EHS审核员审核记录表格VIP

中国评估标准参考指南 中国评估标准参考指南中国评估标准参考指南中国评估标准参考指南 20102010年年年 年1 1月版月版月版月版编号编号编号编号 /旗旗旗 旗色色色 色 问题问题问题问题 类别类别类别类别引用引用引用引用分类分类分类分类 审核员应检查的内容审核员应检查的内容审核员应检查的内容审核员应检查的内容 审核员应注意的细节审核员应注意的细节审核员应注意的细节审核员应注意的细节 中国法规引证中国法规引证中国法规引证中国法规引证中华人民共和国安全生产法 中华人民共和国安全生产法中华人民共和国安全生产法中华人民共和国安全生产法 ( (2002年年年 年1111月月月 月1 1日日日 日） ） ）第19条：矿山 、建筑施工单位和危险物品的生产 、经营 、储存单位 ，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员 。前款规定以外的其他生产经营单位，从业人员超过三百人的 ，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员 ；从业人员在三百人以下的 ，应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员 ，或者委托具有国家规定的相关专业技术资格的工程技术人员提供安全生产管理服务。生产经营单位安全培训规定生产经营单位安全培训规定生产经营单位安全培训规定生产经营单位安全培训规定 （ （20062006年年年 年3 3月月月 月1 1日日日 日） ） ）第九条 ：生产经营单位主要负责人和安全生产管理人员初次安全培训时间不得少于32学时 。每年再培训时间不得少于 12学时 。 煤矿 、非煤矿山 、危险化学品 、烟花爆竹等生产经营单位主要负责人和安全生产管理人员安全资格培训时间不得少于 48学时 ；每年再培训时间不得少于 16学时 。中华人民共和国环境影响评价法中华人民共和国环境影响评价法中华人民共和国环境影响评价法中华人民共和国环境影响评价法 （ （20032003年年年 年9 9月月月 月1 1日日日 日） ） ）第 25条：建设项目的环境影响评价文件未经法律规定的审批部门审查或者审查后未予批准的 ，该项目审批部门不得批准其建设 ，建设单位不得开工建设 。 建设项目环境影响评价分类管理名录 建设项目环境影响评价分类管理名录建设项目环境影响评价分类管理名录建设项目环境影响评价分类管理名录 （ 2008年年年 年1010月月月 月1 1日日日 日） ） ）可查询到各类项目所 可查询到各类项目所可查询到各类项目所可查询到各类项目所应环境评价及验收的级别应环境评价及验收的级别应环境评价及验收的级别应环境评价及验收的级别建设项目竣工环境保护验收管理办法建设项目竣工环境保护验收管理办法建设项目竣工环境保护验收管理办法建设项目竣工环境保护验收管理办法 （ （20022002年年年 年2 2月月月 月1 1日日日 日） ） ）第9条：建设项目竣工后 ，建设单位应当向有审批权的环境保护行政主管部门 ，申请该建设项目竣工环境保护验收 。水污染物排放许可证管理暂行办法水污染物排放许可证管理暂行办法水污染物排放许可证管理暂行办法水污染物排放许可证管理暂行办法 （ （19881988年年年 年3 3月月月 月） ） ）(根根根 根 据据据 据 关关关 关 于于于 于 废废废 废 止止止 止 、 、 修修修 修 改改改 改 部部部 部 分分分 分 规规规 规 章章章 章 和和和 和 规规规 规 范范范 范 性性性 性 文文文 文 件件件 件 的的的 的 决决决 决 定定定 定 （ （ 2006年年年 年 6月月月 月 5日日日 日 ） ） (国国国 国 家家家 家环境保护总局令环境保护总局令环境保护总局令环境保护总局令 2007年第年第年第年第 41号号号 号) )已废止已废止已废止已废止 ， ，新法正在制定中 新法正在制定中新法正在制定中新法正在制定中 )排放污染物申报登记管理规定排放污染物申报登记管理规定排放污染物申报登记管理规定排放污染物申报登记管理规定 (1992年年年 年1010月月月 月1 1日日日 日） ） ）第 4条：排污单位必须按所在地环境保护行政主管部门指定的时间 ，填报 排污申报登记表 ， 并按要求提供必要的资料 。新建 、改建 、扩建项目的排污申报登记 ，应在项目的污染防治设施竣工并经验收合格后一个月办理 。（ 一般每年初填报上一年度的申报表 ）城市排水许可管理办法 城市排水许可管理办法城市排水许可管理办法城市排水许可管理办法 ( (建设部令第建设部令第建设部令第建设部令第 152号号号 号) ) （ （20072007年年年 年3 3月月月 月1 1日日日 日） ） ）1.11.2公司 /工厂是否雇有经过 职业健康和安全方面培训的人员 ？是否有公司运行所需的所有环境许可证或审批文件 （现存的和拟需的 ）？ 是或否是或否是或否是或否如果 否否否 否，请列出缺失或不全面的许可证名称。安全（a）1979年9月13日后的新改扩建项目应当具有环境影响评价文件 ，1986年3月26日后的新改扩建项目应当经过环保设施竣工验收 。