《公司内部控制管理制度》

第二十七章统计管理制度第一节总则第一条为使统计报表及时准确特制定本管理规定。第二条本管理规定对检测统计报表的填写、报送做出了明确规定。第三条本管理规定适用于检测统计报表。第二节分工与授权第四条各检测部门负责本检测部门的各种统计报表。第五条质控部计负责统计汇总及上报的各种统计报表。第三节实施与执行第六条统计报表的填写要求（一）统计报表中的各种指标应按规定的要求认真填写，字迹要工整、清晰、不得涂改。（二）对外提供的报表，必须由填报人盖章，本部门领导审查并签字，主管领导签批后方能报出。（三）统计人员要根据报表时间按时上报各种报表，对上级布置的临时报表要认真填写经本部门领导签字后及时报出。各部门的统计报表要留有存根以便备查。第七条各检测部门统计报表的时间要求（一）月检测数量报表、年月检测数量统计表由各检测记录员负责在本月25日前报质控部综合统计。（二）月产品检测项目量表由各检测核算员负责在本月25日前报质控部综合统计。（三）月产品检测项目量表、月检测数量报表、年月检测数量统计表由质控部综合统计负责汇总，并于本月27日前上报财务管理部、人力资源部。（四）签订合同数及合同价由销售部负责于27日前报财务部。（五）经营报表有财务管理部负责与5日前报总经理。第八条对外月份统计报表的时间要求（一）公司检测总量及主要产品产量由质控部综合统计负责于月末30日前上报机械局。（二）公司主要经济指标由财务部综合统计负责于10日前上报股份有限公司。第九条对外年报统计报表的时间要求（一）机械工业公司基本情况表由质控部综合统计负责于每年12月30日前上报机械局、发展股份有限公司。（二）机械工业主要技术经济指标由质控部综合统计负责于次年1月10日前报发展股份有限公司、省机械厅。（三）财务状况由质控部综合统计负责于次年1月20日前上报机械局。第十条统计报表的保管要求（一）各检测部门的统计报表保存期为3年。（二）对外商报统计报表保存期为5年。第四节监督与检查第十一条各检测部门领导要对本部门的统计报表的准确性负责，保证按时报出。第十二条质控部综合统计报表应由主管领导签字并盖公章，保证及时准确。第十三条制表人的各种报表要做到及时准确，接受部门及上级领导的监督指导。第五节附则第十四条本制度由质控部负责解释。第十五条本制度自执行董事批准后生效。第二十八章技术管理制度第一节总则第一条技术管理是公司组织正常检测的重要环节,是联系销售、检测的一个纽链。技术管理工作是与公司的利益紧密相关，同时又是公司检测工作的基础。加强公司技术管理，提高公司技术水平，促进产品的设计科学性、创新性，确保产品的质量，对公司的发展起着决定性的作用。第二条为规范检测技术，对检测技术实施有效的管理对技术文件的更改实施有效的控制对作废、失效的技术文件按要求实施作废、销毁控制以及对检测过程中的技术保障，确保技术文件的正确、有效文件与资料的发放和使用有效确保检测过程中的标准化，保证检测质量，特制订本规定。第三条主要内容一新项目开发要求管理二技术文件更改管理三技术文件销毁管理四公司标准化工作管理五检测文件编制管理六检测纪律检查管理七检测设备管理八新项目开发评审管理九科技档案管理第四条本制度对新项目开发、资料管理、检测检验及质量检验进行规定，完善产品检测过程中的各项措施，保证检测流程中的合理及规范性，提高检测质量。第二节分工与授权第五条新技术开发人员主要应完成下列输出文件（一）依据市场确定新项目新参数选用的参数标准。（二）依据标准标准检测记录报告等。（三）填制相应新技术开发记录。第六条技术文件的更改（一）各类技术文件的更改，应先填写更改通知单，经各有关人员签署齐全后，方可进行更改。（二）检测过程中出现临时性修改或调整时，须经有关部门批准后，在文件上注明更改日期、适用期限等。第七条技术文件销毁（一）凡是作废、污损的技术文件由质控部组织处理，其他部门和个人无权进行处理。