2016安全标准化内审检查表

浙江新农化工股份有限公司安全标准化内部审核检查表JLG16-03-03审核员 接待人员受审核部门 审核地点 审核时间检查依据 检 查 项 目 、 证 据 及 方 法 审核记录 结论1.1 法律、法规和标准的识别和获取1、识 别 和 获 取 适 用 的 安 全 生 产 法 律 、 法规 、 标 准 及 政 府 其 他 要 求 的 制 度2、 法 律 、 法 规 清 单3、 定 期 更 新 记 录4、 文 件 发 放 记 录5、 培 训 记 录6、 现 场 询 问 接 收 部 门 对 相 关 内 容 的 了 解情 况1.2 法律、法规和标准符合性评价1、符合性评价报告、记录2、不符合项整改记录2.1 方针目标1、公司的安全生产方针和年度安全生产目标文件2、本部门安全生产责任书和安全生产工作计划3、安全生产目标责任书考核与奖罚记录4、询问各级人员对安全生产方针和安全生产目标是否了解2.2 负责人1、查安全生产责任制制度2、查安全生产标准化实施方案和记录3、安全文化建设方方案4、查主要负责人安全承诺书，确保承诺实施的资料支持5、安委会会议记录6、领导带班制度及带班记录、考核记录7、询问主要负责人对安全生产职责，安全管理工作情况、对安全生产基础和基层工作情况和做法、安全文件内容了解情况、安全承诺支持情况、领导带班制度情况8、询问各级人员对安全文化内容掌握情况、对主要负责人安全承诺了解情况、2.3 职责1、查安全生产责任制文件及内容2、询问各级人员自己的岗位职责2.4 组织机构1.安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件2.注册安全工程师配备或委托文件3.安全生产管理人员的学历、工作经历4.管理部门设置文件5.治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件6、建立安全生产委员会、管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络的文件7、询问相关人员是否了解安全生产管理网络构成2.5 安全生产投入1、安全生产费用管理制度2、安全生产费用台帐。3、询问财务部对安全生产费用使用情况4、查安环部、财务部安全生产费用使用情况与台帐记录是否符合5、查行政人事部对工伤保险缴纳情况6、查风险抵押金或安全责任保险考核记录3.1 范围与评价方法1、风险评价管理制度2、询问负责人组织开展风险评价工作的情况3、查风险评价记录4、风险评价准则和相关取值标准的内容5、询问从业人员是否了解风险评价制度的有关内容6、询问有关人员对风险评价方法的掌握和运用情况3.2风险评价1、设备、设施清单2、风险评价报告3、风险评价有关会议记录或纪要4、询问有关企业负责人及从业人员是否参与风险评价工作3.3风险控制1、中度风险清单及风险控制措施2、风险管理培训教育计划和培训记录3、查中度风险控制措施现场落实情况4、从业人员是否知道本岗位的危险、有害因素及应采取的控制措施3.4隐患排查与治理1、查隐患治理制度2、查隐患治理台账3、查隐患治理记录4、查重大隐患治理工作“五到位”落实情况和整改计划5、查重大隐患项目档案6、查重大隐患项目防范措施和书面报告3.5 重大危险源1、查重大危险源管理制度的建立和执行情况2、查安全评价报告或安全评估报告3、查重大危险源档案4、安全监控报警设施台账5、现场检查监控报警系统记录、毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施紧急切断装置、毒性气体泄漏物紧急处置装置及安全仪表系统6、查定期重大危险源安全评估报告7、查重大危险源的设备、设施定期检查记录和设备、设施的检验报告或检验合格证，以及现场检查有效性和完整性3.6变更1、变更管理制度；2、变更管理记录3、变更的风险分析记录、控制措施、验收报告4、查看变更实施现场3.7 风险信息更新1、许可作业风险分析记录2、查年度风险控制效果评审记录3.8供应商1、查供应商管理制度2、查合格供应商名录、档案3、查供应商选用、续用、评价记录4、查与采购有关的风险信息4.1 安全生产规章制度1、查规章制度和安全操作规程清单2、查安全生产规章制度签发文件3、问询接收部门人员对制度了解掌握情况4.2 操作规程1、岗位操作规程；2、文件发放记录。3、操作规程签发文件。