严格规范行政处罚PPT演示课件

.,1,严格行政处罚 规范文书制作,省安监局政策法规处 杨志.,2,一、行政处罚简述,（一）行政处罚概念 1.定义：行政处罚是指行政机关或其他行政主体依法定职权和程序对违反行政法规尚未构成犯罪的相对人给予行政制裁的具体行政行为。 2.外延：行政处罚适用是指行政主体在认定相对方行为违法的基础上，依法决定对相对方是否给予行政处罚和如何科以处罚的活动。行政处罚的适用必须具备以下条件：一是行政处罚适用的前提是公民、法人或其他组织的行政违法行为客观存在。二是行政处罚适用的主体是享有法定的行政处罚权的行政机关或法律法规授权的组织或行政机关委托的组织。三是行政处罚适用的对象是违反行政管理秩序的行政违法者，且具有一定的责任能力。四是行政处罚适用的时效，是指对行为人实施行政处罚，还需其违法行为未超过追究时效。,.,3,（二）行政处罚种类,1.行政处罚法第八条 行政处罚的种类：（一）警告；（二）罚款；（三）没收违法所得、没收非法财物；（四）责令停产停业；（五）暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照；（六）行政拘留；（七）法律、行政法规规定的其他行政处罚。 2.新安全生产法第一百零八条 生产经营单位不具备本法和其他有关法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件，经停产停业整顿仍不具备安全生产条件的，予以关闭；有关部门应当依法吊销其有关证照。 第一百一十条 本法规定的行政处罚，由安全生产监督管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的部门按照职责分工决定。予以关闭的行政处罚由负有安全生产监督管理职责的部门报请县级以上人民政府按照国务院规定的权限决定；给予拘留的行政处罚由公安机关依照治安管理处罚法的规定决定。,.,4,（三）行政处罚设定权限,行政处罚的设定是指国家有权机关在行政处罚立法上的权力配置。根据行政处罚法和其他法律、法规的规定，行政处罚的设定权限划分如下： 1全国人民代表大会及其常务委员会是国家最高权力机关和立法机关，可以设定任何种类行政处罚。限制人身自由的行政处罚，只能由法律设定。 2国务院是最高行政机关，可以依法设定除限制人身自由以外的行政处罚。法律对违法行为已经作出行政处罚规定的，行政法规不得超越法律规定的给予行政处罚的行为、种类和幅度的范围另行作出行政处罚规定。 3地方性法规可以设定除限制人身自由、吊销企业营业执照以外的行政处罚。法律、行政法规对违法行为已经作出行政处罚规定的，地方性法规不得超越法律、行政法规规定的给予行政处罚的行为、种类和幅度的范围另行作出行政处罚规定。,.,5,4国务院各部、委制定的规章可以在法律、行政法规规定的给予行政处罚的行为、种类和幅度的范围内作出具体规定；尚未制定法律、行政法规的，部委规章可以设定警告或者一定数量罚款的行政处罚。罚款的限额由国务院规定。国务院可以授权具有行政处罚权的直属机构按照本条的情形规定行政处罚（安监总局属此例）。 5省、自治区、直辖市人民政府和省、自治区人民政府所在地的市人民政府、经国务院批准的较大的市以及经济特区市人民政府制定的规章可以在法律、法规规定的给予行政处罚的行为、种类和幅度的范围内作出具体规定；尚未制定法律、法规的，上述人民政府制定的规章可以设定警告或者一定数量罚款的行政处罚。罚款的限额由省级人大常委会规定。 6除上述规定外，其他任何规范性文件不得设定行政处罚。,.,6,二、怎样办好行政处罚案,.,7,.,8,（一）严守行政处罚程序,行政处罚是对违法行为人的权利和利益的限制甚至剥夺，是一种较严厉的制裁行为，因此，行政处罚的适用必须遵守严格的程序。 