（ 审核员应更关注供应商在 1979年或 1986年后有没有新改扩项目，而不应该只看到其在 1979年或 1986年前建厂而豁免 ）。（b）新、改、扩建项目 （包括工艺 、原料 、总产量的变化项目 ）， 应参照 建设项目环境影响评价分类管理名录 和当地环保部门的要求 ，确定环评要求 。（c） 审核员看环评报告时 ，重点看环评项目的规模和范围 、主要生产工艺流程 、主要产生污染的设备/地点 /污染种类 （水气声渣 ）、 各污染源的处理要求 、排放标准 /总量 、环评结论等 。（ d）检查环评和竣工验收是否包括了近期建设竣工的项目工程和生产 、原材料 、危险物品使用方面的重大改变或者在新购买 /租赁的土地上进行的生产活动 。若新项目无验收 ，此项为 “ Not”（ e）项目一般流程 ，先编写 EIA，得到 EIA审核批复，最后经过验收监测合格 ，才能拿到环保竣工验收批文 。若供应商有环保竣工验收批文 ，但找不到EIA，审核员又无法得到上面 （ c）的有关信息 ，请咨询你的业务部门环保专家 ，看问题应当如何得到关注和解决 。（ a）工厂在职业健康和安全法规和管理系统方面应该有专人负责且具有专长 。工作性质取决于工厂规模和复杂性 ，可以兼职也可以和其他活动共同进行，例如环境合规性和环境管理 。（ b）此项检查主要关注企业 管理管理管理管理 人员是否参加了政府要求的管理人员安全培训 ，如各地安监部门 、安监局宣教中心和消防局等举办的管理人员安全培训班 ，应注意各地培训要求会有所不同 。若审核员对此不能确定 ，请咨询你的业务部门安全专家 ，看问题应当如何得到关注和解决 。（ 1）公司 /工厂主要负责人的 “厂长 /经理安全培训证书 ”，或类似标题的外部的 、政府主办的安全培训及证书（ 2）负责健康及安全的管理人员是否经过外部安全培训且持有培训证书 。本文件涉及到法规符合评价中有关中国环境本文件涉及到法规符合评价中有关中国环境本文件涉及到法规符合评价中有关中国环境本文件涉及到法规符合评价中有关中国环境 、 、健康和安全法规要求的内容 健康和安全法规要求的内容健康和安全法规要求的内容健康和安全法规要求的内容 ， ，但本文件不能取代法规符合评价的标准文件或审检表 但本文件不能取代法规符合评价的标准文件或审检表但本文件不能取代法规符合评价的标准文件或审检表但本文件不能取代法规符合评价的标准文件或审检表 ， ，也不能提供符合评价的建议 也不能提供符合评价的建议也不能提供符合评价的建议也不能提供符合评价的建议 。 。本文件仅为有意了解中国 本文件仅为有意了解中国本文件仅为有意了解中国本文件仅为有意了解中国 EHS法规的法规的法规的法规的 GE审核员和供应商提供参考审核员和供应商提供参考审核员和供应商提供参考审核员和供应商提供参考指南指南指南指南 。 。EIA其他安全文件环保验收1、环境影响评估报告 （EIA）(注意 :EIA有三种类型 ：对环境有重大影响的项目需编写 EIA报告 ，有中度影响的项目需填写环境影响报告表 EIF，影响较小的项目只需环境影响登记表。当地环保局视项目具体情况决定其类型 )2、环境影响评价报告的环保局审查批复文件排放许可（ f）要查看排污许可是否在有效期内 （一般要求年审 ）， 现只有较少城市仍然发放并年审此证 ，例如杭州 、苏州 、沈阳 、东莞等 ，以及一些省的排放大户也被要求办理此证 ；其他很多城市暂停发放此证，原已发放的旧证无效 。（ g）办理流程 ：环保竣工验收后办理排污许可证；一般地 ， 有 排污许可证不能 直接推断 建设项目已获得 环保竣工验收 （ #1.2.3） ，特别是在当地已不发放此证的情况下 ， 请咨询你的业务部门环保专环保3、建设项目环保竣工验收 (旧称 “三同时 ”)4、大气污染物 、废水 、噪音和固体废物的污染物排放申报登记表5、污染物排放许可证 (如适用 。包括废水 、大气污染物 、固体废物和噪声 ，适用于总量控制区域 )6、排水许可证 （如适用 ）7、环境污染治理设施运营资质 （如适用 ）第 1 页，共 22 页编号编号编号编号 /旗旗旗 旗色色色 色 问题问题问题问题 类别类别类别类别引用引用引用引用分类分类分类分类 审核员应检查的内容审核员应检查的内容审核员应检查的内容审核员应检查的内容 审核员应注意的细节审核员应注意的细节审核员应注意的细节审核员应注意的细节 中国法规引证中国法规引证中国法规引证中国法规引证第三条 排水户向城市排水管网及其附属设施排放污水 ，应当按照本办法的规定 ，申请领取城市排水许可证书 。（ 政府管理机构是 ：当地的城市排水管理的部门 （如市公用事业管理局 )，很多情况不是环保局 ）环境污染治理设施运营资质许可管理办法环境污染治理设施运营资质许可管理办法环境污染治理设施运营资质许可管理办法环境污染治理设施运营资质许可管理办法 （ （20042004年年年 年1212月月月 月1010日日日 日） ） ）第四条 :从事环境污染治理设施运营的单位 ，必须按照本办法的规定申请获得环境污染治理设施运营资质证书 （以下简称资质证书 ）， 并按照资质证书的规定从事环境污染治理设施运营活动 。