（二）销毁的技术文件必须经总工程师审核批准。（三）技术文件在销毁前应逐一进行登记，并保存一份完整无损的文件存档。（四）技术文件销毁时至少有3人在场。第八条公司标准化工作（一）为了更好地贯彻执行国家标准、行业标准，需对某些技术要求根据公司检测具体情况做出补充规定而制定作业指导书。（二）技术标准是公司标准的主体，是对检测对象、检测条件、检测方法以及包装、贮运等所做的规定。（三）根据检测与技术发展的需要及上级新标准的发布，对已经贯彻落实的技术标准要及时进行修订，予以确认或废止。（四）技术文件及标准由检测部组织制定和修订，按国家标准编写，并按有关规定程序经各级审查人员签字后，由总工程师审批。第九条检测文件编制检测人员编制检测文件要完整、正确、统一，并能确保检测质量；技术上要按标准严格执行。第十条检测纪律检查（一）检测人员制订健全实用的检测纪律检查和考核制度。（二）检测纪律检查内容检测执行情况；检测所需资源是否符合技术要求；检测运转情况；工作环境情况。（三）检测纪律考核内容编制检测纪律检查和考核表并根据检查情况形成记录。第十一条检测设备（一）质控部是检测设备的归口管理部门，负责组织各检测检测设备的控制和管理，负责检测装备的验收与记录。（二）质控部组织对检测设备的评审并参加验证工作。（三）各检测室负责检测设备的正确使用及维护保养。第十二条新项目开发评审（一）总工程师是新项目开发评审的主管领导。（二）技术研发部是新项目评审的归口管理部门，负责组织有关部门实施新项目评审及对评审结果的处理。（三）质控部、技术研发部、检测部参与新项目开发评审，并实施相关的评审结果的处理。第十三条科技档案（一）科技档案由技术研发部收集归档、集中统一保管。（二）各业务主管部门对科技文件材料进行积累、整理，并按归档要求及时向技术研发部移交归档。（三）技术研发部设专人管理，负责科技文件的收集、整理、保管和提供利用。第三节实施与执行第十四条调查研究（一）调查国内市场以及国际重点市场同类产品的技术现状和改进要求。（二）根据国家和市场发展的需要，从公司发展的方向上提出合理的新项目开发方案。第十五条决策（一）执行现阶段各项标准公司根据各项国家标准及公司条例、条款，严格执行，确保检测符合客户要求。（二）满足客户要求在保证检测质量及公司利益的前提下，尽可能满足客户要求，为客户提供优质的报告。第四节监督检查第十六条行使监督检查权力人员与部门（一）总工程师要时时对现有过程进行监督和检查。（二）检测部及各检测质量负责。（三）质控部对过程质量实行全面监督检查，对检测质量进行监督检查、考核。第十七条监督检查依据质控部组织各部门实施质量管理体系，保证产品要求得到满足，实现质量方针和质量目标，并进行持续改进。监督检查要严格按照质量管理体系及公司相关文件对检测质量从技术上作全面的评价。第十八条监督检查过程中的问题处理（一）在检测过程中发现检测样品不合格后检测者停止检测，查找原因，并开具不合格传递单，同时通知质控部。质控部通知客户，要求客户再提供样品复试，复试合格，出具合格报告；复试不合格，出具不合格报告。（二）以下情况（检测数据失真，结论错误。检测时对仪器设备选用不当、仪器设备没检定或超出检定周期。检测使用未按规定配制标准溶液或超期失效溶液。不按标准检测方法检验，检测时不按技术规范要求等操作。）时，质量负责人对所有发现的问题进行统计分析，对个别的、偶然发生的问题，被证实不会影响检测质量的，鉴别为一般不符合项；经统计分析，出现问题直接影响到检测报告质量的，鉴别为严重不符合项；凡检测报告中出现不符合项均定为不合格检测报告；属一般不符合项并能现场纠正的工作，由质量负责人通知相关人员进行现场纠正，检测工作正常开展，属一般不符合项而不能现场纠正的工作，及属严重问题，则由质量负责人通知责任人采取标识、隔离，属不合格检测报告则由授权签字人扣发报告，由报告审核人核查原始记录，属打印错误的则立即通知纠正，属其他原因引发的问题要求的，按一般不符合项处置。