1.简易程序。行政处罚的简易程序又称当场处罚程序，指行政处罚主体对于事实清楚、情节简单、后果轻微的行政违法行为，当场作出行政处罚决定的程序。 必须符合以下条件：（1）违法事实确凿；（2）对该违法行为处以行政处罚有明确、具体的法定依据；（3）处罚较为轻微，即对个人处以50元以下的罚款或者警告，对组织处以1000元以下的罚款或者警告。 简易程序原则：一是即时原则，二是预定原则，三是备案原则。,.,9,行政执法人员当场作出行政处罚决定的，应遵守以下程序要求： （1）2名以上执法人员出示执法证件，表明执法人员身份； （2）制作现场检查记录并与生产经营单位负责人或授权的其他负责人制作谈话笔录，执法人员签名和生产经营单位负责人或授权的其他负责人签名； （3）告知作出行政处罚决定的事实、理由和根据； （4）听取当事人的陈述和申辩； （5）填写预定格式、编有号码的行政处罚决定书； （6）将行政处罚决定书当场交付当事人并由其签收； （7）填写当场处罚呈批表由分管负责人审批； （8）报所属行政机关备案。,.,10,适用简易程序处罚法条例证,职业病防治法第七十一条 违反本法规定，有下列行为之一的，由安全生产监督管理部门给予警告，责令限期改正；逾期不改正的，处十万元以下的罚款： （一）工作场所职业病危害因素检测、评价结果没有存档、上报、公布的； （二）未采取本法第二十一条规定的职业病防治管理措施的； （三）未按照规定公布有关职业病防治的规章制度、操作规程、职业病危害事故应急救援措施的； （四）未按照规定组织劳动者进行职业卫生培训，或者未对劳动者个人职业病防护采取指导、督促措施的； （五）国内首次使用或者首次进口与职业病危害有关的化学材料，未按照规定报送毒性鉴定资料以及经有关部门登记注册或者批准进口的文件的。,.,11,.,12,2.一般程序,一般程序是行政机关进行行政处罚的基本程序。一般程序适用于处罚较重或情节复杂的案件以及当事人对执法人员给予当场处罚的事实认定有分歧而无法作出行政处罚决定的案件。一般程序的具体内容有：（1）立案；（2）调查取证；（3）决定并告知处罚事实、理由、依据和有关权利；（4）听取陈述、申辩或者举行听证会，听证由法制机构主持,办案机构与申请人进行，法制机构写出听证报告提供分管办案机构负责人参考；（5）事实不成立的调整作出行政处罚决定；（6）作出行政处罚决定书；（7）依法告知送达日起提起行政复议（60天）和行政诉讼（6个月）行政救济权；（8）执行，罚缴分离。自愿执行，督促执行，申请强制执行。 根据行政处罚法的规定，行政机关作出责令停产停业、暂扣或吊销许可证照（关闭）、较大数额罚款等行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利。当事人要求听证的，行政机关应当组织听证。,.,13,批准立案规范,怎样填写立案审批表 首先，具名案由：呈报应当立案涉嫌违法行为线索来源：（1）群众举报，附举报信、电话记录；（2）行政检查发现，附现场检查记录；（3）到期复查未整改事项，附原现场检查记录，限期整改指令和复查记录；（4）上级交办，附交办函；（5）有关部门移交，附移交函；（6）司法机关移送，附司法建议书；（7）新闻媒体曝光，附有关文字或音像资料；（8）企业发现未及时进行整改，附安全管理员报告或企业自查自报原始记录（自查自报已及时整改可不立案）。其次，立案机构提出立案和由具体调查处理人员名单建议。最后，由局长或分管局长签署同意立案调查决定，未经领导签署意见的不得进入调查程序。,.,14,当场作出行政处罚 决定的，不需要立案 审批表。