况：额度、用途、期限、品种、急缓程度等；3. 融资工作安排。</p><p>8、第 1 页 共 16 页 并购业务尽职调查指引并购业务尽职调查指引 目录目录 一、尽职调查所要达到根本目标一、尽职调查所要达到根本目标3 二、尽职调查的范围及需了解的内容二、尽职调查的范围及需了解的内容3 （一）尽职调查基本内容 .3 （二）反映并购双方行业情况的内容 .4 1目的.4 2需要注意的问题.4 3资料搜索指南.4 （三）反映并购双方业务发展情况的内容 .5 1目的.5 2需要注意的问题.5 3资料搜索指南.5 （四）反映并购双方财务信息情况的内容 .5 1目的.5 2需要注意的问题.6 3资料搜索指南.6 （五）反映并购双方法律和监管环境情况的内。</p><p>9、并购重组业务 税务尽职调查指引 来源 华税律师事务所 作者 华税律师事务所 摘要 小结 通过税务尽职调查 了解目标企业纳税状况 内部控制和管理 税务风险的真实情况 判明潜在的重大税务缺陷 充分识别重大税务风险 评估。</p><p>10、直接投资项目尽职调查工作指引 第一章 总则 第一条 为规范直接投资项目经理对目标公司进行直接投资的尽职调查工作 制定本指引 第二条 尽职调查是指投资经理遵循勤勉尽责 诚实信用的原则 通过实地考察等方法 对拟投资公司进行全面调查 以有充分理由确信目标公司经营真实性的过程 第三条 投资经理应按照本指引的要求 认真履行尽职调查义务 除对本指引已列示的内容进行调查外 项目经理还应对足以影响公司管理层决策的。</p><p>11、记录编号 20 XX公司股权投资项目尽职调查指引 一 企业尽职调查内容提纲Contents of Due Diligence Report 1 企业基本情况 发展历史及结构 The basic information evolvement and organizational structure of the company 2 企业人力资源 Human resources 3 市场营销及客户资。</p><p>12、融资租赁职务调查，2016年4月16日，为什么进行了职务调查，调查验证了租赁项目的主要信息和资料，确保了其完整性和完整性，客观评价了租赁项目的可行性。 信息不对称是风险投资的主要风险之一，充分的职务调查大幅度放宽，职务调查原则、客观原则职务调查必须以调查取得的基础资料和信息的真实性为前提，忠实地反映被调查对象的客观实际情况。 谨慎性原则必须对企业/医疗机构提供的信息资料持合理怀疑的态度。 (判别方。</p>