如果不符合检测报告已发出，则由业务室负责收回，并重新发放符合要求的检测报告。处罚第五节附则第十九条本制度由技术研发部负责解释。第二十条本制度自执行董事批准后生效。第二十九章产品研发管理制度第一节总则第一条产品研发是公司在激烈的技术竞争中赖以生存和发展的命脉，是实现“检测一代、试制一代、研究一代和构思一代”的产品升级换代宗旨的重要阶段，它对公司产品的发展方向、产品优势、开拓新市场、提高经济效益等方面起着决定性的作用。第二条为了适应市场需要、满足用户要求、提高产品质量、降低制造成本，同时也为了加强对公司新产品开发和产品改进工作的管理，加快公司技术积累、打好技术基础、加快产品研发速度、指导产品研发工作、提高技术人员素质，因此特制定本制度。第三条主要内容（一）产品描述与产品定位（二）产品研发进度（三）产品人员列表和职责（四）市场分析与市场推广（五）效益估算第四条本制度中所指的产品研发包括新产品的开发和老产品的改进。在采用新的技术原理、新的检测技术、新材料检测等研制，力争所研发产品和市场上其他同类产品相比优势明显，生命周期延长，此外还要明确在市场上有哪些目标消费群及潜在消费群，将所研发产品在市场上阶段性推广，力争效益蒸蒸日上。第二节分工与授权第五条总工程师负责组织编制年度产品研发计划，协调处理计划在执行过程中出现的需要集团公司出面解决的问题，并对计划执行情况进行监督和考核。销售部负责收集和提供市场需求产品的信息，并提出产品研发项目建议。人力资源部负责产品研发人员的合理配置。技术研发部负责提出产品研发项目；负责产品研发项目的设计、试验、试制、评审、鉴定、认证、专利申报；负责产品研发项目的检测性审查、检测文件编制、现场技术服务和检测验证。质控部负责产品试制的质控制定。检测部组织负责产品试制的检测和记录工作。各检测负责按试制计划组织完成本单位的试制工作。第三节实施与执行第六条调查研究（一）调查国内市场以及国际重点市场同类产品的检测技术现状和改进要求。（二）以省内同类产品市场占有率高的前三名以及国内名牌产品为对象，调查同类产品的检测手段情况；广泛收集国内外有关情报和专刊，然后进行可行性分析研究。（三根据国家和市场发展的需要、从公司产品发展方向、发展规模，发展水平和技术改造方向、赶超目标以及公司现有条件进行综合调查研究和可行性分析，制定公司产品发展规划。第七条决策（一）制定检测发展规划公司根据国家和市场发展的需要、从公司发展方向、发展规模，发展水平和技术改造方向、赶超目标以及公司现有条件进行综合调查研究和可行性分析，制定公司发展规划。（二）瞄准世界先进水平和赶超目标，扩充检测领域。开展对新技术、新材料、新检测、新装备等方面的应用研究；开展一些重大检测改革、重大专用设备、测试仪器及对提高产品质量有重大影响的新材料研究。第四节监督检查第八条行使监督检查权力人员与部门（一）总工程师要时时对计划执行的情况进行监督和检查。（二）设计研发部与质控部要配合质量检查部对研发产品的设计检测试验进行严格监督检查。（三）课题负责人负责对新产品开发过程进行管理，新产品开发部负责对课题进度和完成工作质量进行监督、考核。（四）技术研发部主管或检测师定期对新产品抽查一次，对检测检测检测执行情况和原始记录进行抽查，发现问题就及时纠正。考核结果报主管领导。第九条监督检查内容（一）监督检查产品的可靠性、检测检测、检测设备、各种技术资料的完备与可靠程度等，明确产品检测应改进的事项，以确定产品能否投入正常检测，最终报总经理签字批准。（二）检查研发产品应具备的文件；正常检测应具备的文件。第十条监督检查依据质控部组织各部门实施质量管理体系，保证产品要求得到满足，实现质量方针和质量目标，并进行持续改进。监督检查要严格按照ISO9000质量管理标准及公司相关文件对新项目从技术上作全面的评价。