证券从业资格考试基础

证券从业资格考试基础Tag内容描述：<p>1、证券从业资格考试重点整理-证券基础第1章证券市场概述1、狭义的有价证券指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券（商业证券-商业汇票、商业本票，银行证券-银行汇票、本票、支票）、资本证券。2、资本证券是由金融投资活动产生的证券，货币证券是能取得货币索取权的有价证券。3、有价证券是对特定财产拥有所有权或债权的凭证。4、发行主体不同：政府证券、政府机构证券、公司证券5、是否挂牌交易：上市证券、非上市证券6、募集方式：公募证券、私募证券7、权利性质：股票、债券、其他证券（基金、衍生产品（期货、权证等）8、有。</p><p>2、2010 年证券从业资格考试证券市场基础知识试题一2010 年证券从业资格考试证券市场基础知识试题一单选题（每题 0.5 分，共30 分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。）1 证券市场按证券品种划分，可以分为( )A发行市场和流通市场B场内市场和场外市场C股票市场、债券市场、基金市场D国内市场和国际市场2 证券公司及其从业人员从事的欺诈客户的行为不包括( )A挪用客户交易结算资金B在批准的营业场所外接受客户委托和进行清算交割C违背委托人的指令买卖证券D为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖3 以下关于股。</p><p>3、证券基础知识模拟试题(二) （一）单选题 1. 有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或指定主体对特定财产拥有_______的凭证。A. 债权或表决权B. 所有权或控制权C. 所有权或债权D. 使用权或受益权2. 经国务院批准，中国证监会、财政部、人民银行于2005年6月30日联合发布了______。A. 证券投资者保护基金管理办法B. 上市公司股权分置改革管理办法C. 中华人民共和国证券投资基金法D. 证券发行上市保荐制度暂行办法3. 在我国，证券监管机构是指_______。A. 中国结算公司B. 中国人民银行C. 沪深证券交易所D. 中国证监会及其派出机构4. 世界。</p><p>4、第一章 证券市场概论第一章 证券市场概述大纲要求 掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征和基本功能。掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构；了解多层次资本市场的含义；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。 掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介的含义、证券市场自律性组织的构成。了解证券发行人所采用的证券发行方式、个人投资者的含义及证券交易所、证券。</p><p>5、2010年证券从业资格考试市场基础知识全真试题一、单项选择题 1在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。 A股票 B银行本票 C基金证券 D金融证券 2将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是( )。 A募集方式 B证券发行主体的不同 C证券所代表的权利性质 D是否在证券交易所挂牌交易 3普通开放式基金份额属于( )。 A上市证券 B非上市证券 C公司证券 D私募证券 4发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( )。 A商品证券 B公募证券 C私募证券 D货币证券 5证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用。</p>