市场基本法律法规

市场基本法律法规Tag内容描述：<p>1、上海 2015 年上半年证券从业证券市场基本法律法规： 基金管理人的禁止行为试题 一、单项选择题（共 26 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、证券交易所设总经理 1 人，由__任免。 A财政部 B中国人民银行 C国家发展与改革委员会 D国务院证券监督管理机构 2、证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起 15 天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为__。 A当日交收 B次日交收 C例行日交收 D特约日交收 3、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对 于因处置贷款质押资。</p><p>2、一、档案保管年限1.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2年。2.客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。3.承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年备查。4.自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于3年。5.证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年；每年4月底前，将上一年度投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。6.查询记录(诚信信息)自该记录生成之日起保存5年。7.利用“。</p><p>3、证券市场基本法律法规真题汇编(一)一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1收购要约约定的收购期限为（）。A10日30日B10日45日C30日45日D30日60日2下列选项中，说法正确的是（）。A股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理B采取协议收购方式的，达成协议后收购人必须向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告，在公告前可以先履行收购协议C股份有限公司采取募集方式没立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总。</p><p>4、证券市场基本法律法规第一章第一节证券市场的法律法规体系考点一证券市场法律法规效力层次证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力依次降低：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规；第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范文件；第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。中国证券市场形成和发展的20年中，大量相关法律法规相继出台，对证券市场的规范和有。</p><p>5、证券市场基本法律法规知识点汇总2016年第1章 证券市场基本法律法规1、 处罚方面5%15%虚报注册资本、提交虚假资料等取得公司登记的，对该公司，处以虚报注册资本金额的5%15%的罚款；公司的发起人、股东虚假出资，未交付或未按期交付资产的，5%15%的罚款；公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，5%15%的罚款。330万提交的会计报告材料中虚假记录或隐瞒重要事实，对直接负责的主管人员和其他直接负责人处以330万的罚款；550万提供虚假资料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以550万的罚款；违反公司法规定另立会计账簿的，由。</p><p>6、2016证券从业市场基本法律法规权威密题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题1分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、 有限责任公司的权力机关是()。A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会2、 会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。A.2B.5C.10D.153、 期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。A.场所固定B.结算统一C.保证金制度D.商品特殊4。</p><p>7、2016年证券市场法律法规押题及答案（2）答案123456789101112131415161718192021222324252627282930313233343536373839404142434445464748495051525354555657585960616263646566676869707172737475767778798081828384858687888990919293949596979899100。</p><p>8、1、下列关于大额可转让定期存单，说法正确的是( )。.有固定利率，也有浮动利率.利率高低取决于发行银行的信用评级 .利率高低取决于存单的期限 .利率高低取决于经济形势 .利率高低取决于发行量A.、B.、C.、D.、正确答案：A答案解析：大额可转让定期存单亦称大额可转让存款证，是银行印发的一种定期存款凭证，凭证上印有一定的票面金额、存入和到期日以及利率，到期后可按票面金额和规定利率提取全部本利，逾期存款不计息。利率既有固定的，也有浮动的，一般比同期限的定期存款的利率高;不能提前支取，但是可以在二级市场上流通转让。利率高。</p><p>9、2019年证券从业市场基本法律法规考点精选：擅自公开或变相公开发行证券的特征 导语：“2017年证券从业市场基本法律法规考点精选汇总”供考生参考。更多证券从业资格考试相关内容请访问#证券从业资格考试频道，或搜索“#官微”微信公众号。 擅自公开或变相公开发行证券的特征 擅自公开发行证券的特征：非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱等公开方式 变相公开发行证券的特征：。</p><p>10、XX年证券从业市场基本法律法规试题及答案一 大家做好准备迎接证券从业资格考试了吗?出guo诚意“xx年证券从业市场基本法律法规试题及答案一”，只要付出了辛勤的劳动，总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。 (1) 证券发行和交易的公开原则包括证券信息的初期披露和( )两方面的内容。 A: 后期披露 B: 结果披露 C:。</p><p>11、证券从业市场基本法律法规真题及答案解析 下面是出guo为你的“证券从业市场基本法律法规真题及答案解析”，供大家参考学习，希望对大家有所帮助，更多内容请关注网站的更新! 第1题 下列不属于 * 证券法明文列示的证券公司操纵市场行为的是()。 A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易。</p><p>12、XX证券从业市场基本法律法规机考试题及答案解析一 要参加证券从业考试的同学们注意啦!出guo证券从业考试栏目为大家提供“xx证券从业市场基本法律法规机考试题及答案解析一”,供大家参考学习，希望对大家有所帮助。更多证券从业复习资料及考试经验请关注的更新! (1) ( )事项非经载明于章程，不生效力。 A: 相对记载 B: 任意记载。</p>