,.,15,.,16,.,17,.,18,.,19,.,20,.,21,.,22,.,23,.,24,程序方面存在突出问题：1)超出职责范围执法，如安监部门对建设领域等；2)行政主体不适格，如安监局为事业单位，委托执法以安监站名义执法等；3)执法人员缺乏资格证件；4)有执法资格的人员，执法过程中没有亮明身份；5)到期复查发现,没有在期限内整改的,没有办理立案手续或者根本没有立案审批；6)应立即立案的，采取限期整改措施；7)采取行政强制措施的，没有行政强制审批表；8)没有由办案人员拟定的案件调查终结报告；,程序方面存在突出问题：,.,25,9)没有办理案件处理呈批，即下达告知书，或者有案件处理呈批的，告知在前审批在后，或者对较大数额罚款的，没有经集体研究后就由分管负责人或单位主要负责人审批；10)没有告知行政相对人有陈述或申辩权利、对较大数额罚款没有告知行政行政相对人有陈述或申辩权利和要求听证权利，就下达行政处罚决定；不遵守法定时限，就下达处罚决定；11)告知书和处罚决定书未由行政处罚相对人签收，或者同时送达签收；12)行政处罚、行政强制没有载明行政救济方法和时限；13)应当采取一般处罚程序，而采取当场处罚程序进行即时处罚等等。,.,26,14)有的在查封扣押当事人设施、设备、器材时，没有向当事人下达查封扣押决定书，没有出具查封扣押财物清单；有的对查封扣押物资的处理（返还、没收、销毁和拍卖等），没有经过领导批准，没有在案卷中记录，没有交由当地政府指定的拍卖机构进行拍卖，甚至有的随意拍卖查封扣押财物；15)大多数单位行政处罚决定的罚没款没有足额追缴入库，案卷中没有暂缓或者分期缴纳的批准文件；16)对当事人在行政处罚决定的期限内没有履行处罚决定的，没有按照规定申请人民法院强制执行；17)有的擅自决定减免罚没款，或者将罚没款批作企业整改安全隐患资金。,.,27,（二）调查取证固定违法事实,办案所追求的事实是指法律事实或案件事实。安监机关要求的法律事实清楚是指监督检查人员根据授权和法定程序调查取证以证明（还原）客观事实。事实清楚的标准，概括地说通过办案来证明事实中的何人、何时、何地、何因、何果等。 1)主体事实：指行政处罚相对人，也就是违法主体事实包括公民、法人和其他组织。公民：年满十八周岁或者年满十六周岁以自己劳动收入维持生活的具有民事权利能力和行为能力的公民。包括姓名、性别、年龄、政治面貌、职业、家庭住址，身份证号码。,.,28,法人是具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务的组织。法人的民事权利能力和民事行为能力，从法人成立时产生，到法人终止时消灭。企业法人特征：（1）依法登记注册成立；（2）必要财产或经费，企业依法在核准登记的经营范围内从事经营活动；（3）有自己名称、组织机构和固定场所；（4）能够独立承担民事责任。企业对它的法定代表人和委托的其他工作人员经营活动承担民事责任。法定代表人：代表法人行使职权的负责人，是企业法人的法定代表人。法人代表是法定代表人委托的其他工作人员。企业法人基本事实：法人名称、执照号码、经济性质或企业类型、注册资本（资金）、法定代表人、经营范围含经营方式和项目、住所、经营期限，投资人及投资数额等。,.,29,其他组织:是指合法成立、有一定的组织机构和财产，但又不具备法人资格的组织，包括：1.依法登记领取营业执照的私营独资企业、合伙组织；2.依法登记领取营业执照的合伙型联营企业；3.依法登记领取我国营业执照的中外合作经营企业、外资企业;4.经民政部门核准登记领取社会团体登记证的社会团体；5.法人依法设立并领取营业执照的分支机构；6.中国人民银行、各专业银行设在各地的分支机构；7.中国人民保险公司设在各地的分支机构；8.经核准登记领取营业执照的乡镇、街道、村办企业；9.