证券公司客户资产管理业务规范

证券公司客户资产管理业务规范Tag内容描述：<p>1、一、单项选择题1. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求，投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（ ）日内向协会进行离职备案。 A. 7B. 5C. 30D. 102. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（ ）年检查一次。 A. 二。</p><p>2、一、单项选择题 1. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求，投资主办 人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（ ）日内向 协会进行离职备案。 A. 7 B. 5 C. 30 D. 10 2. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求，协会对投 资主办人自执业注册完成之日起每（ ）年检查一次。 A. 二 B. 三 C. 一 D. 半 3. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求，证券公司 客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。 A. 中国证券监督管理委员会 B. 中国证券业协会 C. 证监会在各地的派出机构 D. 证券公司 二、多项选择题 4. 按照证。</p><p>3、一、单项选择题 1. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求，证券公司 对存在活跃市场的投资品种，估值日有交易的，采用估值日的（ ）确定公允价值。 A. 收盘价 B. 开盘价 C. 最高价 D. 中间价 2. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求，证券公司 客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。 A. 中国证券业协会 B. 中国证券监督管理委员会 C. 证监会在各地的派出机构 D. 证券公司 3. 按照证券公司客户资产管理业务规范的要求，投资主办 人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（ ）日内向 协会进行离职备案。 A. 7。</p><p>4、http:/www.docin.com/sundae_meng证券公司客户资产管理业务规范第一章 总则第一条 为规范和促进证券公司客户资产管理业务发展，根据证券公司监督管理条例、证券公司客户资产管理业务管理办法（以下简称管理办法）、证券公司集合资产管理业务实施细则（以下简称集合细则）、证券公司定向资产管理业务实施细则等规定，制定本规范。第二条 证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理、投资者适当性等各项业务制度，防范内幕交易，妥善处理利益冲突，保护投资者合法权益。 第三条 证券公司。</p><p>5、证券公司客户资产管理业务试行办法第一章 总 则第一条 为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据证券法和其他相关法律、行政法规，制定本办法。第二条 证券公司从事客户资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的规定，不得有欺诈客户行为。第三条 证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。第四条 证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定向中国证监会申请客。</p><p>6、单项选择题 1 按照 证券公司客户资产管理业务规范 的要求 证券公司应当采取必要管理措施和技术措施 详细记载客户信息 对客户资料 资产管理合同 交易记录等材料妥善保管 严格保密 A 以纸质和电子方式同时 B 必须以纸。</p>