4、抽查岗位是否有有效的岗位操作规程4.3 修订1、查管理制度评审和修订制度2、查评审和修订记录3、查发布最新版本安全生产规章制度或操作规程的文件发放记录4、查部门、岗位使用的安全生产规章制度和操作规程是否是最新、有效版本5.1 培训教育管理1、查公司安全培训、教育制度2、查部门安全培训、教育需求记录3、查部门安全培训教育计划4、查部门安全培训、教育记录5、查安全费用台账中培训费用情况6、查行政人事部的从业人员安全培训教育档案7、查安全培训变更记录8、询问受培训人员对培训效果的了解情况5.2 从业人员岗位标准1、载明企业从业人员岗位标准的文件2、从业人员招聘资料、员工台账、档案5.3 管理人员培训查安环部安全资格证书台账5.4 从业人员培训教育1、对从业人员培训教育记录、档案及考核合格材料2、抽查新上岗的从业人员接受三级培训教育情况3、查安环部特种作业人员及特种设备作业人员管理台账4、查安环部特种作业人员和特种设备作业人员培训教育计划5、抽查危险化学品运输有关人员资格证6、查新行政人事部对工艺培训记录、培训内容、考核内容5.5 其他人员培训教育1、查安环部对外来参观、学习等人员培训记录2、抽查外来施工单位入厂证持证情况和受教育情况5.6 日常安全教育1、查部门安全活动记录和月度安全活动计划2、询问参与人员班组活动内容掌握情况6.1 生产设施建设1、查安全、职业卫生“三同时”报告、批复2、查设计、监理、施工单位资质，施工过程检查记录3、新工艺的小试、中试试验报告。6.2 安全设施1、安全设施台账（按照 AQ2007-225 建立13 本安全设施台账）2、安全设施管理制度、维护保养记录、维修记录、拆主和停用材料。3、检查现场安全设施是否有拆除、挪用或停用现象。4、监控系统和测量设备台账，定期维护保养和校准记录6.3 特种设备1、特种设备管理制度2、特种设备台账、定期检验报告、检修记录3、特种设备档案4、查现场特种设备日常维护保养状态、检验合格标志5、特种设备事故隐患台账和报废的特种设备注销手续6.4 工艺安全1、查员工工艺安全培训记录2、询问员工对本岗位工艺安全信息掌握程度3、查现场各类设备设施的完整性4、查工艺风险评价记录5、装置开车停方案6、停车操作记录和系统气密、置换及动设备空试记录7、生产装置开车前安全条件确认检查表8、开车前隐患排查与整改记录9、紧急操作规程，并询问操作人工了解情况9、查现场紧急停车泄压、排放系统处置系统10、工艺操作记录及交接班记录11、询问操作人员如何处理工艺参数的异常情况6.5 关键装置及重点部位1、关键装置、重点部位管理制度2、关键装置、重点部位台账3、关键装置、重点部位负责人检查记录和应急演练记录4、负责人对所负责的关键装置、重点部位进行的安全监督指导情况5、抽查岗位操作人员及机电仪人员对预案的掌握程度6.6 检维修1、设备检维修管理制度2、检维修记录3、年度综合检维修计划4、检维修方案5、检维修风险分析记录6、检维修人员安全培训教育记录7、对检维修作业现场进行安全检查的记录8、检维修交付生产手续等9、查现场检维修作业人员配备劳动保护用品情况10、查现场检维修作业现场的安全管理6.7 拆除和报废1、生产设施拆除和报废管理制度2、设施拆除和报废审批手续3、拆除作业风险分析记录4、拆除计划或拆除方案5、分析、验收合格证明6、拆除、清洗作业现场安全管理7.1作业许可1、8 大危险性作业安全管理制度或操作规程2、作业许可证7.2警示标志1、安全标志一览表，载明每个安全标志使用的场所2、查装置现场、仓库、罐区、装卸区等危险场所安全标志设置情况3、查现场重大危险源现场安全警示标志和告知牌4、查厂区道路限速、限高、禁行等标志5、查检维修、施工、吊装等作业现场管理情况7.3作业环节1、相应安全防护用品（具）及消防设施与器材配备情况2、查现场违章指挥、违章作业和违反劳动纪律（“三违” ）现象3、查现场作业人员是否持作业许可证作业4、询问监护人员救护技能和应急处理能力5、有关机动车辆进入生产装置区、罐区现场的管理规定6、机动车辆进入生产装置区、罐区手续7.4承包商1、承包商管理制度2、承包商管理档案、监督检查记录3、安全协议书4、现场安全交底、施工方案和应急预案等资料5、询问现场抽查承包商施工人员的安全教育情况8.1职业危害项目申报1、职业病危害因素识别记录2、职业病危害因素申报表及批复资料3、查现场存在的职业危害因素与申报内容符合情况8.2作业场所职业危害管理1、职业危害防治计划和实施方案2、职业卫生档案3、从业人员健康监护档案4、查现场职业卫生检测报告是否有超标数据5、查作业现场职业危害管理情况6、查作业场所区域有毒和无毒、高毒和低毒划分情况7、查现场报警设施、冲洗设施、防护急救器具专柜、应急撤离通道、泄险区的设置及完整性8、职业危害监测制度9、职业危害监测报告及职业卫生档案、整改计划10、现场设置检测结果告知牌，询问作业人员是否知道检测结果11、健康查体报告12、询问从事接触职业危害及禁忌作业的有关人员健康检查情况及