尽职调查资料清单

尽职调查资料清单Tag内容描述：<p>1、财务尽职调查资料清单财务尽职调查资料清单（首期）本文件清单是为了尽职调查而拟定的。随着尽职调查的深入，我们有可能进一步要求公司提供其他文件。望公司能通力合作，谨此致谢。关于本清单的几点说明：(1) 本清单中的子公司指公司的全资或控股公司、企业或其他经营实体；高级管理人员指总经理、副总经理及财务负责人；(2) 本清单中的董事会指单个具有法人实体的公司中有权决定经营、财务政策的机构或类似权力机构，如公司制企业的董事会、非公司制企业的经理办公会等；(3) 在调查过程中，如果公司及子公司根据本清单提供给我们的文件有。</p><p>2、衿羃芅莆袅羂蒈薂螁羂膇蒅蚇羁芀蚀薃羀莂蒃袂罿肂蚈螇肈膄蒁蚃肇芆蚇蕿肆荿葿羈肆膈节袄肅芀薈螀肄莃莁蚆肃肂薆薂肂膅荿袁膁芇薄螇膀荿莇蚃膀聿薃蕿腿芁莅羇膈莄蚁袃膇蒆蒄蝿膆膆虿蚅螃芈蒂薁袂莀蚇袀袁肀蒀螆袀膂蚆蚂衿莅葿蚈袈蒇莁羆袈膆薇袂袇艿莀螈袆莁薅蚄羅肁莈薀羄膃薃衿羃芅莆袅羂蒈薂螁羂膇蒅蚇羁芀蚀薃羀莂蒃袂罿肂蚈螇肈膄蒁蚃肇芆蚇蕿肆荿葿羈肆膈节袄肅芀薈螀肄莃莁蚆肃肂薆薂肂膅荿袁膁芇薄螇膀荿莇蚃膀聿薃蕿腿芁莅羇膈莄蚁袃膇蒆蒄蝿膆膆虿蚅螃芈蒂薁袂莀蚇袀袁肀蒀螆袀膂蚆蚂衿莅葿蚈袈蒇莁羆袈膆薇袂袇艿莀螈袆莁薅蚄羅。</p><p>3、尽职调查所需资料清单1 医院的设立与组织结构1.1 医院股权结构图；1.2 医院成立以来如有注册资本、股东、医院名称、经营范围、章程、注册地址等发生变更的事项，请提供证明上述每项变更的：1.2.1 医院股东关于上述变更的协议或合同、股东会议决议；1.2.2 董事会关于上述变更的决议；1.2.3 上述变更前后的营业执照；1.2.4 验资报告（如适用）；1.2.5 政府有关部门的批准、备案文件（如适用）；1.2.6 其他有关上述变更的法律文件。1.3 医院现行组织结构图。1.4 医疗机构执业许可证（正、副本）；医院行政管理系统；领导分工有关文件资料；医。</p><p>4、尽职调查资料要求清单说明：以下清单列明在对贵公司进行财务评阅之所需资料，此清单之目的是为了确保有足够的资料使得评阅小组能够在业务约定书约定之开始工作日期顺利开展工作。清单所列之资料可能未有全面概括所需资料，因此在评阅过程中可能会提出获取附件中未列出的资料并拜访各部门负责人员讨论有关事宜。1 公司基本资料及业务概况1.1 公司的背景资料、业务情况描述以及重大历史事件；1.2 公司股权结构、股权变动情况及与投资方之间的关系；1.3 公司及子公司设立时的有关批准，各种生产许可证的复印件。</p><p>5、项目合作尽职调查资料清单（以下资料须加盖公章）序号资料备注1经年检的营业执照(复印件) 2法人代码证书(复印件)3经年检的税务登记证（复印件）4法定代表人身份证明（复印件）5财务报表（前三年审计报告及最近一期会计报表）6公司章程（复印件）7最近一期验资报告（复印件）8企业基本情况简介和组织结构图9董事、监事、主要管理人员、核心技术人员简介，内容至少包括：职务、性别、年龄、学历、专业、职称、专业资质、近5年以上的工作经历和职务、在其他单位的兼职情况10企业核心技术、工艺的说明。包括技术来源和可持续性，技术先进性、。</p><p>6、公司并购中的尽职调查一、调查目标公司的主体资格、公司经营管理的合法性、目标公司资产、债权债务等可能存在的法律风险等；二、委托资产评估公司对目标公司的资产进行评估，委托并购顾问、财务顾问或者其他专业机构对目标公司的经营能力、经营状况、竞争能力等方面进行调查、评估；三、委托技术专家对目标公司的技术能力进行调查、评估；四、委托环境评估机构对公司所涉及的环境保护事项进行评价。具体如下：1. 股东（公司股东清单，股东情况介绍）2. 公司结构（设立批准文件、营业执照及组织机构代码证，与运营、管理相关的其他批准、许。</p><p>7、附件：融资尽职调查资料清单一、 贵行序号材料名称1确认贵行的权限级别，须二级分行以上或独立法人2融资保函格式3该项保函或者该保函对应主债务人的融资类担保业务已经取得贵行总行审批同意的内部批准文件，包括但不限于贵行为申请该笔融资担保业务的报审文件、总行授信批复4总行审批该类担保业务所适用的内部审批管理办法5非使用保函担保形式，须明确贵行使用的担保文件形式和内容格式二、 融资方序号材料名称1公司情况介绍（包括经营情况、历史经营业绩、未来发展目标及规划、公司对外投资等）2营业执照（正、副本复印件）3企业机构代码。</p><p>8、文件明细公司最新的证照文件，包括：公司最新章程公司股权架构图（包含公司控股及参股子公司、分公公司现任董事、监事及高级管理人员名单（含简历）公司组织机构图有无备注企业尽职调查资料清单序号第一部分 公司文件一、基本情况1、（1） 营业执照（2） 组织机构代码证（3） 税务登记证（4） 银行开户许可证（5） 银行信贷登记咨询系统贷款卡（6） 社会保险登记证/表（7） 开展相关经营所需资质证书/暂定资质证书（8） 其他经营行政许可2、3、司等）4、5、第1页文件明细公司的验资报告（包括设立时的验资报告、历次资本公司的资产评估报。