2016基金从业证券投资基金基础知识上机题库六

单选题(共 100 题，每小题 1 分，共 100 分)。以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。1资产负债表的报告时点通常不包括（ ） 。A月末B会计季末C半年末D会计年末2利润表的基本结构是（ ） 。A收入减去成本等于利润B收入减去费用等于利润C收入加上费用减去成本等于利润D收入减去成本和费用等于利润3 （ ）是指通过对企业财务报表相关财务数据进行分析，为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。A利润表分析B财务报表分析C资产负债表分析D现金流量表分析4判断企业财务现金流量健康与否，关键要分析（ ） 。A净现金流B往年现金流状况C同期经营活动产生的现金流D现金流量结构5下列不属于评价企业盈利能力的比率是（ ） 。A销售利润率B存货周转率C资产收益率D净资产收益率6假定某投资者打算在 3 年后获得 133100 元，年投资收益率为 10%，那么他现在需要投资（ ）元。A93100B100000C103100D1003107 （ ）是一种用来评价企业盈利能力和股东权益回报水平的方法。A财务比率分析法B财务报表分析法C杜邦分析法D杜邦恒等式8以等额本息法偿还本金为 100 万元，利率为 7%的 5 年期住房贷款。则每年年末需要偿还的本金利息总额为（ ）元。A24347898B34769065C35697807D243890699在成熟市场中几乎所有利率衍生品的定价都依赖于（ ） 。A即期利率B远期利率C贴现因子D到期利率10下列关于货币时间价值的说法中，错误的是（ ） 。A货币时间价值是指货币随着时间的推移而发生的增值B两笔数额相等的资金，如果发生在不同的时期，那么其实际价值也是不同的C净现金流量=现金流入一现金流出D货币时间价值跟时问的长短无关11下列关于即期利率与远期利率的说法中，错误的是（ ） 。A即期利率是金融市场中的基本利率，是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率B远期利率指的是资金的远期价格，是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平C远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同D远期利率和即期利率的区别在于计算方式不同12随机变量的相关系数总处于（ ） 。A01B-11C-10D-1213 （ ）是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的联动性。A相关系数B相关性C方差系数D标准差14下列选项中，属于流动负债的是（ ） 。A现金及现金等价物B应付票据C应收票据D存货15在金融市场上，以股票为例，当没有任何决定性的消息发布的时候，股价走势很多时候呈现出（ ）的特点。A向上游走B随机游走C向下游走DS 形游走16下列关于股票的说法中，错误的是（ ） 。A按照股东权利分类，股票可以分为普通股和优先股B普通股股东有分配盈余及剩余财产的权利C一般情况下不享有表决权D普通股股东享有决定公司一切重大事务的决策权17下列不属于按标的资产对权证进行的分类是（ ） 。A股权类权证B债权类权证C认股权证D其他权证18可转换债券的基本要素包括（ ） 。I标的股票转换期限赎回条款转换限制AI、BB、CI、DI、19 （ ）是指股票未来收益的现值。A股票的票面价值B股票的清算价值C股票的账面价值D股票的内在价值20某可转换债券面值为 500 元，规定其转换价格为 25 元，则转换比例为（ ） 。A20B15C18D2521 （ ）是企业在付息日或负债到期日无法以现金方式支付利息或偿还本金的风险，严重时可能导致企业破产或倒闭。A市场风险B经营风险C流动性风险D财务风险22对于投资者而言，权益类证券本身隐含的风险越高，就必须有越多的预期报酬作为投资者承担风险的补偿，这一补偿称为（ ） 。A风险资本B风险溢价C预期报酬D期望补偿23当市场价格高于行权价格时，认购权证持有者行权，公司发行在外的股份（ ） 。A增加B减少C不变D都有可能24过滤法则是（ ）于 1961 年首次提出的。A威廉姆斯和戈登B亚历山大C葛兰碧D莫迪利亚尼和米勒25浮动利率债券和固定利率债券的主要不同是其票面利率不是固定不变的，通常与（ ）挂钩。A基准利率B浮动利率C利息额D同业拆借利率26 （ ）是指利率变动引起债券价格波动的风险。A利率风险B信用风险C通胀风险D流动性风险27收益率曲线的特点包括（ ） 。I长期收益率一般比短期收益率更富有变化性收益率曲线一般向上倾斜当利率整体水平较高时，收益率曲线会呈现向下倾斜形状当利率整体水平较高时，收益率曲线有可能出现倒转的形状AI、BBI、C、DI、28 （ ）一般指短期的、具有高流动性的低风险证券。A债券B基金C股票D货币市场工具29下列关于债券当期收益率和到期收益率的关系，说法错误的是（ ） 。A债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越接近到期收益率B债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则当期收益率越偏离到期收益率C任何债券的到期收益率都与固定收益证券市场的总体情况紧密相连D不论当期收益率与到期收益率近似程度如何，当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动30有效的投资策略可以投资于债券投资组合，获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求，这种方法称为（ ） 。