建设工程施工合同管理及索赔分析

成都理工大学工程技术学院毕业论文建设工程施工合同管理及索赔分析作者姓名：专业名称：工程管理指导教师： 讲师成都理工大学工程技术学院学位论文诚信承诺书本人慎重承诺和声明：1.本人已认真学习学位论文作假行为处理办法（中华人民共和国教育部第 34 号令）、成都理工大学工程技术学院学位论文作假行为处理实施细则（试行）（成理工教发201330 号）文件并已知晓教育部、学院对论文作假行为处理的有关规定，知晓论文作假可能导致作假者被取消学位申请资格、注销学位证书、开除学籍甚至被追究法律责任等后果。2.本人已认真学习成都理工大学工程技术学院毕业设计指导手册，已知晓学院对论文撰写的内容和格式要求。3.本人所提交的学位论文（题目： ），是在指导教师指导下独立完成，本人对该论文的真实性、原创性负责。若论文按有关程序调查后被认定存在作假行为，本人自行承担相应的后果。承诺人（学生签名）： 20 年 月 日 建设工程施工合同管理及索赔分析- -摘要建设工程项目由于项目参与单位众多，自立项到最后的投入使用要历经相当复杂的过程，而在这一过程中，合同及其相关文件作为这复杂权利义务体系的载体，用以协调项目参建各方，合理划分责任、权利、义务，其管理工作便显得尤为重要。本文引入案例进行分析，着重研究建设工程合同的签约管理、工程变更、合理调价、工程索赔分析以及争议解决等问题。通过对案例的分析探讨提出相应的措施来完善合同管理中的一些不足，使建设工程项目合同与现行的法律法规以及其他法律条款更加衔接，保证合同的适用性，促进良性交易习惯的形成。关键词：合同管理 工程变更 工程索赔分析 争议解决建设工程施工合同管理及索赔分析- I -AbstractThe construction project as the project in many units, since the project to the final put into use after a very complicated process. In this process, the contract and related documents as the carrier of this complex system of rights and obligations, to coordinate the parties participating in the construction project, a reasonable division of responsibilities, rights and obligations, the management work is particularly important.In this paper, a case study is introduced to study the contract management, engineering change, reasonable price adjustment, engineering claim analysis and dispute resolution of construction contract. Through the analysis of the case study and put forward the corresponding measures to improve the contract management in some problems, the construction project contract with the existing laws and regulations and other legal provisions more cohesion, ensure the applicability of the contract, promote the formation of benign trading habits.Keywords: Contract management, Engineering change, Engineering claim analysis, Dispute resolution建设工程施工合同管理及索赔分析- II -目录摘要 .IAbstract.II目录 .III前言.11 绪论.21.1 选题背景 .21.2 研究的目的及意义 .21.3 国内外研究现状 .31.3.1 国内相关理论研究 .31.3.2 国外相关理论研究 .32 建设工程合同管理.42.1 建设工程合同的概念 .42.2 建设工程合同的类型 .42.3 建设工程合同管理内容 .52.3.1 签约管理 .52.3.2 变更管理 .62.3.3 争议解决 .83 建设工程索赔.93.1 工程索赔概述及其现实意义 .93.2 工程索赔的研究内容 .93.2.1 工程索赔的成因 .93.3.2 工程索赔依据及索赔程序 .104 