中华人民共和国大气污染防治法中华人民共和国大气污染防治法中华人民共和国大气污染防治法中华人民共和国大气污染防治法 （ （20002 00年年年 年9 9月月月 月1 1日日日 日） ） ）第 15条：有大气污染物总量控制任务的企业事业单位 ，必须按照核定的主要大气污染物排放总量和许可证规定的排放条件排放污染物取水许可和水资源费征收管理条例取水许可和水资源费征收管理条例取水许可和水资源费征收管理条例取水许可和水资源费征收管理条例 （ （20062006年年年 年4 4月月月 月1515日日日 日） ） ）第二条 ：取用水资源的单位和个人 ，除本条例第四条规定的情形外 ，都应当申请领取取水许可证 ， 并缴纳水资源费 。放射性同位素与射线装置安全许可管理办法放射性同位素与射线装置安全许可管理办法放射性同位素与射线装置安全许可管理办法放射性同位素与射线装置安全许可管理办法 （ （20062006年年年 年3 3月月月 月1 1日日日 日） ） ）第二条 ：在中华人民共和国境内生产 、销售 、使用放射性同位素与射线装置的单位，应当依照本办法的规定 ，取得辐射安全许可证 。第七条 ：辐射工作单位在申请领取许可证前 ，应当组织编制或者填报环境影响评价文件 ，并依照国家规定程序报环境保护主管部门审批 。 关于修改 关于修改关于修改关于修改 放射性同位素与射线装置安全许可管理办法 放射性同位素与射线装置安全许可管理办法放射性同位素与射线装置安全许可管理办法放射性同位素与射线装置安全许可管理办法 的决定 的决定的决定的决定 （ 2008年年年 年1111月月月 月2121日日日 日） ） ）具体规定了需办理 EIA的情况 。有些省市 （如江苏 、广东 、上海等 ）设立了一些豁免条款 ，如广东省 ：射线装置中的辐射发生器和电子管件满足下列条件之一 ，经省级人民政府环境保护主管部门认可的可以豁免 ： 1辐射发生器和电子管件表面 0.1米处的剂量当量率低于 1 Sv/h； 2射线最大能量低于 5千电子伏 。 放射源分类方法 放射源分类方法放射源分类方法放射源分类方法 （ 2005年年年 年 12月月月 月 23日日日 日） ） ） 射线装置分类办法 射线装置分类办法射线装置分类办法射线装置分类办法 （ 2006年年年 年5 5月月月 月3030日日日 日） ） ）中华人民共和国固体废物污染环境防治法中华人民共和国固体废物污染环境防治法中华人民共和国固体废物污染环境防治法中华人民共和国固体废物污染环境防治法 （ （固废法已于 固废法已于固废法已于固废法已于 2004年修订年修订年修订年修订 ） ）第五十七条 :从事收集 、贮存 、处置危险废物经营活动的单位 ，必须向县级以上人民政府环境保护行政主管部门申请领取经营许可证 ；从事利用危险废物经营活动的单位，必须向国务院环境保护行政主管部门或者省 、自治区 、直辖市人民政府环境保护行政主管部门申请领取经营许可证 。第五十八条 贮存危险废物必须采取符合国家环境保护标准的防护措施 ，并不得超过一年 ；确需延长期限的 ，必须报经原批准经营许可证的环境保护行政主管部门批准；法律 、行政法规另有规定的除外 。第五十九条 转移危险废物的 ，必须按照国家有关规定填写危险废物转移联单 ，并向危险废物移出地设区的市级以上地方人民政府环境保护行政主管部门提出申请 。转移危险废物途经移出地 、接受地以外行政区域的 ，危险废物移出地设区的市级以上地方人民政府环境保护行政主管部门应当及时通知沿途经过的设区的市级以上地方人民政府环境保护行政主管部门 。2008版版版 版 国家危险废物名录 国家危险废物名录国家危险废物名录国家危险废物名录 （ 2008年年年 年8 8月月月 月1 1日日日 日） ） ）可查询到危险废物名称和类别 可查询到危险废物名称和类别可查询到危险废物名称和类别可查询到危险废物名称和类别中华人民共和国国家标准污水综合排放标准 中华人民共和国国家标准污水综合排放标准中华人民共和国国家标准污水综合排放标准中华人民共和国国家标准污水综合排放标准 ( (GB8978-1996)（ （19961996年年年 年） ） ）注：可查询国家对污水的排放限值 。注意 ，一些地方也制定了更严格的排放标准 ，应按其中更严格的标准执行 。中华人民共和国大气污染防治法中华人民共和国大气污染防治法中华人民共和国大气污染防治法中华人民共和国大气污染防治法 （ （20002 00年年年 年9 9月月月 月1 1日日日 日） ） ）第 13条：向大气排放污染物的 ，其污染物排放浓度不得超过国家和地方规定的排放标准（ n） 查看环保验收批文或环评中的污染因子和限值，并对照现场 ，确定供应商是否有废水 、废气以及噪音的排放 。若有 ， 让供应商提供近期的由当地环境监测部门的废水 、废气及厂界噪音监测报告 ，检查是否达到了有关环保验收批文中的排放浓度要求。 或是否有遗漏因子未测 。（ k）若取用地下水 、河水 、湖水 ，应办理此证 ，并定期交费（ l）辐射安全许可证申领范围包括了使用放射性同位素与使用射线装置的单位 。 按危害程度 ，从高到低 ，将放射源分为 I类、 II类、 III类、 IV类和 V类，将射线装置分为 I类、 II类和 III类。放射源 V类 ,或射线装置的能量 限值的 （见右边 “法规引证”）， 可以不需要办证 。另外 ，有部分 V类放射源获得了国家环保部的单独豁免 ，具体请参照环保部颁发的专项批文 。