A竖直配比策略B久期配比策略C现金配比策略D价格免疫策略31下列对货币市场工具的描述中，错误的是（ ） 。A均是债务契约B期限在 1 年以内C流动性高D本金安全性低，风险较高32中期票据采用注册发行，最大注册额度不超过企业净资产的（ ） 。A30%B40%C50%D80%33影响回购协议利率的因素不包括（ ） 。A抵押证券的质量B回购期限的长短C交割的条件D资本市场其他子市场的利率34衍生工具组成要素包括（ ） 。I合约标的资产交易单位交割等级结算AI、BI、C、DI、35下列不属于衍生工具特点的是（ ） 。A跨期性B杠杆性C联动性D确定性36按（ ）分类，衍生工具可分为货币衍生工具、利率衍生工具、股权类产品的衍生工具、信用衍生工具、商品衍生工具等。A自身的合约特点B产品形态C合约标的资产的种类D交易场所37 （ ）是指交易双方签署的在未来某个确定的时问按确定的价格买人或卖出某项合约标的资产的合约。A远期合约B期货合约C期权合约D互换合约38期货交易清算价即每个营业日的收盘前（ ）秒或（ ）秒内成交的所有交易的价格平均数。A30：60B30；90C45：60D45；9039 （ ）是初次合约成交时应交纳的保证金。A维持保证金B追加保证金C初始保证金D保证金制度40 （ ）是 20 世纪 90 年代以来发展最为迅速的一类金融衍生工具。A利率衍生工具B股权类产品的衍生工具C信用衍生工具D商品衍生工具41 （ ）是指如果期权立即被执行，买方具有正的现金流。A实值期权B虚值期权C平价期权D看涨期权42 （ ）是指赋予期权的买方在事先约定的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约。A实值期权B看跌期权C平价期权D看涨期权43下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的表述中，不正确的是（ ） 。A期货合约只在交易所交易，期权合约大部分在交易所交易，远期合约和互换合约通常在场外交易，采用非标准形式进行B一般而言，期货合约绝大多数具备对冲机制，实物交割比例非常低C远期合约和互换合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆效应，期货合约通常没有杠杆效应D远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务，期权合约和信用违约互换合约只有一方在未来有义务44国内的黄金 ETF 主要是投资于（ ） ，间接投资于（ ） 。A海外上市交易的黄金产品；黄金期货B海外上市交易的黄金产品；实物黄金C上海黄金交易所的黄金产品；实物黄金D上海黄金交易所的黄金产品；黄金期货45 （ ）投资于已经具备成型的商业模型和较好的顾客群，同时具备正现金流的企业。A风险投资战略B成长权益战略C并购投资战略D危机投资战略46在我国的有限合伙制中，通常由（ ）担任普通合伙人的角色。A基金管理人B基金托管人C主承销商D基金投资者47下列选项中，不属于房地产投资信托基金特点的是（ ） 。A风险较低B抵补通货膨胀效应C流动性强D信息不对称程度较高48纽约商品交易所的石油合约以（ ）桶为最小交易单位，芝加哥商品交易所的小麦以（ ）蒲式耳为最小交易单位。A500；1000B1000；5000C500；5000D5000：100049私募基金的投资产品面向不超过（ ）人的特定投资者发行。A100B200C300D50050下列关于投资者对于收益要求的说法，错误的是（ ） 。A要获得高收益率，就必须承担高风险B投资经理应当为客户提供保荐业务C投资经理必须要提醒客户投资的下行风险D投资经理必须确保客户的收益率要求能够在法律限制范围内得以实现51下列关于被动投资指数复制的说法中，错误的是（ ） 。A指数复制可以采用完全复制、抽样复制和优化复制等方法B完全复制、抽样复制和优化复制指数方法所需要的样本股票数量依次增加C根据抽样方法不同，抽样复制可以分为市值优先、分层抽样等方法D被动投资复制指数需考虑各种成本52如果投资者存在变现的需求，则应选择流动性高的投资品种。这体现出（ ）会影响投资机会的选择。A收益率B变现需求C投资期限D风险容忍度53 （ ）是目前世界上影响最大、最有权威性的一种股票价格指数，于 1896 年 5 月 26 日问世。A标准普尔指数B日经指数C金融时报股价指数D道琼斯工业平均指数54关于债券投资组合构建，以下说法错误的是（ ） 。A作为债券型基金，债券类资产的投资比例通常不低于基金资产总值的 80%B债券投资组合构建需要决定不同信用等级、行业类别上的配置比例C债券投资组合构建不需要考虑杠杆率D债券投资组合构建需要考虑信用结构55跟踪误差是跟踪偏离度的（ ） 。A标准差B方差C平均值D协方差56下列不属于跟踪误差产生原因的是（ ） 。A复制误差B分红C现金留存D追加投资57对于我国的公募基金，大类资产主要指的是（ ） 。A债券B股票与固定收益证券C基金D货币市场基金58股票型基金一般要求在股票资产上的配置比例不低于（ ） 。A50%B60%C70%D80%59基金公司的投资管理能力直接影响到（ ）的投资收益。