银行案件防控

银行案件防控Tag内容描述：<p>1、通过前面几个阶段的学习，现将本人的学习情况结合工作实际浅谈应如何做好内控和案防制度的执行及落实。一、存在问题。1、随着业务的大发展，信贷风险不断地增大。近年来我行信贷风险出现了一些问题，一定意义上讲，不是因为我们的制度不全，不是因为我们的措施不严，也不是因为我们的办法不当，主要是有些员工的遵章守纪，合规经营意识淡薄，风险防范意识薄弱，制度执行不到位，合规操作、合规经营和合规决策能力不强。总的来说，就是对制度的贯彻不够、管理不细、执行不力。2、我们的突出问题并不是我行缺少规章制度或办法措施，也不是我。</p><p>2、信用社（银行）案防考试中层练习题答案（一）单项选择题（请将正确答案字母填入括号内）1柜员卡密码设置更换频率应当做到以下哪项的要求，柜员在办理业务输入密码时应实行回避制度。（ B）A. 每天更换 B. 不定期更换 C. 每月更换 D. 每周更换2“四位一体”的案件防控长效机制是指哪“四位一体”（A ）A制度、教育、监督、查处 B制度、教育、监督、查罚C制度、教育、监督、整改 D制度、教育、监督、整治3. 商业银行发现重大违规事件应按照以下哪项的规定向银监会报告。（B ）A. 重大事故报告制度 B. 重大事项报告制度C. 重大案件报告制度 D。</p><p>3、信用社（银行）案防考试客户经理岗复习题（一）单项选择题（请将正确答案字母填入括号内）1.柜员临时离柜应及时签退系统，凭证、现金入柜保管,做到以下哪项要求（ ）A. 人离章收 B. 交接清楚 C. 四双制度 D. 钱账分管2.银行（信用社）经办人员对客户所持身份证件，须通过以下哪个系统进行身份核对，识别证件信息真伪。（ ）A. 经营查询系统 B. 公民身份信息系统 C. 集中报送系统 D. 现代化支付系统 3.假1币收缴后，要向客户出具（ ）A. 收款收据 B. 多栏式收入传票 C. 行政事业性收费凭证 D. 假1币收缴凭证4.存款人开立单位银行结算账户，。</p><p>4、信用社（银行）案防知识考试复习题（中层岗试题）（一）单项选择题（请将正确答案字母填入括号内）1柜员卡密码设置更换频率应当做到以下哪项的要求，柜员在办理业务输入密码时应实行回避制度。（ ）A. 每天更换 B. 不定期更换 C. 每月更换 D. 每周更换2“四位一体”的案件防控长效机制是指哪“四位一体”（ ）A制度、教育、监督、查处 B制度、教育、监督、查罚C制度、教育、监督、整改D制度、教育、监督、整治3. 商业银行发现重大违规事件应按照以下哪项的规定向银监会报告。（ ）A. 重大事故报告制度 B. 重大事项报告制度C. 重大案件报告。</p><p>5、XX银行业团员青年案防活动推进会交流材料四抓四强 扎实推进努力开创XX农信案防工作新局面（省联社XX办事处）按照XX银监分局关于对银行业团员青年“防案件从我做起，堵案件以我为先”活动安排部署，XX市农村信用社密切结合自身工作实际，突出农信特色，狠抓措施落实，注重活动实效。根据会议安排，现将相关活动情况汇报如下：一、 抓组织，搭平台,强交流全市农村信用社现有在岗员工*余人，其中仅28周岁以下青年团员达1200余人，占比约*%，总体呈现出“数量多、分布广、集中度低”等特点。为此，办事处团委建立完善活动机制，切实调动团员青。</p><p>6、XX农商银行案防述职考评办法为进一步强化案件防控治理工作力度，全面落实案防责任，牢固树立“业务要发展，内控外防要先行”和“没有安全就没有发展”的案防意识，促进我行健康、稳定发展，制定本办法。一、述职人员范围辖内支行行长（营业部）、部室负责人。二、主要述职内容（一）案防工作方面1、总行安排部署的各项案防工作的贯彻落实情况，包括采取的措施、发现的问题、整改的结果。2、本单位案件工作开展情况，包括（但不限于）员工案防教育和培训情况、事后监督机制实施情况、内外账务核对、资金清查情况、重要空白凭证、尾箱的管理。</p><p>7、案件防控学习心得体会近期，通过对案件防控制度文件的学习，使我受益匪浅，启发良多，使我明白在社会经济日益发展的今天，人们的法律意识越来越强的情况下，银行信贷风险防范的重要性，必然性。“以铜为鉴，可以正衣冠，以史为鉴，可以明得失”，现就所学案件防控的文件，结合自身的工作岗位谈谈以下几点体会：1、贷前尽职调查：要充分认识到贷前调查的重要性，我们在贷前调查的过程中，切不可听取借款人申请人的一面之词，要保持高度的职业敏感，对借款人申请人的自叙，所提供的相关资料合理怀疑，对其户提供资料的完整性，真实性，有效。</p><p>8、1 法法人人机机构构案案防防工工作作评评估估指指标标体体系系 法法人人机机构构：填填表表人人：填填表表机机构构：（盖章） 评评价价项项目目评评价价内内容容具具体体指指标标指指标标评评价价说说明明分分数数 实实际际 得得分分 备备注注 1 1、案案防防工工 作作组组织织（权权 重重13%13%） 1.1董事会（理 事会等）履职 1、董事会（理事会等）对案防工作的 部署、推动情况 是否把案防工作视作经营管理战略的重要组成和全行的重点工 作进行规划、安排 1.5 2、董事会下设合规委员会或承担合规 管理职责的专门委员会对案防工作的 推动。