（ m）查看环保批文或环评报告 ， 确认 列明的有害固废 的名称和数量 与实际处理情况 是否相符 ：是否有未处理的 ，或现场存在 “新的 ”（即未在环评中描述的 ）有害固废 -这要求重新获得批文 。另外 ，有害固废在现场存放时间不能超过一年 ，除非有环保部门的延长许可 。其他环保许可废物 10、危险废物处置商资质 (如适用 )11、危险废物转移联单 (如适用 )12、废水排放环保监测报告 。 (如适用 )不发放此证的情况下 ， 请咨询你的业务部门环保专家，看问题应当如何得到关注和解决 。（ h）把废物 /废水排放总量和浓度的配额和实际情况进行比较 。排放总量可在排污许可证或 EIA内找到（如已给配额 ）。（ i）现在很多城市尚未开始发放排水许可证 ，已发的只针对废水接市政管网排放的单位（ j）若供应商自建的废水 、废气和有害废物治理设施由第三方公司负责运作 ；或供应商把其产生的废水和废气排到第三方公司的处理设施来处理 ，则第三方公司应具备环保局核发的环境污染治理设施运营资质 。8、取水许可证和水资源费缴纳凭据 (如适用 )9、辐射安全许可证 （如适用 ）（ o）如现场发现存在其他污染排放源或污染因子（即未在现有的环评 /验收批文中 包括 （提及） ）， 应要求供应商重新进行相应评价和申报 。废水13、大气污染物排放环保监测报告 ， 包括厂界噪音 (如适用 )第 2 页，共 22 页编号编号编号编号 /旗旗旗 旗色色色 色 问题问题问题问题 类别类别类别类别引用引用引用引用分类分类分类分类 审核员应检查的内容审核员应检查的内容审核员应检查的内容审核员应检查的内容 审核员应注意的细节审核员应注意的细节审核员应注意的细节审核员应注意的细节 中国法规引证中国法规引证中国法规引证中国法规引证大气污染物综合排放标准 大气污染物综合排放标准大气污染物综合排放标准大气污染物综合排放标准 GB GB16297-1996注：可查询国家对大气污染物的排放限值 。注意 ，一些地方也制定了更严格的排放标准 ，应按其中更严格的标准执行 。工业企业厂界环境噪声排放标准工业企业厂界环境噪声排放标准工业企业厂界环境噪声排放标准工业企业厂界环境噪声排放标准 （ （GBGB12348-2008）（）（）（）（ 2008年年年 年1010月月月 月1 1日日日 日） ） ）中华人民共和国安全生产法 中华人民共和国安全生产法中华人民共和国安全生产法中华人民共和国安全生产法 （ （ （20022002年年年 年1111月月月 月1 1日日日 日） ） ）第23条：生产经营单位的特种作业人员必须按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得特种作业操作资格证书 ，方可上岗作业 。第24条：生产经营单位新建 、改建、扩建工程项目 （以下统称建设项目 ）的安全设施 ，必须与主体工程同时设计 、同时施工 、同时投入生产和使用 。第25条：矿山建设项目和用于生产 、储存危险物品的建设项目 ，应当分别按照国家有关规定进行安全条件论证和安全评价 。安全生产许可证条例安全生产许可证条例安全生产许可证条例安全生产许可证条例 （ （20042004年年年 年1 1月月月 月1313日日日 日） ） ）第二条 :国家对矿山企业 、建筑施工企业和危险化学品 、烟花爆竹 、民用爆破器材生产企业 （以下统称企业 ）实行安全生产许可制度 。企业未取得安全生产许可证的 ，不得从事生产活动 。中华人民共和国职业病防治法 中华人民共和国职业病防治法中华人民共和国职业病防治法中华人民共和国职业病防治法 （ （ （20022002年年年 年5 5月月月 月1 1日日日 日） ） ）建设项目职业病危害分类管理办法建设项目职业病危害分类管理办法建设项目职业病危害分类管理办法建设项目职业病危害分类管理办法 （ （20062006年年年 年7 7月月月 月2727日日日 日） ） ）第三条根据建设项目职业病危害的程度 ，对可能产生职业病危害的建设项目分为一般职业病危害的建设项目和严重职业病危害的建设项目 。第四条国家对职业病危害建设项目实行分类管理 ：（ 一）可能产生一般职业病危害的建设项目 ，应当进行可行性论证阶段职业病危害预评价的卫生审核 、竣工验收时的职业病危害控制效果评价及职业病防护设施的卫生验收 ；（ 二）可能产生严重职业病危害的建设项目 ，除应当进行前项规定的卫生审核和卫生验收外 ，还应当进行设计阶段的防护设施设计的卫生审查 。职业病危害因素分类目录 职业病危害因素分类目录职业病危害因素分类目录职业病危害因素分类目录 （ （ （20062006年年年 年） ） ）目录中列举了 10类职业病危害因素及相关行业 高毒物品目录 高毒物品目录高毒物品目录高毒物品目录 ( (2003年年年 年） ） ）142142号号号 号卫生部为加强作业场所高毒物品的许可和实施特殊管理，列举了高毒物品目录。如：氨、苯、二氧化 (一 )氮、氟化氢（氢氟酸）、镉及其化合物、铬及其化合物、汞、甲醛 、焦炉逸散物 、硫化氢 、氯化汞 、氯、铅（尘 /烟）、 氰化物 、石棉等等作业场所职业危害申报管理办法作业场所职业危害申报管理办法作业场所职业危害申报管理办法作业场所职业危害申报管理办法 （ （20092009年年年 年1111月月月 月1 1日日日 日） ） ）作业场所职业危害按照职业病危害因素分类目录确定。