第十一条监督检查过程中的问题处理（一）检测不合格在检测过程中发现不合格后首先要求检测者停止检测，查找原因，并给检测开具不合格报告，同时通知质量检验部，对相关的责任人给予相应的处罚。第五节附则第十二条本制度由技术研发部负责解释。第十三条本制度自执行董事批准后生效。第三十二章设备管理制度第一节总则第一条为确保检测设备处于正常工作状态，满足检测检测要求，确保检测质量，并对设备的安装、使用、维修、保养提供依据，特制订本规定。第二条主题内容和适用范围（一）本规定对检测设备管理的内容及要求做出了明确的规定。（二）本规定适用于公司检测设备的管理。第二节分工与授权第三条质控部负责人为检测设备管理的主管领导。第四条本公司检测所用的全部机械设备和动力设备，由质控部负责管理。具体由设备主管人员负责组织完成检测设备管理任务。第五条各检测主任具体负责实施本检测检测设备管理任务；设备操作者和维修人员负责设备的维保和维修任务。第三节实施与执行第六条设备台帐及设备档案的管理（一）设备分类规定设备性质分类甲类检测设备；乙类检测设备；丙类检测设备；（二）质控部署负责建立检测设备台帐并管理。（三）质量检验部负责建立试验设备台帐并管理。第七条设备及设备零配件的购置、安装、验收与交接管理质控部属统一管理全公司检测设备及设备零配件的验收与交接工作。（一）常规设备购置由使用部门填报检测设备购置审批表，上报技术部，经总经理批准采购。（二）专用设备购置对于专用设备的购置，要由技术和检测针对具体要求，提出技术和检测参数，填报检测设备购置审批表，上报技术部。技术部组织相关部门、相关人员进行考察论证，提交可行性报告，上报技术总工，待公司领导批准后，由检测部组织实施。（三）更新改造设备的购置需要更新改造的设备或系统，由使用部门或技术、检测部门，提出改造论证方案和申请报告，上报总经理，待批准后，由检测部组织实施。更新改造项目的设计、制造、安装，应由项目负责部门、使用部门或委托部门完成。（四）设备零配件购置设备使用的常规易损、易耗件，由使用部门提出采购计划，报检测部采购；非常规或特殊零配件，由检测部负责外协加工。（五）设备的安装、验收与交接1、设备购进后，首先由设备购置部门组织供货商、设备员及相关人员共同开箱验收，并填写入厂验收单，所有参加验收人员签字有效。开箱验收内容与购买合同或技术协议的型号、技术要求是否相符；1零部件与装箱单是否准确无误；2设备表面没有明显的划伤、碰伤或缺陷等；3设备技术资料是否齐全42、外购、外委设备的安装，应按安装合同或协议执行；设备购置部门、质控部、设备使用部门应配合安装；自制、改造、修理的设备安装，应由项目负责部门、质控部和设备使用部门协同组织安装。3、设备安装完成后，应由设备购置部门和项目负责部门，组织安装部门、使用部门、检测、检测、质检及各有关人员共同参加验收，签署设备验收交接文件，上报技术总工批准。4、设备安装验收交接文件经总批准后，组织安装验收部门，方可与质控部或使用部门办理交接手续，最后交付使用。设备一经办理交接手续，设备的使用、维修、保养等由使用部门全部负责。5、设备验收交接文件内容订货合同或技术协议、产品合格证；1设备说明书、使用维护说明书、设备操作规程、安装说明书；2设备图纸系统图、机械图、电气图、易损件图册；3设备备品备件、随机工具、专用工具；4设备装箱单、开箱验收单、安装验收单、安装修改记录；5设备安全操作培训记录、设备维修保养培训记录；6设备交接清单、设备交接报告。76、在设备交接过程中，如果交接双方有不同意见，可上报总经理进行仲裁解决，结果形成书面文字，记录在交接文件中。一切未经办理交接手续的设备，使用部门不得随意使用，否则后果自负。第八条设备使用规定（一）设备操作者的基本要求设备操作者需经岗前培训方可上岗，培训工作由人力资源部配合质控部组织实施。特殊工种按国家规定由上级专业机关考核确认并持证上岗。