EHS部内审检查表

体系审核检查表 表格编号：FO-QP-QUA-04-03审核员： 5 页受审部门 EHS 部 时间 年 月 日 时 时标准条款 审核要点 记 录 评价（一般不符合项/改进项）4.2 环境方针1、是否了解公司的环境方针？（阐述环境方针）4.3.1 环境因素1、是否制定了识别、评价、确保、更新环境因素的程序文件？（请出示文件）2、是否对组织的活动、产品或服务的环境因素做了识别？如何进行识别的？3、识别后是否形成环境因素清单？4、检查环境因素清单，确认识别的充分性（活动、产品、或服务）是否包括过去、现在、将来三种时态，正常、异常、紧急三种状态5、公司是否识别了重要环境因素？如何进行重要环境因素评价的？6、评价后是否形成重要环境因素清单？查看重要环境因素清单。7、公司在制定环境目标，指标时是否考虑了评价出的重要环境因素？8、哪些重大环境因素列入目标？其他因素如何控制？9、公司是如何进行环境因素更新的？10、有无更新过环境因素？请出示环境因素更新的记录？输入输出4.3.2 法律法规和其他要求1、是否制定了确定和获取法律法规和其他要求的程序文件？（请出示文件）2、是否建立获取法律法规和其他要求的渠道？有哪些渠道？体系审核检查表 表格编号：FO-QP-QUA-04-033、如何确定公司所适用的法律法规和其他要求？4、是否形成相关法律法规和其他要求清单？（查看清单）5、当法律法规或其他要求变更时，公司是如何跟踪与更新的？6、组织如何是员工了解有关的法规信息的？法规信息如何进行内部沟通？7、公司应遵守的法律法规和其他要求的主要内容是什么？（如水、声、危险废弃物等）4.3.3 目标指标和方案1、组织是否制定了环境目标指标和管理方案？是如何确定的？是否经领导批准并形成文件？2、相关部门是否均有相应的目标指标和方案？如何监督各部门的达成情况？3、检查各部门分解的环境目标指标是否按计划实施完成？4.4.3 信息交流1、组织是否有与环境因素及环境管理体系有关的信息交流程序？2、公司如何进行与外部相关方的信息交流？3、对于外部相关方的环境信息是如何进行接收的？如何传达到相关部门？4、对于与重要环境因素有关的外部相关方信息是如何处理的？5、异常，紧急情况下的信息如何交流？体系审核检查表 表格编号：FO-QP-QUA-04-034.4.6 运行控制1、是否针对与重要环境因素相关的运行与活动制定一系列程序文件或作业指导书？ （查看文件）2、厂界噪声的排放标准是多少？主要噪声污染源有哪些？3、噪声防治设施和方法有哪些？4、有无相关方投诉？5、废水是如何进行管控的？遵守情况如何？6、是否建立废弃物清单，明确公司存在的废弃物种类和处理方法，区别出危险废物？7、固体废弃物贮存场所是否符合要求？是否会定期对废弃物的分类收集情况巡检？8、危险废弃物有哪些？是否有分类？如何分类的？是否按照危险废物特性分类？9、危险废弃物的收集，贮存、运输、处置的设施场所是如何管理的？是否有识别标志？10、危险废弃物是否按国家有关规定进行了申报？11、转移危险废弃物时，是否按照国家有关规定填写危险废物转移联单？12、是否是将危险废弃物提供或委托有经营许可证的单位从事收集、处置？13、危险废弃物供应商是否具有国家颁发的危险废弃物经营许可证？是否每年评审一次危险废弃物处理商的资质？14、有无化学品清单？MSDS 是否齐全？15、化学品，油品的供应商是否为有资质的供应商？16、厂房建设和装修时对环境影响是如何控制的？体系审核检查表 表格编号：FO-QP-QUA-04-0317、公司有哪些特种设备？分布情况如何？如何管理？体系审核检查表 表格编号：FO-QP-QUA-04-034.4.7 应急准备和响应1、是否建立了应急准备和响应程序？该程序文件中是否明确了公司潜在的事故或紧急情况？（查看文件）2、该程序是否规定了应急准备和对各种潜在的事故或紧急情况的响应措施？3、是否在各个区域公布并宣导灾害知识？采用何种方式？4、是否建立消防设施分布和紧急逃生路线图？是否建立“消防小组”？小组成员是否清楚自己的职责？5、是否统筹全厂的消防、救灾等安全工作？演练是否有相关记录？6、是否有进行消防知识培训？有无培训记录？（查记录）4.5.1 监测和测量1、是否建立并保持监测和测量程序？通过对这些特性的监测和测量，能否保证相关活动处于受控状态？2、是否联系有资质的环境检测机构每年对废水及噪声的排放情况进行监测？3、测定值异常时如何处理？4、对目标、指标管理方案的完成情况如何进行监测？5、对消防栓、灭火器如何进行监测与测量的？有无记录？6、是否定期展开消防检查，清理消防通道堵塞现象？4.5.2 合规性评价1、是否有建立定期评价法律法规符合情况的程序？2、是否规定了评价频率并进行了合规性评价？查阅法律法规及其他要求符合性评价表评价内容是否齐全3、评价结果是否形成合规性评价报告，报管理者代表审批？体系审核检查表 表格编号：FO-QP-QUA-04-034.5.3 不符合、纠正与预防措施1、组织是否建立纠正与预防措施程序？2、日常监督和内审时是否发现了不符合？3、对已发现的不符合是否进行了原因调查？采取怎样的措施？4、纠正措施效果如何？能否防止不符合的再发生？5、对来自政府的监督和居民的投诉，采取的纠正措施是否进行了报告和交流？4.5.4 记录控制1、是否建立了对记录进行管理的程序？有无对记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限等做了规定，是否便于查阅？2、本组织与环境管理有关的记录有哪些？3、查看记录是否清晰，并被妥善保管、防止损坏、变质和遗失？4、环境培训，信息交流，与供方和承包方等的记录有无？记录是否按照文件要求进行？审核参考文件： EM-01 环境手册EP-EHS-01 环境因素识别与评价控制程序 QP-QUA-02 记录管理程序EP-EHS-02 环境法律法规鉴别控制程序 MI-41 相关方管理办法EP-EHS-03 环境目标指标和方案控制程序 MI-44 废水管理办法EP-EHS-04 信息交流程序 MI-45 废气管理办法EP-EHS-05 环境因素运行控制程序 MI-46 噪声管理办法EP-EHS-06 应急准备和响应控制程序 MI-47 废弃物管理办法EP-EHS-07 环境监测与测量控制程序 MI-48 消防管理办法EP-EHS-08 合规性评价控制程序 MI-49 特种设备及特种作业人员管理办法EP-E