论施工索赔原因分析及对策研究VIP

- 0 - 安 徽 建 筑 工 业 学 院继 续 教 育 学 院毕 业 论 文题 目：论施工索赔原因分析及对策研究专 业： 工程管理（2008 函授） 姓 名： 后 志 国 学 号： 2008052032 指导老师： 张 褔 顺 二零一零年五月- 1 - 论施工索赔原因分析及对策研究（On the Construction Claims Analysis and Countermeasures）【摘 要】施工索赔的产生主要是由工程项目施工环境的多变性和特殊性；施工合同的多样性和理解的差异性；施工建设主体的复杂性和多元性所决定。主要表现为不可抗力或不利的物质条件；合同缺陷；合同变更；当事违约；监理人指令；其它第三方原因等几个方面。针对上述原因在工程建设的决策、设计、招投标和施工等阶段制定相应的对策，以加强对施工索赔的管理。【关键词】施工索赔 原因分析 对策研究【Abstract】The generation of construction claims construction of the Project by the environmental variability and particularity; construction contracts and understanding the diversity of the difference; construction of the main building of the complexity and diversity of the decision. Mainly to force majeure or adverse physical conditions; contract defects; contract changes; party default; supervisor instructions; other reasons, aspects of a third party. The reasons for the decision-making in construction, design, bidding and construction stages of development of countermeasures to strengthen the management of construction claims.【Keywords】Construction Claims Analysis Strategy目 录1 引 言 .- 3 - 2 - 2 施工索赔的原因分析 .- 3 -2.1 施工环境的多变性和特殊性 .- 3 -2.1.1 不可抗力 .- 3 -2.1.2 不可预见的物质条件 .- 4 -2.2 施工合同的多样性和理解的差异性 .- 4 -2.2.1 合同缺陷 .- 4 -2.2.2 合同变更 .- 5 -2.3 施工建设主体的复杂性和多元性 .- 6 -2.3.1 当事人违约 .- 6 -2.3.2 监理人指令 .- 6 -2.3.3 其他第三方原因 .- 6 -3 施工索赔的对策研究 .- 6 -3.1 决策阶段 .- 7 -3.2 设计阶段 .- 7 -3.3 招投标阶段 .- 7 -3.4 施工阶段 .- 8 -3.4.1 明确监理人定位，防范索赔风险 .- 8 -3.4.2 加强设计变更管理，严格现场签证 .- 8 -3.4.3 加强合同履约管理，控制合同变更 .- 9 -3.4.4 加强信息管理，夯实管理基础 .- 9 -3.4.5 建立健全索赔管理制度，提高专业人员素质 .- 9 -4 结 语 .- 10 -1 引 言施工索赔是指工程承包商在合同履行过程中，由于发包人未履行合同所规定的义务- 3 - 或出现应由发包人承担的风险，而致使承包商造受损失时，承包商向发包人提出赔偿要求的行为。许多国际工程项目中索赔额达到了工程造价的 10%20%，有的甚至达到50，所以“低价中标，高额索赔”已成为很多施工企业惯用的经营策略。施工索赔是市场经济的产物，我们在项目管理中充分了解施工索赔产生的原因从而制定相应对策，对防范和化解因索赔而产生的风险，控制工程造价有着非常重要的意义。