上报所在地相应的安全生产监督管理部门 。作业场所职业危害每年申报一次。生产经营单位下列事项发生重大变化的，应当向原申报机关申报变更关于开展作业场所职业病危害申报工作的通知 关于开展作业场所职业病危害申报工作的通知关于开展作业场所职业病危害申报工作的通知关于开展作业场所职业病危害申报工作的通知 （ （ （安监总职安 安监总职安安监总职安安监总职安 20072007 2020号号号 号） ） ）安全5、工业场所室内空气工业卫生监测报告 （监测内容应包括 “职业病危害项目申报登记 ”中职业病验收1.3 是否具备了公司经营所需的健康和安全许可证或审批文件 （现存的和拟需的 ）？是或否 如果否 ，请列出缺失或不完全的许可证名称 。职业健康（ k）员工的职业病体检证明 ，不能代替工厂的职业病竣工验收批文 。一般地 ，职业病危害申报登记也不能代替职业病竣工验收批文 。（ l）职业病危害项目申报是否及时 、如实 （应对应其评价报告 (HIA)、检测报告来看 ，是否有漏报、瞒报等情况 ）3、新建 、扩建 、改建建设项目和技术改造 、技术引进项目的 职业病 防护设施 （或职业卫生，或工业卫生 ）竣工验收批文（ a）目前 ，除了矿山建设项目和用于生产 、储存危险物品的建设项目外 ，对于其它建设项目是否需要安全生产验收 ，应和当地安监部门确定具体情况。其中 ，生产危险物品的建设项目是指最终产品是危险化学品的项目 ；储存危险物品的建设项目是指专门从事储存危险化学品为经营业务的公司 。安全验收1、 安监部门的安全生产验收批文 （如适用 ，其中矿山建设项目和用于生产 、储存危险物品的建设项目必须经过验收 ）2、 安全生产许可证 (如适用 ，只适用于矿山、建筑施工企业和危险化学品生产企业 )废气 （ p）审核时如发现现场有疑问 ，而检测报告又合格，应要求供应商出具一份最近的检测报告 。对于一些环境污染相关的重点行业和工艺 ，可以让供应商提高检测频率 。第15条：新建 、扩建 、改建建设项目和技术改造 、技术引进项目 （以下统称建设项目）可能产生职业病危害的 ，建设单位在可行性论证阶段应当向卫生行政部门提交职业病危害预评价报告 。第16条 (包括三同时及控评等要求 ，如：) 建设项目在竣工验收前 ，建设单位应当进行职业病危害控制效果评价 。建设项目竣工验收时 ，其职业病防护设施经卫生行政部门验收合格后 ，方可投入正式生产和使用 。（ （备注 备注备注备注 ： ：在许多城市 在许多城市在许多城市在许多城市 ， ，当地卫生行政管理部门对 当地卫生行政管理部门对当地卫生行政管理部门对当地卫生行政管理部门对 2002年年年 年5 5月以前已经完成的项目月以前已经完成的项目月以前已经完成的项目月以前已经完成的项目 ， ，不再要求补办验收批文不再要求补办验收批文不再要求补办验收批文不再要求补办验收批文 ； ；但对之后此公司的新改扩项目则要按法规申报验收 但对之后此公司的新改扩项目则要按法规申报验收但对之后此公司的新改扩项目则要按法规申报验收但对之后此公司的新改扩项目则要按法规申报验收 。 。请 请请 请咨询你的业务部门工业卫生专家咨询你的业务部门工业卫生专家咨询你的业务部门工业卫生专家咨询你的业务部门工业卫生专家 ） ）（ b）新建 、扩建 、改建建设项目和技术改造 、技术引进项目的职业病 防护 竣工验收批复的要求 ，是针对 建设项目职业病危害分类管理办法 所指的职业病 危害一般和危害严重两类 建设项目而言 。（c）若不属危害一般和危害严重的项目 ，是否有当地卫生部门疾控中心的职业病危害轻微的相关证明。（d）若供应商现场存在 职业病危害因素分类目录和高毒物品目录 所指的职业病危害一般和危害严重因素 ，应有职业病防护验收批文 ，或有相应权威机构认定这些因素不属于申报验收范畴的证明。（ e）当地尚未施行职业病防护验收审批 ，具体需当地卫生行政部门确定 （参见 GE Folders中各市的例证 ）。（f） 一般地 ，职业病危害 评价是为了拿到验收的途径 ，拿到最终验收是去做评价的目的 。职业病危害评价 （HIA)包含预评价 、设计评价 、效果评价 、验收评价及现状评价等 。相应评价完成后 ，均有相应的评价的行政批文 。（ g）一般地 ，补做的现状评价 （或控制效果评价）的行政批文 （含整改完成 ） ，可被视为验收批文。（h）审核员还应 检查职业病防护验收审批文件是否包括了近期建设竣工的项目工程和在生产流程 、原材料使用 (特别是危险物品 )方面的有可能对职业安全健康产生影响的重大改变 。（i) 若你对上述 b-h点有疑问 ， 请咨询你的业务部门工业卫生专家 ，看问题应当如何得到关注和解决。4、职业病危害申报登记第 3 页，共 22 页编号编号编号编号 /旗旗旗 旗色色色 色 问题问题问题问题 类别类别类别类别引用引用引用引用分类分类分类分类 审核员应检查的内容审核员应检查的内容审核员应检查的内容审核员应检查的内容 审核员应注意的细节审核员应注意的细节审核员应注意的细节审核员应注意的细节 中国法规引证中国法规引证中国法规引证中国法规引证工业企业设计卫生标准 工业企业设计卫生标准工业企业设计卫生标准工业企业设计卫生标准 ( (GBZ1-2002)（ （20022002年年年 年6 6月月月 月1 1日日日 日） ） ）第5条第1款：防尘与防毒注：规定了若干控制措施，第3部分如下：5.1.3 根据生产工艺和粉尘、毒物特性，采取防尘防毒通风措施控制其扩散，使工作场所有害物质浓度达到 工作场所有害因素职业接触限值 （ GBZ2-2007）要求 。