A托管人B保管人C保险人D基金份额持有人60 （ ）的核心就是买方下达购买指令，卖方下达包含同样内容的卖出指令，满足成交条件的即可成功交易。A报价驱动B指令驱动C市价指令D随价指令61如果投资者认为目前目标公司的股票价格偏高，还不适合买入建仓，那么可以给经纪人发出（ ） 。A限价买入指令B卖出指令C持有指令D清仓指令62当贝塔系数（ ）时，该投资组合的价格变动方向与市场一致。A大于 0B等于 0C小于 0D小于等于 063下列关于做市商与经纪人的说法中，错误的是（ ） 。A做市商在报价驱动市场中处于关键性地位B经纪人是在交易中执行投资者的指令C做市商的利润主要来自于证券买卖差价D经纪人是市场流动性的主要提供者和维持者64 （ ）旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行，以尽量降低该交易对市场的冲击。A成交量加权平均价格算法B时间加权平均价格算法C跟量算法D执行偏差算法65我国 A 股印花税率为单边征收(只在卖出股票时征收)，税率为（ ） 。A1B2C3D566 （ ）主要受通货膨胀预期、中央银行的货币政策、经济周期和国际利率水平等的影响。A购买力风险B政策风险C利率变动D汇率变动67，关于保本基金的描述，正确的是（ ） 。I通过双重机制实现保本通过收缩安全垫积极分享市场上涨收益在震荡市场上优势明显目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略AI、BBI、C、DI、68 （ ）是交易行为对价格产生的影响，可以用交易头寸占日平均交易量的比例来衡量。A机会成本B买卖差价C市场冲击D对冲费用69 （ ）只是帮助投资者执行买卖指令，或者帮助其融资融券。A一般经纪人B特殊经纪人C综合经纪人D管理人70按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过（ ） 。A10%B20%C.25%D30%71QDII 基金在风险管理中需要特别关注的事项不包括（ ） 。A基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重B投资进入特定国家或市场之前，需要对该市场的资本管制、货币稳定性、交易市场体系、合规制度等进行充分的评估和研究C税务风险D风险收益特征变化风险72投资者购买证券、基金等投资产品，持有区间所获得的收益通常来源于（ ）两部分。A资产回报和收入回报B分红和租金C分红和利息D利息和租金73 （ ）将收益率计算区间分为子区间。A持有区间收益率B算数平均收益率C几何平均收益率D时间加权收益率74已知某基金近三年来累计收益率为 26%，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为（ ） 。A8O0%B801%C802%D803%75 （ ）反映了基金投资组合所有股票的总体情况。A基金风格B基金星级评价C基金业绩计算D基金分类76全球投资业绩标准规定，投资组合的收益必须以（ ）加权计算，或采用其他能反映期初价值及对外现金流的方法。A期初资产值B期末资产值C期末收益值D期末现金值77上海证券交易所证券交易当日无成交的，以（ ）为当日收盘价。A一周收盘价B一周开盘价C前收盘价D前开盘价78证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（ ） 。A1B3C5D279按规定，买断式回购的期限最长不得超过（ ）天。A31B60C91D10080假设某基金持有的三种股票的数量分别为 10 万股、50 万股和 100 万股，每股的收盘价分别为 30 元、20 元和10 元，银行存款为 1000 万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为 500 万元，应付税费为 500 万元，已售出的基金份额为 2000 万份，运用一般的会计法则计算，基金份额净值为（ ）元。A15B115C2D3581目前我国银行间债券市场债券结算主要采用（ ）方式。A见款付券B纯券过户C券款对付D见券付款82通过对（ ）和（ ）的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。A基金份额变动情况；持有人结构B基金分红能力；持有人结构C基金盈利能力；持有人结构D基金份额变动情况；基金盈利能力83关于基金估值，以下说法错误的是（ ） 。A封闭式基金每周披露一次基金份额净值B开放式基金每个交易日进行估值C封闭式基金每周进行一次估值D开放式基金于次日公告基金份额净值84我国债券基金大部分按照（ ）的比例计提基金管理费。A033%BO5%C低于 1%D低于 15%85 （ ）由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。A交易佣金B印花税C过户费D经手费86下列费用中，应列入基金费用的是（ ） 。A基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失B基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用C基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用D基金管理人和基金托管人处理与基金运作有关的事项发生的费用87我国基金