（二）设备操作者的“三好”、“四会”要求三好1、管好设备2、用好设备（严格遵守设备操作规程）3、调整好设备（会调整设备的基本设置）四会1、会使用设备（熟悉设备操作规程）2、会维护设备（执行设备维保规定、保持设备清洁）3、会检查设备（了解设备原理、结构、性能及易损坏部位）4、会排除设备故障（会一般性调整、简单故障会排除）（三）设备操作的维护要求1、整齐工具工件放置整齐，设备零件及防护装置齐全；2、清洁设备清洁，各部位不漏气、不漏油，垃圾清扫干净；3、润滑按定时、定点、定量、定质的要求，保证油路畅通；4、安全实行定人、定机，熟悉设备结构，遵守设备操作规程。第九条设备维保规定（一）设备一级维保（一保）每天进行一次，由操作人员完成。1、试验前试验机检查，加油润滑；2、试验中加强巡视、观察；3、下班前15分钟左右时间清扫，擦拭设备。（二）设备二级维保（二保）按仪器维护保养计划执行。（三）设备三级维保（三保）设备单计运行25004000小时（约三个月到半年）进行一次，以维修人员为主操作人员为辅共同完成。1、除全面执行二保外，还要对设备部分或全部零件拆卸检查、保养；2、对磨损丧失精度的零件进行修复或更换。3、对配电箱、线路及操作控制部位，要全面检查、擦拭，使之灵敏、可靠。第十条设备维修规定（一）检测设备的维修，由设备维修人员具体完成。（二）日常性维修任务由检测自行安排，设备员具体负责组织修理工作，并负责填写检测设备维修记录。（三）检测设备在节假日期间的检修，各检测要向检测处提前一周申报检测检测设备检修计划表，待技术总工批准后方可实施。第十一条检测设备事故的处理（一）检测设备因非正常原因损坏，而造成停产或能效降低时均为设备事故。（二）检测设备事故的性质，由检测设备事故处理小组定性。检测设备事故按性质分为1、人为事故；意外事故；自然事故。2、一般事故；重大事故；特大事故。（三）发生事故的检测设备应立即切断电源，保护现场并及时向上一级领导报告。任何人不得谎报、瞒报事故。如有欺瞒，一经查出，除追究当事人外，还要追究有关领导责任。（四）检测设备事故的处理部门一般事故由质控部调查处理；重大事故由质控部组织有关人员成立事故处理小组处理；特大事故由上级主管部门处理。（五）检测设备事故处理程序设备操作者要写出事故经过，事故处理小组要查清事故原因并填写检测设备事故处理报告，一式两份，一份留存事故发生部门，一份检测处存档。对事故责任人，应按情节、责任、态度做出相应处罚。（六）为杜绝检测设备事故再次发生，检测设备事故发生部门要坚持做到三不放过1、事故原因没查清不放过；2、事故责任者与相关人员没受教育不放过；3、不采取防范措施不放过。第十二条检测处每月对检测检测设备检查一次，填写检测设备检查记录一式两份，一份检测留存，一份质控部留存。第十三条检测设备的闲置检测设备的闲置由使用部门提出申请，填报检测设备闲置审批表，报请检测副总经理批准后方可闲置。第十四条检测设备的报废检测设备的报废由质控部提出申请，上报检测副总经理同意后，报公司有关部门批准，方可报废。第四节监督与检查第十五条设备管理人员按照公司规定对公司设备实施管理，接受质控部长的监督检查。第十六条设备的维修使用及调转须经设备管理人员及质控不长的准许和监督，特别是设备调转要及时办理有关手续。第十七条设备的一二级保养计划要经过主管领导审批。第十八条出现设备事故要按照程序进行处理，特大事故由上级主管部门处理。第五节附则第十九条本制度由质控部负责解释。第二十条本制度自执行董事批准后生效。第三十三章环境保护管理制度第一节总则第一条环境管理包括检测、设备、材料、器具、操作空间、操作体位、操作程序、劳动组织、气象条件等。第二条加强现场管理，就能减少事故的发生，减少各种不安全隐患。第三条环境的管理是安全文明检测得要求。通过对检测作业环境的治理，对各项基础管理工作的加强，必然极大的优化企业安全检测的大环境。第四条