银行合规内控

银行合规内控Tag内容描述：<p>1、u 单选题1. 合规档案管理对象为我行辖内全体在岗员工（）( D ) A.全体客户经理 B.全体网点柜员 C. 派遣制员工 D.全体在岗员工2. 对员工违规行为的处理决定和合规记分（）( B ) A. 可以相互代替 B. 不可相互代替 C. 能够以处理代替记分 D. 能够以记分代替处理3. 合规记分事项包括违规事件和（）( B ) A. 合规考试成绩 B. 合规经营承诺 C. 合规工作表彰与嘉奖 D. 违规问责处理决定4. 员工对本人记分情况享有知情权，可随时登录（）进行查询 ( C ) A. CCMS系统 B. 规章制度库 C. 合规档案系统 D. 问题库5. 项目融资还款资金来源主要依赖该项。</p><p>2、银行建立健全内控与合规管理责任制的报告随着金融改革的不断深入和科技的进步,银行业务日趋现代化、多样化、复杂化。近年来,由银行内部引发的案件屡见不鲜，从案件的发生过程看，在内控制度执行过程中存在着诸多问题和漏洞。由此，加强银行业内部控制制度建设被提到新的高度。面对复杂的社会环境和激烈的同业竞争，如何建立起一套行之有效的内部控制系统，并在实际工作中加以应用，成为了我行所要面临的一个重要课题。在加强内部控制制度与合规管理制度方面，我行主要从以下几个反面着手：1、加强岗位内部控制机制建设，实现岗位间的监督。</p><p>3、银行合规内控培训心得体会银行合规内控培训心得体会合规经营是银行稳健运行的内在要求，是每一个员工必须履行的职责， 同时也是保障我们自己切身利益的有力武器。通过全行展开的内控制 度学习，使我对合规有了更加深刻的认识。作为建行的一名新员工， 我深刻体会到合规意义重大。现在就这次学习谈谈自己的体会：一、对合规经营的认识理解、合规经营是防范商业银行操作风险 的需要。合规经营是是规范操作行为，遏制违规规违纪问题和防范案件发 生，全面防范风险，提升升经营管理水平的需要，能能为银行创造价值， 而且且有效的合规经营能将。</p><p>4、银行内控合规案例教育心得体会银行内控合规案例教育心得体会银行开展合规文化建设大讨论活动以来，我认真学习了相关篇 目，我深刻的认识到，合规文化教育活动是在特定的历史时期形成具有中国银行金融特点的教育方式及与之相适应的治理制度和组织形式，是中国银行信仰和借鉴巴 塞尔银行监管委员会的治理经验方式并付诸实践的价值观念，集中体现了中国银行员工的价值准则、经营观念、行为规范、共共同信念及创造力、凝聚力力、战斗力，是 推动中国国银行改革与发展的坚强政政治保证和组织保证。下面面，就这次学习的收获，我我谈点我的见解。</p><p>5、范文：________xx银行内控合规自查报告范文单位：______________________部门：______________________日期：______年_____月_____日第 1 页 共 11 页xx银行内控合规自查报告范文下面是为您准备的银行内控合规自查报告范文，供大家参考和阅读噢!希望能对您有所帮助。后续精彩不断，敬请关注!一、特别提示：本行公司治理方面存在的有待改进的问题1、进一步完善董、监事会决策机制;2、进一步加大基层机构的内控执行力;3、制定、完善独立董事和外部监事津贴制度。二、公司治理概况本行在股份制公司设立时，就着重考虑如何依据境内外相关法律。</p>