测控行业公司专利资产运营策略分析

摘 要1摘 要众所周知，专利资产运营相关工作是知识产权管理发展到比较高级阶段的工作，也是知识产权发挥其价值与效益的难点所在。目前，除了一些国外发达国家的大型企业和个别专业的专利运营公司依靠其强大的专利储备和组合，形成了一些难以广泛推广的运营模式外，社会化、专业化、制度化的知识产权运营工作尚处于摸石头过河的初级阶段，特别是在我国国内专利运营策略与制度更是处在刚起步的阶段。因此，针对我国企业特色和实际情况，如何进行专利资产运营管理和策略分析并形成相应制度的研究就极具重要意义。本论文首先全面梳理知识产权（特别是专利）资产运营的产生和演进，通过文献综述以及对国内外专利资产理论和实践的研究，提升对专利资产运营的认识层次。然后通过对 XX 公司专利情况的调查分析，客观掌握该公司专利资产运营的现状，反映该公司在专利资产运营工作中的基本水平，并通过相关性分析和数据研究，证实公司专利资产运营管理的工作质量是关系到公司能否赢得市场更多关注的重要因素之一，同时找到 XX公司专利运营管理工作的问题所在。第三，在总结 XX 企业专利资产运营工作现状或所遇问题的基础上，构建出一个符合实际需要的、系统性的、可操作的 XX 企业专利资产运营应用模式，为该类型的企业有效弥补现行专利资产运营活动中存在的不足提出相应的管理建议。最后，对提升专利资产运营水平提出对策建议并对知识产权监管机构如何加强对公司专利资产运营的管理并提高重视程度，以使其快速发展，提出政策建议。关键词：专利 专利资产 运营模式 运营策略中国政法大学硕士学位论文 PANS 公司专利资产运营策略分析2THE STRATEGIC ANALYSIS ON XX COMPANYS PATENT ASSETS OPERATIONABSTRACTAs is known to all, patent assets operation related work is intellectual property management development to a more advanced stage of the work, is also the difficulty of intellectual property rights play its value and profit. Large enterprise at present, apart from some developed countries abroad and the patent of individual professional operating companies relying on its strong patent reserves and combination, the operation mode of the formed some difficult to widely, socialization, specialization, institutionalization of intellectual property rights operation work is still in the early stages of touch stone across the river, especially in the domestic patent operation strategy and system in China is in its infancy.Enterprise characteristics and actual situation in China, therefore, how to carry out the patent system of assets operation management and policy analysis and formation of the corresponding research has very important significance.And then through the investigation and analysis of XX company patent situation, objective to master the status quo of patent assets operation, the company patent assets operation reflect the company in the work of the basic level, and through correlation analysis and data research, confirmed that the quality of company patent assets operation management work is the companys ability to win the market pay more attention to one of the important factors, at the same time find the XX company patent operation management work.Third, in summarizes the XX enterprise patent assets managing work status or encountered problems, on the basis of building a conforms to the actual needs, systematic, operable XX enterprise patent