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文档简介
证券从业市场基本法律法规真题及答案解析 下面是出guo为你的“证券从业市场基本法律法规真题及答案解析”,供大家参考学习,希望对大家有所帮助,更多内容请关注网站的更新! 第1题 下列不属于 * 证券法明文列示的证券公司操纵市场行为的是()。 A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量 C.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量 D.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量 【正确答案】 A 【答案解析】 * 证券法明确列示操纵市场的手段包括:(1)单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量。(2)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。A项属于其他禁止的行为。 第2题 证券业从业人员资格管理办法属于()层级。 A.部门规章 B.法律 C.行政法规 D.自律管理规则 【正确答案】 A 【答案解析】 证券业从业人员资格管理办法属于部门规章层级。 第3题 申请设立期货公司,除应符合 * 公司法的规定,还应具备的条件包括()。 A.年盈利超过人民币3 000万元 B.注册资本最低限额为人民币3 000万元 C.注册资本最低限额为人民币2 000万元 D.注册资本最低限额为人民币1 500万元 【正确答案】 B 【答案解析】 申请设立期货公司,应当符合 * 公司法的规定,并具备下列条件:(1)注册资本最低限额为人民币3 000万元。(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格。(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程。(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录。(5)有合格的经营场所和业务设施。(6)有健全的风险管理和内部控制制度。(7) * 期货监督管理机构规定的其他条件。 第4题 证券市场的三公原则是() A.公开、公平、公正 B.公开、公信、公正 C.公开、公平、公信 D.公信、公平、公正 【正确答案】 A 【答案解析】 证券的发行、交易活动,必须实行公开、公平、公正的原则。 第5题 期货交易所违反规定收取保证金,或者挪用保证金的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,并处以()的罚款。 A.1万元以上10万元以下 B.5万元以上50万元以下 C.5 000元以上5万元以下 D.2万元以上20万元以下 【正确答案】 A 【答案解析】 期货交易所违反规定收取保证金,或者挪用保证金的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,并处以1万元以上10万元以下的罚款。 第6题 下列关于保荐代表人的描述中,错误的是()。 A.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,协会不予审核 B.保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的,中国证监会撤销其保荐代表人资格 C.保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日 D.完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试 【正确答案】 C 【答案解析】 保荐代表人资格注册公示期限为5个工作日,期间未接到投诉举报的,协会正式受理其资格申请;接到投诉举报或保荐机构在审核期间变更材料的,协会中止受理并进行调查。因此,C项说法错误。 第7题 下列关于上市公司组织机构的说法中,错误的是()。 A.上市公司设立独立董事,具体办法由 * 规定 B.出席董事会的无关联关系董事人数不足5人的,应将该事项提交上市公司股东大会审议 C.上市公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理,办理信息披露事务等事宜 D.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权 【正确答案】 B 【答案解析】 出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的,应将该事项提交上市公司股东大会审议,故B项说法错误。 第8题 机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由()责令改正。 A.中国证监会 B.证券交易所 C.该人员所在机构 D.中国证券业协会 【正确答案】 D 【答案解析】 证券业从业人员资格管理办法第二十三条规定,机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由中国证券业协会责令改正。拒不改正的,给予纪律处分。情节严重的,由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。 第9题 取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的,()。 A.新聘用机构需在该情形发生后10日内向中国证券业协会报告 B.新聘用机构需在该情形发生后30日内向中国证券业协会报告 C.原聘用机构需30日内报 * 证券业协会 D.原聘用机构需30日内注销该人员的执业证书 【正确答案】 A 【答案解析】 取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。 第10题 以下关于保荐代表人执业行为的说法中,错误的是()。 A.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的,其责任在保荐代表人更换时也免除或终止 B.一般来说,2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作 C.保荐代表人必须为其具体负
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