</p><p>9、总结经验 巩固成果 将合规文化建设推向新高潮同志在中国银行合规文化暨案防制度宣讲报告会上的讲话（年7月22日）同志们：今天，我们在这里举办合规文化暨案防制度宣讲报告会，我认为非常必要，也非常有意义。首先，我提议，让我们再次用掌声向组织、参与合规文化暨案防制度宣讲的各位表示敬意，向为银行合规文化建设付出辛勤努力的同志们表示感谢！前面听了总行内控与法律合规部对全行合规文化建设工作开展情况的汇报，尤其是听了四位宣讲员声情并茂的合规宣讲，我觉得至少有这么四点重要的启示：第一点，总行合规文化暨案防制度巡回宣讲。</p><p>10、银行（信用社）案防知识会计主管岗复习资料及答案（一）单项选择题（请将正确答案字母填入括号内）1.柜员临时离柜应及时签退系统，凭证、现金入柜保管，做到（ A ）A.人离章收 B.交接清楚 C.及时上锁 D.钱账分管2.银行（信用社）经办人员对客户所持身份证件，识别证件信息真伪须通过的系统是（B A.经营查询系统 B.公民身份信息系统 C.集中报送系统 D.现代化支付系统 3.假1币收缴后，要向客户出具（ D ）A.收款收据 B.多栏式收入传票 C.行政事业性收费凭证 D. 假1币收缴凭证4. 存款人开立单位银行结算账户，办理付款业务必须有时间限制。但。</p><p>11、银行（信用社）案防知识客户经理岗复习资料及答案（一）单项选择题（请将正确答案字母填入括号内）1.柜员临时离柜应及时签退系统，凭证、现金入柜保管,做到以下哪项要求（ A ）A. 人离章收 B. 交接清楚 C. 四双制度 D. 钱账分管2.银行（信用社）经办人员对客户所持身份证件，须通过以下哪个系统进行身份核对，识别证件信息真伪。（ B ）A. 经营查询系统 B. 公民身份信息系统 C. 集中报送系统 D. 现代化支付系统 3.假1币收缴后，要向客户出具（ D ）A. 收款收据 B. 多栏式收入传票 C. 行政事业性收费凭证 D. 假1币收缴凭证4.存款人开立单位。</p><p>12、内控和案防制度执行年”活动心得体会无论多么完美的内控制度，如果得不到有效的执行，也只能是聋子的耳朵一种摆设而已。合规经营是我行稳健运行的内在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障自己切身利益的有力武器。通过开展“内控和案防制度执行年”活动，使我对合规有了更加深刻的认识：合规操作涉及中信各网点、各部门，覆盖金融业务的每一个环节，我行必须将合规意识渗透到每一名员工，使其明确合规经营意义重大。首先，合规经营是防范我行操作风险的需要。合规经营是规范操作行为，遏制违规违。</p><p>13、如何做好新形势下银行案件防控工作高尔基路支行防范和化解案件风险是当前金融机构业务发展过程中的一项重要工作，也是新形势下研究和探讨的重要课题。分析近年来案件发生的原因及特点，基层机构主要负责人及一线业务岗位是案件防控的重点部位和重要环节，应引起我们的高度重视和关注。面对当前银行业违法违规问题频发的严峻形势，如何抓好案防工作，应增强防范意识，强化内部管理，实现案防关口前移是我行当前防范和遏制案件的重中之重。一、当前案件风险形成的主要原因及表现1、 思想教育不到位，道德滑坡。案件警示教育说起来重要，抓起。</p><p>14、银行季度案件防控自查工作报告 安发支行三季度案件防控自查工作报告 为贯彻落实 银行合规报告办法 的要求 及时 全面和真实地反映 分行各级单位的合规管理状况 进一步加强案件防控工作 紧紧围绕 风险管理年 的工作主题 促进 分行各项业务稳健发展 我支行结合自身实际情况 开展了全面自查 现将自查情况做如下汇报 一 组织领导 组 长 张健 副组长 李铁威 丛林 成 员 安发支行全体员工 二 授信业务自查内。</p><p>15、银行案件风险防控工作心得体会 严控风险 从我做起 20 年11月18日上午我参加了 支行组织的 合规操作 按规矩办事 严控风险 从我做起 宣讲大会 大会上李科长讲述了二十五起发生在我们身边的案件 它们大多都是因为操作失误不按规矩办理 制度执行不到位 以及从业人员丧失职业道德等原因发生的 合规是一种责任 是一种意识 是代表一些很小的行为和事 是由许许多多 点点滴滴的有序环节和规定组成 其实 他还是一。</p><p>16、100 xx xx xx156 xxxxxxxxx oa xx xxxxxxxx100 xxxx xx 2010 xxxxxZ 2009 1 2 100 3 xxx oa 2010 135 2010 139 3 1 23 xx xx2013 2013 2013 20132013。</p><p>17、关于银行案防季度总结汇报2篇 总结一 四季度，支行加强内控管理，把依法合规经营、防范案件事故作为立行之本，采取有效措施，强化制度执行，有效地防范和杜绝了各类案件事故的发生，为支行各项业务健康稳定发展奠定了良好的基础。 一、加强业务风险核查。 加强对高风险柜员和高风险业务环节的管理工作，认真落实核查制度，不断加强监督核查力度，严格坚持“谁核查、谁负责、谁回复”的原则，认真分析判断每一笔风险事件，保。</p>