application mode, ABSTRACT3assets operation for this type of enterprises make up the defects of the current patent assets operating activities put forward the corresponding management advice.Finally, puts forward countermeasures and Suggestions to enhance the level of patent assets operation and regulation of intellectual property rights institutions how to strengthen the management of company patent assets operation and improve the importance, in order to make its rapid development, put forward policy Suggestions.KEY WORDS：Patent, patent assets, operation mode, operating strategy目 录1目 录第一章 引言 .1一、研究的背景、目的及意义 .1（一）研究背景 .1（二）研究目的 .3（三）研究意义 .3二、研究方法及思路 .4（一）文献研究法 .4（二）统计调查法 .5三、研究概念的界定 .5（一）知识产权 .5（二）专利 .5四、研究工作及创新点 .6（一）完成的工作 .6（二）创新点与成果 .6（三）应用价值 .7第二章 专利运营管理的文献综述及典型企业应用 .8一、国内外文献综述 .8（一）国外文献综述 .8（二）国内文献综述 .9二、国内外知识产权（专利）制度的演进与对比 .10（一）国外知识产权（专利）制度的演进 .10（二）中国知识产权（专利）制度的演进 .11（三）国内外知识产权制度演进的对比分析 .13三、典型企业应用 .15（一） “高通公司” （Qualcomm） .16（二） “高智发明” （Intellectual Ventures） .17第三章 XX 公司专利资产运营现状分析 .19一、专利现状调查 .19（一）发明专利状态 .20中国政法大学硕士学位论文 PANS 公司专利资产运营策略分析2（二）实用新型专利状态 .20（三）外观设计专利状态 .20（四）专利其它状态状态 .20二、描述性分析 .20三、数据相关性分析 .21四、调查研究结论 .22第四章 XX 公司专利资产运营模式构建 .23一、专利资产运营的战略定位 .23（一）专利运营战略与规划定位 .23（二）因“人”而异的战略定位 .24二、专利资产运营应用模式的构建 .24三、专利资产运营管理制度的建设 .25（一）专利运营工作的基础 .25（二）专利运营实施过程 .29（三）专利资产运营方式 .30（四）专利运营的维护管理 .31四、关于 XX 公司提升专利运营工作质量的管理建议 .33（一）宣贯企业知识产权管理规范 .33（二）合作成立或加入专利运营机构 .34（三）知识产权（专利）人才梯队建设 .34第五章 关于提升专利资产运营整体水平的政策建议 .36一、建立以专利为中心的知识产权氛围 .36二、加强与专利相关的法律法规和规章制度建设 .36（一）国家法律法规与标准 .36（二）地方政策与制度 .37三、充分发挥监管层的推动作用 .39四、充分调动投资者和权利人的积极性 .39第六章 结论与研究进展 .41一、研究结论 .41二、不足与下一步进展 .41（一）本研究的不足之处 .41（二）下一步发展 .42参考文献 .43第一章 引言1第一章 引言伴随着全球一体化进展，以及科技创新国际化和中国市场经济的高速发展，与专有技术保护密切的知识产权（特别是专利）相关工作在我国也已被更多的企事业单位重视了起来，其工作也被赋予了更深层次的要求与意义，目前已从刚开始的专利挖掘、申请层面发展到到了无形资产运作再到企业战略需要的高级别层面，专利资产也可谓是正在走从“量变”逐步到“质变”的进程。西方发达国家经历了三次“工业革命”，其对将专利作为资产来运营和管理的研究已逐步日臻完善，各行业的大型公司也普遍认识到了加强专利等知识产权无形资产管理与运营的重要性。而在我国，因知识产权相关工作起步较晚，特别是专利法立法较晚，其中与专利资产运营相关的研究更是才刚起步不久。因此，当前我国企业的专利资产价值评估和运营运作的整体水平依然不太理想，虽然大型规模的单位特别是部分上市企业的高层管理者对知识产权相关工作的重视程度已有所提高，但在具体工作当中（例如专利资产运营工作）仍然存在着缺乏规范性、持续性、主动性的问题，其工作开展存在不够精细化、互动交流不足等缺陷，众多的专利资产运营、沟通渠道和形式也没有在企业经营与实际操作层面得到科学有效的运用，其组织和管理工作水平仍有很大的提高和完善空间。一、研究的背景、目的及意义（一）研究背景据国家知识产权局官方统计，“2014年我国专利局共受理发明专利申请92.8万件，同比增长了12.5%，已连续四年位居世界首位。其中，国内发明专利申请数量为80.1万件，占申请总数的86.3%；国外来华发明专利申请是12.7万件，占总数量的13.7%。” 12014年，“我国知识产权局共授权发明专利23.3万件，同比增长12.3%。其中，国内发明专利是16.3万件，占总数的70.0%；国外来华发明专利为7.0万件，占总数量的30.0%。” 