GBZ 2.1-2007 代代代 代 替替替 替 GBZ 2-2002 工工工 工 作作作 作 场场场 场 所所所 所 有有有 有 害害害 害 因因因 因 素素素 素 职职职 职 业业业 业 接接接 接 触触触 触 限限限 限 值值值 值 第第第 第 1部部部 部 分分分 分 ： ： 化化化 化 学学学 学有害因素有害因素有害因素有害因素GBZ 2.2-2007 代代代 代 替替替 替 GBZ 2-2002 工工工 工 作作作 作 场场场 场 所所所 所 有有有 有 害害害 害 因因因 因 素素素 素 职职职 职 业业业 业 接接接 接 触触触 触 限限限 限 值值值 值 第第第 第 2部部部 部 分分分 分 ： ： 物物物 物 理理理 理因素因素因素因素中华人民共和国职业病防治法中华人民共和国职业病防治法中华人民共和国职业病防治法中华人民共和国职业病防治法 （ （20022002年年年 年5 5月月月 月1 1日日日 日） ） ）第 24条 : 用人单位应当实施由专人负责的职业病危害因素日常监测，并确保监测系统处于正常运行状态。用人单位应当按照国务院卫生行政部门的规定，定期对工作场所进行职业病危害因素检测、评价。检测、评价结果存入用人单位职业卫生档案，定期向所在地卫生行政部门报告并向劳动者公布 。作业场所职业健康监督管理暂行规定作业场所职业健康监督管理暂行规定作业场所职业健康监督管理暂行规定作业场所职业健康监督管理暂行规定 （ （20092009年年年 年9 9月月月 月1 1日日日 日） ） ）存在职业危害的生产经营单位应当每年至少进行一次职业危害因素检测，每三年至少进行一次职业危害现状评价职职职 职 业业业 业 健健健 健 康康康 康 监监监 监 护护护 护 技技技 技 术术术 术 规规规 规 范范范 范 (GBZ188-2007) （ （ 2007年年年 年 10月月月 月 1日日日 日 ） ） 规定了有关职业体检的要求中华人民共和国食品卫生法中华人民共和国食品卫生法中华人民共和国食品卫生法中华人民共和国食品卫生法 （ （19951995年年年 年1010月月月 月3030日日日 日） ） ）第27条：食品生产经营企业和食品摊贩，必须先取得卫生行政部门发放的卫生许可证方可向工商行政管理部门申请登记。未取得卫生许可证的，不得从事食品生产经营活动 。特种设备安全监察条例特种设备安全监察条例特种设备安全监察条例特种设备安全监察条例 （ （20032003年年年 年6 6月月月 月1 1日日日 日） ） ）第25条:特种设备在投入使用前或者投入使用后 30日内 ，特种设备使用单位应当向直辖市或者设区的市的特种设备安全监督管理部门登记 。登记标志应当置于或者附着于该特种设备的显著位置 。第39条：特种设备作业人员 ，应当按照国家有关规定经特种设备安全监督管理部门考核合格 ，取得国家统一格式的特种作业人员证书 ，方可从事相应的作业或者管理工作 。特种作业人员安全技术培训考核管理办法特种作业人员安全技术培训考核管理办法特种作业人员安全技术培训考核管理办法特种作业人员安全技术培训考核管理办法 （ （19991 99年年年 年1010月月月 月1 1日日日 日） ） ）第5条：特种作业人员在独立上岗作业前 ，必须进行与本工种相适应的 、专门的安全技术理论学习和实际操作训练 。化学危险物品安全管理条例化学危险物品安全管理条例化学危险物品安全管理条例化学危险物品安全管理条例 （ （19871987） ）及其实施细则 及其实施细则及其实施细则及其实施细则 （ （19921992） ）危险化学品安全管理条例危险化学品安全管理条例危险化学品安全管理条例危险化学品安全管理条例 （ （20022002年年年 年3 3月月月 月1515日日日 日） ） ）第12条：依法设立的危险化学品生产企业 ，必须向国务院质检部门申请领取危险化学品生产许可证 ；未取得危险化学品生产许可证的 ，不得开工生产 。第35条 国家对危险化学品的运输实行资质认定制度 ；未经资质认定 ，不得运输危险化学品 。 危险化学品运输企业必须具备的条件由国务院交通部门规定 。第38条 通过公路运输危险化学品的 ，托运人只能委托有危险化学品运输资质的运输企业承运 。 第39条 通过公路运输剧毒化学品的 ，托运人应当向目的地的县级人民政府公安部门申请办理剧毒化学品公路运输通行证关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见 （ （20042004年年年 年） ） ）危险化学品经营许可证管理办法危险化学品经营许可证管理办法危险化学品经营许可证管理办法危险化学品经营许可证管理办法 （ （20022002年年年 年1111月月月 月1515日日日 日） ） ）12、剧毒化学品购买凭证 （如适用 ） 第3条：经营销售危险化学品的单位 ，应当依照本办法取得危险化学品经营许可证 ，并凭经营许可证依法向工商行政管理部门申请办理登记注册手续 。