本文从施工环境、施工合同、建设主体等方面对施工索赔产生的原因进行了分析，并提出了相应的对策仅供参考。2 施工索赔的原因分析施工索赔产生的原因主要表现在几个方面：不可抗力或不利的物质条件；合同缺陷；合同变更；当事人违约；监理人指令；其它第三方原因等。但对这几个方面进行深层次的分析，我们发现施工索赔的发生主要是由于工程施工以下几个方面的特性所决定的。2.1 施工环境的多变性和特殊性随着科技的进步、经济的高速发展，现代工程项目的规模和投资越来越大、科技含量越来越高，且工期较长，在施工过程中易受社会、经济、技术、法律等外界环境的影响，这些因素决定了工程项目施工环境存在着多变性和特殊性。施工合同签订时，合同主体不能充分考虑项目施工环境多变性和特殊性等因素对工程建设的影响，从而导致了施工过程中索赔的发生，主要表为因不可抗力或不利的物质条件引发的索赔。2.1.1 不可抗力不可抗力包括自然事件和社会事件两类 9 。自然事件是指在工程施工过程中不可避免并不能克服的自然灾害，包括地震、海啸、台风、瘟疫、水灾等；社会事件则包括国家政策、法律、法令的变更，战争、罢工等。这些因素的发生都有可能造成材料价格、人工费的大幅度上涨等，从而影响承包商生产成本而导致意外损失。关于不可抗力事件风险的分担原则一般在合同中协商约定。在我国 2008 年 5 月 1 日起施行的标准施工招标文件的合同条件下，不可抗力事件引起的损失发包人只承担工期损失部分；而在国际通行的 FIDIC 合同条件下不可抗力事件引起的损失承包商则可以向发包人同时索赔工期和费用的损失。 92.1.2 不可预见的物质条件不可预见的物质条件通常是指承包商在施工现场遇到的不可预见的自然物质条件、- 4 - 非自然的物质障碍和污染物 9 。如施工过程中出现流沙泥、地质断层、天然溶洞、沉陷；施工中发现文物、古董、古建筑基础和结构物、有考古、地质研究价值的物品等都可能引起施工索赔。2.2 施工合同的多样性和理解的差异性施工合同是工程项目建设承发包双方依据建筑法 、 招标投标法 、 合同法等有关的法律、法规，明确双方各自的权力和义务的协议（合同文件） ，一般采用标准合同文本。虽然标准合同文本已包括工程项目建设在施工过程中双方应有的权利和应尽义务的基本条件，但由于工程项目建设的条件和环境比较复杂，受自然环境、气候、周期等因素的限制，以及合同文本用词的严密性不强等。使双方在签订施工合同时不能充分考虑和明确各种因素对工程建设的影响，而产生合同缺陷和事后的合同变更，致使施工合同在履行中出现这样那样的矛盾，产生施工索赔。2.2.1 合同缺陷合同缺陷表现为合同文件不严谨甚至矛盾，以及合同中的遗漏或错误。这不仅包括商务条款中的缺陷，也包括技术规范和图纸中的缺陷，现例举在工程实践中合同缺陷的几种常见情况加以说明。第一种：合同文件的组成问题引起索赔。合同签定时当将投标前后承包商与发包人或招标人的来往函件在经承包商澄清后作为合同补遗文件纳入合同时，则应当说明合同正式签字以前的各种来往文件均不再有效。如果忽略了这个声明，当函件内容与合同内容发生矛盾时，就容易引起双方争执而导致索赔。第二种：合同条款相互矛盾引起的索赔。如某水电站工程在招标文件中规定执行国家和部颁规范，但又在 “技术文件” 中对混凝土的入仓温度进行了比规范低 2的调整，由此引起了单项价差索赔。第三种：合同文字缺陷或错误引起的索赔。如，某大学教学楼在签订施工合同时采用“足够深度，抹灰要平整，保温厚达到一定的标准” 等不严谨的词语，使工程在竣工时不能准确地进行验收和结算，从而引起施工索赔。又如，某隧道工程在技术文件中把岩石坚固系数 f15f18 误标为 f5f8，造成了石方开挖单价的价差索赔。 第四种：设计图纸或工作量表中的错误引起索赔。如设计图纸上某段混凝土的设计标号为 C25，而工作量清单中则为 C20。工程报价是按清单计算的，如果按图纸施工就会导致成本增加。在投标或签订合同时有些承包商发现有利于自己的缺陷或错误后一般不会主动提出的，而在工程实施后再提出索赔，从而获取更多利润。- 5 - 2.2.2 合同变更合同变更包括设计变更、施工方法变更、追加或取消某些工作、进度计划的变更和合同规定的其它变更等。设计变更、施工方法变更在工程实践中主要是以下几个方面引起的：发包人要求；设计有误；不可抗力事件；施工条件的变化，采用新技术等等。