2在当今全球企业社会化分工越来越细化的趋势下，其中知识产权创新工作和1 知识产权局:我国发明专利申请量连续 4 年居世界首位（/xinwen/2015-02/23/content_2821309.htm）2 中国 2014 年发明专利申请继续增长（/Contents/Channel_3586/2015/0119/441862/content_441862.htm）中国政法大学硕士学位论文 PANS 公司专利资产运营策略分析2管理组织也出现了对应的变化。首先社会群体和细分市场针对不同或相同产品类似功能、性能的个性化需求，使得其产品和（或）服务的定制性越来越明显，每一次科研产品和服务的实现都具有或部分具有不可重复的个性定制之特点，因此产生了很多项目导向型的企业，而其知识产权（特别是专利）方面的技术创新工作也越来越趋向于项目化。“项目导向型企业一般都以通过项目的形式来管理，组建临时性的机构或部门或组织来执行相应项目的业务流程，管理不同类型的应用项目及其组合，知识资源也会随着项目的实时改变高速动态的变化，这就造成了知识产权（特别是专利）动态性输入与输出的新特点。” 3尤其是在中国改革开放走过三十多年后的今天，要提高中国企业的核心竞争力，那么自主知识产权的竞争就在所难免，其需求的各种能力也出现了虚拟化、专业化、项目化和定制化的变化趋势。专利资产运营的实施是实现知识产权主体价值最大化的主流路径之一，尽管这一观点已基本被业内所共识，且其已受到了国内外政府机构、协会与学会组织，以及知名企业（特别是上市公司）的普遍关注，但是由于我国接触并进入知识产权领域的时间较晚，特别是将其中的专利资产运营这一概念引入国内的时间尚短，其理论、实践在我国还没有得到深入的研究、发展和探索，广大国内的自主研发型企业尚未真正形成专利资产的运营意识与模型，更是还不能根据现实环境和自身状况开展有针对性的活动，从而导致了一系列与专利相关的不良事件发生。总结起来，专利运营与管理存在的问题主要体现在以下四个方面：首先，专利资产的意识缺失。目前我国许多公司出于某种经济目的，不愿意将专利作为资产进行管理，而更多的是把它看作是某种技术体现或技术保护的载体；其实，商标、专利、版权、商业秘密等自主知识产权更是一个企业非常重要且关键的无形资产之一，也是企业活力与动力之源。其次，因国内企事业单位的专利运营意识不足，导致类似“美国高通”这样的专利运营“流氓”公司使用专利权利及其所谓商业模式在通信市场上横行，甚至是歧视与垄断。“2013 年 10 月中国国家发展改革委对美国的高通公司开始进行反垄断调查，相关调查结束后于 2015 年 2 月 10 日对其垄断行为进行处罚，高通公司被罚 60.88 亿人民币并被责令整改。欧美国家对高通公司的反垄断调查虽早已开展，但进展缓慢，而我国“发改委”对高通公司开出了 60 亿元人民币的罚单，这不仅仅改写了中国的反垄断历史，更是在世界范围内率先改变了其已横行 20 余年，且通行全球的、高收费的专利运营模式” 43 杨玉武， 项目导向型企业项目知识管理机制研究 ， 现代管理科学2009 年第 2 期4 是什么让高通“认罚”60 亿元揭秘中国史上最大金额反垄断罚单（/xinwen/2015-02/10/content_2817573.htm）第一章 引言3再其次，国内企业的专利资产运营、运作行为很有限。这主要体现在国家和地区高新技术企业的认定和相应政府（资金）支持项目的申报等有限空间。有关调查显示，70%以上的专利变成了企业压箱底的证书，其不是未被外部的有效使用就是在企业内部长期不被利用，更何谈成熟的专利资产运营模式。最后，专利资产的价值评估标准与规范还有所缺失。这主要体现在专利权人与投资者之间的沟通和协调不能在统一的专利价值评估标准下及时、有效的进行，不过这一情况在国内外很多企业中都普遍存在。因此，需要一个针对各类知识产权（特别是专利权）的资产价值评估体系和平台标准。（二）研究目的鉴于专利资产运营的重要性，本论文拟通过调查研究，达到以下目的：首先，全面梳理专利运营与管理的产生和演进，以及国内外对专利相关理论和实践的研究，提升对专利资产运营的认识。其次，通过对 XX 公司专利情况的调查分析，客观掌握该公司专利运营与管理的现状，反映该公司在专利资产运营工作中的基本水平，并通过数据相关性分析的研究，证实公司专利运营与管理的工作质量是关系到公司能否赢得市场更多关注的重要因素。第三，在总结 XX 企业专利资产运营与管理工作现状的基础上，对知识产权监管机构如何继续加强对公司专利资产运营与运用的管理并使其快速发展，提出政策建议。最后，构建一个符合实际的、系统的、可操作的 XX 企业专利资产运营应用模式，为该企业弥补现行专利资产运营活动中存在的不足提出相应的管理建议，以提高该公司专利资产运营管理工作的成效。（三）研究意义洞察国际知识产权（特别是专利权）管理运营趋势，切实提升我国公司专利资产运营与管理的整体水平，不论在理论上还是在实践上，不论是在对国家机关及其发布政策的落地与完善层面，还是对资本市场、对上市公司、对技术市场、或是对投资者与权利人来说，都是非常有意义的，长远看也将有着深远影响。首先，专利资产的价值评估体系与标准，关系到我国以专利为代表的知识产权无形资产运营、运作市场的规模和规范。在金融活动日益发达的今天，资产评估市场对于社会资源的合理配置正在起着越来越重要的作用；特别是良好的知识产权资产价值评估能够很好的防范价格偏差，提高市场的资源配置效率，促进其健康发展的速度。从长远意义上讲，良性的专利资产价值评估体系能够通过促进实体经济的良好发展，从而也可成为推动我国国民经济继续持续增长的动力之一。中国政法大学硕士学位论文 PANS 公司专利资产运营策略分析4其次，优秀的专利资产运营方式，对于国内企业（特别是上市公司）来说十分重要，因为完善的专利资产运营管理工作不仅能够使其投资者关系工作顺利开展，而且能够实现其和投资者之间及时、有效、充分、持久的沟通和交流，增进相互