</p><p>9、尽职调查清单1 公司基本情况1.1公司当前的基本情况1.1.1公司在工商局的全套登记资料，最新的经工商局年检的营业执照1.1.2公司当前的股权结构图，请披露到实际控制人；1.1.3公司当前的内部组织机构图及公司各职能部门的主要职责（以表格方式表述）；1.1.4公司及其控股和参股公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证及法人机构代码证副本、公司章程公司控股和参股公司涉及的资料：公司所有境内外子公司/企业、分公司、办事处、研究所等（请注明该等控股子公司及参股子公司的其他投资者及该等控股子公司及参股子公司的股权结构）；公司控。</p><p>10、IPO审计重点内容目录一、 发行人基本情况调查六、 财务与会计调查十、总体评价(一)改制与设立情况(一)财务报告及相关财务资料(一)公司的组织机构健全、运行良好否(二)历史沿革情况(二)会计政策和会计估计(二)公司的盈利能力是否具有可持续性(三)发起人、股东的出资情况(三)评估报告(三)公司的财务状况良好否(四)重大股权变动情况(四)内控鉴证报告(四)公司最近三十六个月内财务会计文件(五)重大重组情况(五)财务比率分析无虚假记载且不存在下列重大违法行为(六)主要股东情况(六)销售收入(五)公司募集资金的数额和使用(七)员工情况(七) 销售。</p><p>11、1 尽职调查所需资料清单尽职调查所需资料清单 致致 x xx x 公司公司董事董事长长： 贵公司贵公司需组织相关部门按需组织相关部门按本资料清单本资料清单要求要求提供所提供所列示的列示的材料。贵材料。贵 公司提供下述的资料应真实、准确、完整公司提供下述的资料应真实、准确、完整，尤其要确保所，尤其要确保所提供提供的财务的财务 会计资料有充分的依据。有的资料若无现成的可提供，请尽快收集、会计资料有充分的依据。有的资料若无现成的可提供，请尽快收集、 整理和撰写，力求详尽完整。为提高工作效率，在提供文字材料的同整理和。</p><p>12、Financial Due Diligence List 1. Finance：1Financial Statements 1. Please provide audited Financial Statements（balance sheet, income statement and cash flow） for 2015, 2016 and 2017 Sep, and assets (inventory, tangible asset, intangible asset, Account receivable) and liability (bank loan) breakdown as end of 2017 Sep.2. All the bank statements and bank reconciliations as at 30 Sep 2017.3. Breakdown and ageing report of trade receivables/ trade payables as at the end of each historica。</p><p>13、预尽调资料需求清单1. 公司宣传册（可以使对外宣传材料、融资宣传材料等）2. 股东和股权结构3. 组织架构图4. 业务模式介绍（说明业务从头至尾的结构、逻辑和或络）5. 营销模式介绍（说明如何获取客户和获取成本）6. 盈利模式介绍（说明收入的来源和构成）7. 财务指标数据（提供最近3年财务报表、注册激活用户、日活用户、日交易额、每月新增用户和次月留存、其他你认为重要的业务指标）8. 上游供应商介绍（说明重要的采购信息）9. 竞争对手（说明主要的竞争对手情况）10. 市场规模和增长介绍（提供公司估算的市场规模和增长，包括对整个市。</p><p>14、尽职调查 AA公司访谈安排访谈对象/访谈主要负责人主要访谈内容访谈时间进度内部人员董事长/实际控制人(全体DD团队) 公司概况、战略方向、融资计划 运营总监（技术及财务团队） 生产运营、采购和库存 技术总监（技术及财务团队） 技术研发 市场/营销总监（技术及财务团队） 市场和销售 财务总监/董秘（财务及法律团队） 财务状况 行政总监/法务（法律团队）组织管理、法律合规子公司总经理 (全体DD团队) 子公司运营状况基层员工（全体DD团队）随机外部人员重点客户A、当前主要客户B、未来重大订单新客户C、战略性客户重点供应商A、当前主要。</p><p>15、XX公司20XX年度第XX期XX（债务融资工具名称）尽职调查资料清单发 行 人Logo（联席）主承销商及簿记管理人二xx年xx月XX公司20XX年度第XX期XX项目尽职调查清单关于尽职调查的说明一、尽职调查目的本次尽职调查的主要目的是对贵公司及下属有关单位的基本情况及业务发展进行全面、深入的调查了解。公司对尽职调查清单问题的回答及提供的相关文件是本次发行工作的基础，并在签字盖章后具有法律效力。本清单是对公司的全面尽职调查，务必请确保文字材料和数据的真实、准确、完整。二、尽职调查清单的填写1. 除非特别说明，本清单需填写的数据为。</p><p>16、尽职调查清单说明1：企业尽职调查是企业股份制改造及后期推荐挂牌所必经的关键环节，请务必保证提供资料的准确性和可靠性；说明2：未经特别注明的，所提供之文件均为复印件，份数一份；说明3：公司无清单中提示的情形或者不适用有关文件的，可予以说明后不提供；第一部分 公司基本情况调查一、公司历史沿革1、请提供公司成立至今历次工商登记资料（工商局打印原件。</p>