承包商的报价是以原招标文件和设计图纸为基础计算的，根据合同条款，施工图纸中改变任何工作的数量和性质，或改变了工程任何部分的施工程序或施工方案都是变更。如果此类变更影响了承包商的费用，承包商就可提出索赔的要求。追加或取消某些工作则可能导致工程量变化和进度计划变更引起索赔 。实际施工时，因追加或取消某些工作导致工程量变化从而引起施工索赔主要有以下几方面： （1）工程量增加则势必要求增加新的施工机械，或增加原有机械的数量，引起承包商计划外的投资，扩大了工程的计划成本。工程量削减，则引起原有设备的窝工或弃置不用，导致承包商的亏损。（2）工程量的变化，使承包商已准备好的建筑材料数量变化，引起索赔。（3）由于工程量变化引起原定工期的变化导致工期延长或赶工，引起索赔。 但并不是工程量只要发生变化就产生索赔，一般是按合同约定处理，如合同中未作约定在我国常用施工合同条件下可参照以下原则处理：当工程量清单项目工程量的变化幅度在 10以内时不做调整；在 10以外时，且其影响分部分项工程费额超过 0.1时，其综合单价以及对应的措施费（如有）均应做调整。而在国际通行的 FIDIC 合同条件下时具备以下条件时则可对单价进行调整：工程量清单项目工程量的变化幅度在 10以外；变更的工程量与该项费率的乘积用超过合同价款的 0.01；工程量变动影响每单位工程量费用变动超过 1。进度计划变更引起的索赔通常包括三个方面：一是承包商因发包人提出的设计变更引起工程量增加等原因要求延长工期和费用索赔；二是承包商要求偿付由于非承包商的原因导致工程延误而引起的损失。如工程施工中，由于天气、水文、地质、停水停电等因素影响，都将造成工程的工期延长或延误。三是在项目建设过程中，发包人出于自身目的要求承包商投入更多的资源来加速施工来完成该工程项目，确保目标工期的实现。如房地产开发企业为迎合售楼旺季，一般会让承包商在销售旺季前竣工，由此导致承包商工程成本的增加而引的索赔。- 6 - 2.3 施工建设主体的复杂性和多元性一个工程项目往往涉及很多关系人，如发包人、承包商、分包商、供应商、监理人等。各方面的社会关系、经济关系、技术关系复杂，容易出现一方失误而引发他方损失，进而引发经济纠纷和施工索赔。这当中包括当事人违约；监理人指令；其它第三方原因等几种情形引起的索赔。2.3.1 当事人违约当事人违约是指为合同当事人没有按合同约定履行自己的义务，在施工合同中的当事人包括参与工程建设的各关系方如发包人、监理人、承包商及其它第三方等。发包人违约通常表现为：发包人不能按照合同规定交付施工场地或交付的施工场地没有完全具备施工条件；发包人未及时办理施工所需各种证件；发包人未按合同规定支付工程款；由于发包人原因造成的推迟开工；发包人要求赶工；发包人提前占用部分永久工程；发包人没有按时提供供应的材料、设备。另外监理人未能按合同约定完成工作，如监理人未按合同规定及时向承包商提供指令、批准图纸或未履行其他义务等也被视为发包人的违约。2.3.2 监理人指令监理人指令有时也会产生索赔，如监理人指令承包商加速施工、进行某项工作、更换某些材料、采取某些措施等，并且这些指令不是因承包商的原因造成的。2.3.3 其他第三方原因其他第三方原因常常表现为与工程有关的第三方的问题而引起的对本工程不利和影响，如发包人指定的分包商和供应商违约等。3 施工索赔的对策研究随着我国经济的高速发展，企业面临的市场竞争也的越来越激烈，这就要求企业要不断提高对工程项目的管理能力。工程项目管理的核心是合同管理，而合同管理的重点又是索赔管理。索赔管理是综合性的、高层次的管理工作，是项目管理综合水平的体现。如何面对施工索赔而制定相应对策以化解由此而产生的风险，是显现发包人的管理水平与实现项目效益最大化的关键。结合自身工作实践，根据项目建设的过程分以下几个阶段对施工索赔的对策来进行探讨。- 7 - 3.1 决策阶段决策阶段发包人对施工索赔的管理重点是积极参与项目决策前的准备工作，切实做好可行性研究，根据市场需要及发展前景，合理确定建设规模。必须投入大量的人力、财力、物力和时间，在对建设产品的技术来源、市场容量、市场前景、经济效益分析及项目风险等各方面作出深入的调研和正确的评价。