未取得经营许可证和未经工商登记注册 ， 任何单位和个人不得经营销售危险化学品 。易制毒化学品购销和运输管理办法易制毒化学品购销和运输管理办法易制毒化学品购销和运输管理办法易制毒化学品购销和运输管理办法 （ （20062006年年年 年1010月月月 月1 1日日日 日） ） ）第三条：购买第一类中的非药品类易制毒化学品的，应当向所在地省级人民政府公安机关申请购买许可证；购买第二类、第三类易制毒化学品的，应当向所在地县级人民政府公安机关备案。取得购买许可证或者购买备案证明后，方可购买易制毒化学品 。剧毒化学品购买和公路运输许可证件管理办法剧毒化学品购买和公路运输许可证件管理办法剧毒化学品购买和公路运输许可证件管理办法剧毒化学品购买和公路运输许可证件管理办法 （ （公安部 公安部公安部公安部 77号令号令号令号令 ） ）( (2005年年年 年8 8月月月 月1 1日日日 日） ） ）11、危险化学品运输资质和剧毒化学品运输许可证 （如适用 ）13、易制毒化学品购买许可证或备案证明（如适用 ）（ 目录中列举了一些常用的工业原料 ，如第二类的 ：三氯甲烷 、乙醚 、哌啶；第三类 ：甲苯 、丙酮 、高锰酸钾 、硫酸、盐酸等 ）（ P）检查相关许可证的有效期 。 若厂的现场有饭堂，卫生许可证应注明此厂地址 ；若为厂外餐厅送餐，则餐厅应有相关的卫生许可证 。（ q）审核员可在 特种设备安全监察条例 或审核员培训材料中查到各种特种设备的定义限额值 。另外 ，有些地方质监局已不办理特种设备使用许可证，但仍需有质监局的年审证明 ，如东莞 。7、食堂 /餐厅卫生许可证8、特种设备使用登记 （例如 ：压力容器 （如大于等于 0.1MPa，容积与压力乘积大于或等于 2.5MPa*L气体容器 ） 、锅炉 、起重机 、叉车、电梯等 ）9、特种设备作业许可证 （人员上岗证 ）， 如叉车工 ,电梯工 ,焊接工 ,电工 ,锅炉工 ,压力容器操作员等10、危险化学品经营许可证 (如适用 )其他安全许可文件测内容应包括 “职业病危害项目申报登记 ”中所列的各项危害因子 ,每年至少进行一次职业危害因素检测 ）。其他职业病控制文件安全（ m） #1.3.7检测报告检测的项目应包括职业病评价报告 /验收批文中确认的所有危害因子 （严重及一般 ）。 审核时如发现现场有疑问 ，而检测报告又合格 ，应要求供应商出具一份最近的检测报告 。对于一些职业病相关的重点行业和工艺 ，可以让供应商提高检测频率 。如发现现场存在职业危害因素未被监测 （即未被已有的职业病评价报告 /验收批文涵盖 ）， 应要求供应商重新进行相应评价和申报 。（ n）审核员如无必要 ，不用查看员工的个人体检报告 ，可查看由职业病体检医院出具的体检汇总报告；若有职业病问题 ，工厂是否在 1.5和 1.6整改和报告 ，采取了行动改正提高了操作保护 ，并评价监测的改正结果 （参见问题 1.18, 2.9和 2.26)。（ o）此 #1.3.3-#1.3.6检查项目 ，适用于供应商工作场所存在有职业病危害因素的情况 。6、工厂是否为有职业病危害因素的岗位上的工人安排了定期职业病体检 ？查看职业病体检汇总报告 。第 4 页，共 22 页编号编号编号编号 /旗旗旗 旗色色色 色 问题问题问题问题 类别类别类别类别引用引用引用引用分类分类分类分类 审核员应检查的内容审核员应检查的内容审核员应检查的内容审核员应检查的内容 审核员应注意的细节审核员应注意的细节审核员应注意的细节审核员应注意的细节 中国法规引证中国法规引证中国法规引证中国法规引证第三条 国家对购买和通过公路运输剧毒化学品行为实行许可管理制度。购买和通过公路运输剧毒化学品，应当依照本办法申请取得剧毒化学品购买凭证剧毒化学品准购证和剧毒化学品公路运输通行证。未取得上述许可证件，任何单位和个人不得购买 、通过公路运输剧毒化学品 。消防条例消防条例消防条例消防条例 （ （19841984年年年 年）， ），），）， 已经在 1998年废止 ，是否应该表明 ，1998年前的建筑可作参考建筑工程消防监督审核管理规定建筑工程消防监督审核管理规定建筑工程消防监督审核管理规定建筑工程消防监督审核管理规定 （ （19971997年年年 年3 3月月月 月1 1日日日 日） ） ）* *1998年以后到年以后到年以后到年以后到 2009年 5月 1日的建筑应参考 中华人民共和国消防法 （ 1998年9月1日）， 将于 2009年5月失效中华人民共和国消防法中华人民共和国消防法中华人民共和国消防法中华人民共和国消防法 （ （20082008年修订年修订年修订年修订 ， ，20092009年年年 年5 5月月月 月1 1日生效日生效日生效日生效 ） ）第十条 ：按照国家工程建设消防技术标准需要进行消防设计的建设工程 ，除本法第十一条另有规定的外 ，建设单位应当自依法取得施工许可之日起七个工作日内 ，将消防设计文件报公安机关消防机构备案 ，公安机关消防机构应当进行抽查 。