建设工程案例分析.124.1 索赔分析 .124.1.1 漕河渡槽段工程案例 .12建设工程施工合同管理及索赔分析- III -4.1.2 漕河渡槽段工程案例分析 .154.2 签约管理分析 .164.2.1 中海外联合体波兰高速公路案例 .164.2.1 中海外联合体波兰高速公路案例分析 .175 对策与建议.185.1 签约管理策略 .185.2 变更管理策略 .195.3 索赔管理策略 .205.3.1 工期索赔策略 .205.3.2 费用索赔策略 .215.3.3 争议处理 .21总结.22参考文献.23致谢.24建设工程施工合同管理及索赔分析-0-前言建国初期，我国国民经济不景气，而建筑市场作为国家经济最重要的一部分，国家选择采取计划经济针对建筑行业进行宏观调控，所以很长一段时间建筑市场处于国家行政干涉之下，整个市场实行“一家独断”的管理模式，建筑行业缺乏“合同管理”理念，对于“工程索赔”的概念更觉得陌生。“一家独断”的管理模式某种意义上是提高工程合同管理水平的一种壁障，单一的管理模式极大程度地限制了我国工程合同管理水平的整体提高。面对建筑工程的特异性突出、不确定因素众多等特点，根本无法做到面面俱到的统筹安排。因此这种管理模式必然脱轨于国际，长此以往便容易导致我国工程合同管理水平越加落后，中国建筑企业在国际市场上越发没有竞争力。十一届三中全会后，我国在建筑市场迈出建设性的一步，首次进行建设工程项目国际性竞标，鲁布革电站工程作为对外开放竞标的实验“窗口”。我国面临首次国际承包合同管理，接触“工程索赔”理念，合同管理与索赔分析迅速成为我国建筑行业的一个热门课题。而后自鲁布革电站项目后的多个工程实践中，我国建筑行业合同管理水平有了质的飞跃，从实践过程中研究并制定出适合我国建筑行业合同管理的指导方针，使得合同管理工作日渐明确、合理、科学化。但相较于国际先进水平却依然有较大差距，所以加强建设工程项目合同管理，提升管理水平，规范并科学化工程索赔方法仍然是个严峻问题。建设工程施工合同管理及索赔分析-1-1 绪论1.1 选题背景建筑工程项目的管理一般具有涉及面广，结构复杂，个体性差异突出等特点，“三管三控”中的任何一项都尤为重要，合同管理作为其中的核心工作，直接影响到项目投资目的的实现。近年受我国城市化政策推动，中大型项目建设源源不断，但在开发建设过程中也由于项目的复杂性出现一般项目未曾遇到过的新问题，某种角度而言是对项目管理者的一种新挑战。问题主要表现在：（1）建设目标的复杂性。（2）规模以及结构造成的复杂性。（3）进度计划的复杂性。（4）组织结构复杂性。（5）自然环境、市场环境与政治环境的复杂性。综上所述，由于建设工程项目的各种复杂性问题的爆发，建设工程管理难度大大提高。因此有必要就建筑工程项目的复杂性特征带来的新问题进行深入分析研究，采取有效措施以提高我国建设工程管理水平 1。1.2 研究的目的及意义建设工程项目由于项目参与单位众多，自立项到最后的投入使用要历经相当复杂的过程，而在这一过程中，合同及其相关文件作为这复杂权利义务体系的载体，用以协调项目参建各方，合理划分责任、权利、义务，其管理工作便显得尤为重要。本文引入案例进行探讨，着重研究建设工程项目合同的签约管理、工程变更、价格调整、工程索赔以及争议解决等问题 2。通过对案例的分析探讨采取对应策略来完善建设工程项目合同管理中的部分问题，建设工程施工合同管理及索赔分析-2-使建设工程项目合同和当前的政策动向、其他法律条款相融洽，促进良性交易习惯的形成。1.3 国内外研究现状目前国内外学者分别从合同管理机制、激励机制、招投标管理、组织控制论等多个角度针对合同管理进行分析研究。1.3.1 国内相关理论研究天津大学任明就合同风险管理进行了分析探讨，根据内部控制与风险管理的关系构建了合同风险管理框架，建立了法律风险及其评估理论，并利用系统动力学研究合同管理系统运行机理 3。天津大学王雪青提出完善合同管理的四项对策：（1）完善相关法律法规。（2）完善建设工程信用制度。（3）积极实施建设项目担保制。（4）积极构建合同监管体系，加强市场对合同的认同度。1.3.2 国外相关理论研究Chapman 提出要就委托代理及相关的理论针对合同探讨分析 4。Bubshait 根据临时组织论，就法律和管理多角度针对合同管理与组织关系进行研究 5。Branconi 从激励机制以及交易成本角度，总结出影响合同管理的要素，构建合同分析框架 6。建设工程施工合同管理及索赔分析-3-2 建设工程合同管理2.1 建设工程合同的概念工程合同指承包单位进行勘查、设计、施工中的一项或多项工作，建设单位就此工作与承包单位订立的书面合同 7。根据协商谈判，双方会在协议中规定各自享受的权利和应承担的义务，合同订立生效后双方应当严格按合同履行。工程合同着重强调法律价值、平等承担风险、适用性等。工程合同一般涉及金额巨大、历程较长、业主与承包方利益体系复杂，因此必须采用书面形式。2.2 建设工程合同的类型工程合同按照承包范围分类：（1）单位工程施工承包合同。