在编制可研报告和投资估算时要充分考虑建设期间可能产生索赔的各种因素(如材料价格上涨、未来政策变化等)，尽可能全面分析各种风险对项目未来实施的影响。3.2 设计阶段设计阶段是施工索赔管理的关键阶段，在这一阶段索赔管理主要体现在“技术与经济”的相结合上。发包人应积极推行设计招投标(包括设计方案竞标 )，优选好的设计单位从而从源头上解决产生索赔的可能。发包人应通过严格设计合同条款等措施督促设计单位提高设计质量，尽量减少设计缺陷，减少由于工程设计图纸中遗漏、矛盾而出现的设计补充。消除因设计不合理而引起的设计变更，从而减少或避免在施工过程中由此引起的施工索赔，使产生索赔的机率降到最低。3.3 招投标阶段 建设工程在设计完成之后，施工开始之前是进行工程招投标的阶段。工程招投标包括设备、材料采购招投标和施工招投标两个方面。在招投标阶段可通过以下措施减少施工索赔的产生。(1) 严格承包商资质审查。必要时应进行实地考察，防止施工质量低劣、财务状况差、信誉差的施工单位混入投标单位之列。 (2) 合理低价中标。发包人对项目的“合理低价”应做到心中有数，避免投标单位以低于成本价恶意竞标。(3) 完善招标文件加强合同管理，避免因违约、合同缺陷及其他风险引起的索赔。招标文件编制的越细致、严谨，在施工过程中发生索赔的机会就越少。因此，招标文件对拟建工程一般应当明确下列内容：招标范围；计价方式；计价依据；拟建工程所需要主要设备、材料供应方式；所需主要设备、材料的品种、规格、型号；工程造价相关费用的确定，如机械进出场费及安拆费、施工中停水停电的处理、安全文明施工费、- 8 - 施工保险费等；质量要求；工期规定；风险的考虑等。即使施工条件变化后，承包商要求索赔时发包人也有据可查。我国 1999 年发布的建设工程施工合同范本 （GF1999-0201）目前被广泛使用，该合同文本条款对于承、发包人的权利和义务均有明确规定，但该合同范本对承、发包人不能履行合同时如何处理却没有明确的规定。2007 年 11 月 1 日国家 9 部委联合发布的标准施工招标文件也正在推广使用，该文件对承、发包人的违约责任及其处理作了进一步的规定。但招标文件中有关工程质量、工期、安全、结算的条件仍需要发包人也承包商结合招标文件的要求、承包商的投标承诺进一步协商，签订补充合同。3.4 施工阶段 工程投资主要发生在施工阶段，施工索赔也主要发生在这一阶段，所以这一阶段是对施工索赔管理的主要阶段。结合工程实践可以从以下几个方面加以控制。3.4.1 明确监理人定位，防范索赔风险监理人是受发包人委托和授权的，发包人授予监理人的权限大小要根据发包人和监理人的管理能力、建设工程项目特点和需要等因素综合考虑。实践中，经常会出现因监理人下达错误指令对工程量、进度形成负面影响，造成承包商损失；或者监理人不正当终止工程而引起的索赔。因此，在施工中要特别明确监理的重大事项的决定权，如设计标准、使用功能等要求的认定权及设计变更的审批权，防止因监理越权审批和决定而引起承包商在工程进度、质量、资金变化所引起的索赔。 3.4.2 加强设计变更管理，严格现场签证在建设工程施工过程中，引起设计变更的原因很多。如：工程设计粗糙使工程实际与发包时提供的图纸不符；当前市场供应的材料规格标准不符合设计要求等等。如何减少设计变更，首先应严禁通过设计变更扩大建设规模，提高设计标准，增加建设内容。一般情况下不允许设计变更，除非不变更会影响项目功能的正常发挥，或使项目无法继续进行下去。其次，认真处理必须发生的设计变更，对于涉及到费用增减的设计变更，必须经设计单位代表、发包人现场代表、总监理工程师共同签字方为有效。另外，有条件的发包人可以指派工程造价管理专业人员常驻施工现场，随时掌握、控制工程造价的变化情况。 现场签证是工程建设过程中的一项经常性工作，许多工程由于现场签证的不严肃性，给工程结算带来非常大的麻烦，甚至给发包人带来不少经济损失，这方面的教训是非常- 9 - 多的。严格现场签证管理，首先工程技术人员必须与工程经济人员相互配合，不仅做到“随做随签” ，还应该做到：(1)签证必须达到量化要求，工程签证单上的每一个字、每一个字母都必须清晰。如：阀门 J41W-1.6-DN100 与 J41W-1.6P-DN100 只是一个字母之差，材料价格则相差十倍以上。 (2)签证内容必须与实际相符。(3)签证的内容不能超过应签