证券从业基础

证券从业基础Tag内容描述：<p>1、证券从业资格考试市场基础知识历年试题（三）单项选择题1、证券的法律特征是指______（）A、它是依法订立的一种合约B、它须依法审批才能发行C、各国都制定相关的证券法律法规D、反映的是某种法律行为的结果标准答案：D2、一般情况下，虚拟资本的价格总额总是______实际资本额（）A、大于B、等于C、小于D、不等于标准答案：A3、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种______（）A、有价证券B、商品证券C、货币证券D、资本证券标准答案：B4、狭义的证券就指______（）A、商品证券B、货币证券C、资本证券D、。</p><p>2、第四章 证券投资基金,第一节 证券投资基金概述 一、证券投资基金 定义：是指通过公开发售基金 份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金。,（一）产生与发展 1、各国对证券投资基金的称谓： 美国：共同基金 英国和我国香港地区：单位信托基金 日本和我国台湾地区：证券投资信托基金 2、一般认为，基金起源于英国。（18世纪末19世纪初） 3、1868年，英国政府出面组建海外和殖民地政府信托组织，是公认的最早的基金机构。,基金产业与银行业、证券业、保。</p><p>3、第七章 证券中介机构,第一节 证券公司,一、证券公司的设立,（一）定义：依照中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法设立经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。,（二）证券公司设立条件： 1）有符合法律、行政法规规定的公司章程。 2）主要股东具有持续盈利能力，良好的社会信誉，最近三年没有重大违法违规记录，净资产不低于2亿元人民币。 3）有符合中华人民共和国证券法规定的注册资本。,4）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。 5）有完善的风险管理和内部控制制度。 6）有合格的经营场所和。</p><p>4、第一章 证券市场概述 本章共有三节 分别是证券与证券市场 证券市场参与者 证券市场的地位与功能 第一节从有价证券的基本概念开始 阐述了有价证券的7种分类及各自的概念 有价证券按发行主体不同 可分为公司证券 金融。</p><p>5、第八章证券市场法律制度与监督管理 第一节证券市场法律 法规概述 一 国家法律 一 中华人民共和国证券法 修订后于2006年1月1日起正式生效 证券法 调整范围 涵盖了在中国境内的股票 公司债券 国务院依法认定的其他证券。</p><p>6、第九章证券投资的基本分析,第一节宏观经济分析,根据证券价格决定模型得出的证券价格只是证券的理论价格，实际的证券市场受多种因素的影响。,证券市场价格的主要影响因素1、宏观因素主要包括对证券市场价格影响的经济因素、政治因素、法律因素、军事因素、文化自然因素等2、产业和区域因素主要指产业发展前景和区域及经济发展状况对证券市场的影响,3、公司因素上市公司是发行证券筹集资金的运用者，也是资金使用投资收益的。</p><p>7、第五章 金融衍生工具,第一节 金融衍生工具概述,第一节 金融衍生工具概念,一、金融衍生工具的概念和特征 （一）金融衍生工具：又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或者基础变量之上，其价格取决于后者价格（或数值）变动的派生金融产品。,（二）金融衍生工具的基本特征 1、跨期性 2、杠杆性 3、联动性 4、不确定性或高风险性,二、金融衍生工具的主要类型,按基础工具种类,股权。</p><p>8、第三章 债券,第一节 债券的特征与类型,一、债券的定义、票面要素和特征,（一）债券定义：指社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的、到期偿还本金的债权债务凭证。 债券的借贷双方的权利义务关系含义： 1、发行人是借入资金的经济主体 2、投资者是出借资金的经济主体 3、发行人必须在约定时间付息还本 4、债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系,债券基本性质。</p><p>9、第六章 证券市场运行,第一节 发行市场和交易市场,第一节 证券发行市场,一、证券发行市场概述 （一）含义：是发行人向投资者出售证券的市场。无固定场所，是无形市场。 二、证券发行市场的构成：,按发行对象分类,公募发行,私募发行,按有无发行中介分类,直接发行,间接发行,（三）证券发行分类,（四）证券发行制度,1、注册制：美国为代表 2、核准制：欧洲各国为代表 3、我国证券发行核准制 发行上市保荐。</p><p>10、1,第三章 债券,2,第一节 债券的特征与类型,3,一、债券的定义、票面要素和特征,（一）债券定义：指社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的、到期偿还本金的债权债务凭证。 债券的借贷双方的权利义务关系含义： 1、发行人是借入资金的经济主体 2、投资者是出借资金的经济主体 3、发行人必须在约定时间付息还本 4、债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系,4。</p>