建筑工程消防监督审核管理规定建筑工程消防监督审核管理规定建筑工程消防监督审核管理规定建筑工程消防监督审核管理规定 （ （19971997年年年 年3 3月月月 月1 1日日日 日） ） ）* *第4条：建设单位应当将新建 、改建 、扩建 、建筑内部装修以及用途变更工程项目的消防设计图纸和资料送公安消防监督机构审核 ，并填写相应的 建筑消防设计防火审核申报表 自动消防设施设计防火审核申报表 或者 建筑内部装修设计防火审核申报表 ， 经审核批准后 ，方可开工兴建 。 第9条：建设单位应当向公安消防监督机构提出工程消防验收申请 ，送达建筑消防设施技术测试报告 ，填写 建筑工程消防验收申报表 ， 并组织消防验收 。消防验收不合格的 ，施工单位不得交工 ，建筑物的所有者不得接收使用 。仓库防火安全管理规则仓库防火安全管理规则仓库防火安全管理规则仓库防火安全管理规则 （ （19901990年年年 年4 4月月月 月1010日日日 日） ） ）第15条：依据国家 建筑设计防火规范 的规定 ，按照仓库储存物品的火灾危险程度分为甲 、乙、丙、丁、戊五类 生产安全事故报告和调查处理条例 生产安全事故报告和调查处理条例生产安全事故报告和调查处理条例生产安全事故报告和调查处理条例 （ 2007年年年 年6 6月月月 月1 1日日日 日） ） ）第九条 事故发生后 ，事故现场有关人员应当立即向本单位负责人报告 ；单位负责人接到报告后 ，应当于 1小时内向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告 。情况紧急时 ，事故现场有关人员可以直接向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告 。职业病危害事故调查处理办法职业病危害事故调查处理办法职业病危害事故调查处理办法职业病危害事故调查处理办法 （ （20022002年年年 年5 5月月月 月1 1日日日 日） ） ）第6条：发生职业病危害事故时 ，用人单位应当立即向所在地县级卫生行政部门和有关部门报告 。第9条：职业病危害事故报告的内容应当包括事故发生的地点 、时间 、发病情况 、死亡人数 、可能发生原因 、已采取措施和发展趋势等 。1.6 在过去的 5年中 ，公司是否未发生过需要住院超过 24小时的重伤事故 ？如果发生过，请回答 “否”并提供详细情况 。是 是是 是或否或否或否或否安全安全记录同上工业企业设计卫生标准 工业企业设计卫生标准工业企业设计卫生标准工业企业设计卫生标准 ( (GBZ1-2002)（ （20022002年年年 年6 6月月月 月1 1日日日 日） ） ）4.1.4:严重产生有毒有害气体 、恶臭 、粉尘 、噪声且目前尚无有效控制技术的工业企业 ，不得在居住区 、学校 、医院和其他人口密集的被保护区域内建设 。4.1.7 工业企业和居住区之间必须设置足够宽度的卫生防护距离 .中华人民共和国消防法中华人民共和国消防法中华人民共和国消防法中华人民共和国消防法 （ （19981998年年年 年9 9月月月 月1 1日日日 日） ） ）第16条：消防安全重点单位除应当制定灭火和应急疏散预案 ，定期组织消防演练 。机关机关机关机关 、 、团体 团体团体团体 、 、企业 企业企业企业 、 、事业单位消防安全管理规定 事业单位消防安全管理规定事业单位消防安全管理规定事业单位消防安全管理规定 （ （20022002年年年 年5 5月月月 月1 1日日日 日） ） ）第40条：消防安全重点单位应当按照灭火和应急疏散预案 ，至少每半年进行一次演练，并结合实际 ，不断完善预案 。其他单位应当结合本单位实际 ，参照制定相应的应急方案 ，至少每年组织一次演练 。中华人民共和国消防法中华人民共和国消防法中华人民共和国消防法中华人民共和国消防法 （ （19981998年年年 年9 9月月月 月1 1日日日 日） ） ）第14条：机关 、团体 、企业 、事业单位应当履行下列消防安全职责 ：（ 5）按照国家有关规定配置消防设施和器材 、设置消防安全标志 ，并定期组织检验 、维修 ，确保消防设施和器材完好 、 有效 ；机关机关机关机关 、 、团体 团体团体团体 、 、企业 企业企业企业 、 、事业单位消防安全管理规定 事业单位消防安全管理规定事业单位消防安全管理规定事业单位消防安全管理规定 （ （20022002年年年 年5 5月月月 月1 1日日日 日） ） ）1.9总体情况1.7 公司是否在学校 ，护理院 ，护理中心 ，住宅区或其他敏感区 100米之外 ？如果在100米之内 ，请回答 “否”并提供详细情况。是或否 是或否是或否是或否消防应急在过去的 5年中 ，公司是否未发生过死亡事故 ？如果发生过 ，请回答 “否”并提供详细情况 。是或否是或否是或否是或否3、当地公安消防部门的 消防执法检查记录(如适用 )4、是否有消防整改通知书 （如适用 ）1、消防验收 (公安消防部门 )2、新改扩项目的消防备案 （如适用 ）安全消防应急1.41.5消防演练的记录或者文件应急报警消防应急1.8 是否至少每年进行消防疏散演习 ？是或 是或是或是或否 否否 否 如果是 ，上次演习是何时 ？安全记录是否每 半年半年半年半年 测试紧急报警系统 ？公司是否具备了所有消防许可证或审批文件？(适用的消防要求可能包括在建筑规范或普通建筑施工和建设许可中 ）是或否是或否是或否是或否 如果 否否否 否，请列出缺失或不全面的许可证名称 。消防许可文件（ a） 2009年 5月 1日