符合该条规定条件的其他组织。包括机构名称，经济性质或企业类型，负责人，住所等。,.,30,2)违法事实：收集证据证明实施违法行为的行为人、时间、地点、原因、结果。证据是证明法律事实的客观根据。证据形式：行政诉讼法第31条规定，证据有以下几种： （一）书证是指用文字、符号或图画所表达的思想内容来证明案件事实的证据。常见的书证包括合同书、各种各样的公、私文书、租赁契约、许可证照、商标、信件、电报、牌号、车船票、各种运输单据以及法院判决和交通事故责任认定书等国家机关依职权作出的生效文书。 （二）物证是指证明案件真实情况的一切物品和痕迹。物证的特点是以其外部特征、物品属性、存在状况等来发挥证明作用的，安全生产违法行为查处一般反映有事故处罚当中。,.,31,（三）视听资料是指能够作为证据的录音、录像、电脑储存的数据等，是一种被固定、被保全的证据。它比较可靠，更接近于真实情况。但是视听资料必须经过审查，才能认定作为证据。视听资料一般可分为视觉资料、听觉资料和视听资料三种类型 。（四）证人证言是指知道案件真实情况的人，就其所了解的案件情况，向安监机关的监督检查人员所作的陈述。 （五）当事人陈述指当事人向执法人员所作的关于案件真实情况的叙述和承认，是证据来源之一。因其与案件有重大利害关系，要重证据不轻信口供。（六）鉴定结论是鉴定人运用自己具有的专门知识对案件中专门性问题所进行的分析、鉴别和判断。它是一种独立的证据。如中介机构评估评价、鉴定和司法中介中的笔迹鉴定、化学物品鉴定、笔迹印章鉴定、DNA鉴定等。,.,32,（七）勘验笔录、现场笔录 勘验笔录是指行政机关的执法人员或者专门人员为了解案件的事实，对事实发生的现场或者物品进行勘验、检查。比如安监机关查处行为人未办许可证擅自组织生产经营活动的场所、产品及其工具或事故发生的现场等进行勘验、检查等。勘验应当制作笔录，勘验笔录是对客观事实的反映，能够证明案件的真实情况，是一种独立的证据。勘验人应当将勘验情况和结果制作笔录，由勘验人、当事人和被邀请参加人签名或者盖章。 现场检查记录，是指行政机关执法人员在现场，对实施行政处罚的当时现场情况的记录，也是安全监管机关最普遍采用的一种收集证据的重要形式。,.,33,特别提示：证据须经审查与待证事实确实具有真实性、关联性和合法性的才能作为认定违法事实的根据。 证据真实性：证据的真实性要求证据材料所反映或证明的案件事实与客观事实一致。 证据关联性：是指作为证据内容的事实与案件事实之间存在某种联系。关联性是实质性和证明性的结合。关联性不涉及证据的真假和证明价值，其侧重的是证据与证明对象之间的形式性关系，即证据相对于证明对象是否具有实质性，以及证据对于证明对象是否具有证明性。 证据合法性：是指证据只能依照法律规定的程序进行收集、固定、保全和审查认定。即运用证据主体要合法，每个证据来源的程序要合法，证据必须具有合法形式，证据必须经法定程序查证属实。,.,34,最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题规定 第六十三条：证明同一事实的数个证据，其证明效力一般可以按照下列情形分别认定： （1）国家机关以及其他职能部门依职权制作的公文文书优于其他书证；（2）鉴定结论、现场笔录、勘验笔录、档案材料以及经过公证或者登记的书证优于其他书证、视听资料和证人证言；（3）原件、原物优于复制件、复制品；（4）法定鉴定部门的鉴定结论优于其他鉴定部门的鉴定结论；（5）法庭主持勘验所制作的勘验笔录优于其他部门主持勘验所制作的勘验笔录；（6）原始证据优于传来证据；（7）其他证人证言优于与当事人有亲属关系或者其他密切关系的证人提供的对该当事人有利的证言；（8）出庭作证的证人证言优于未出庭作证的证人证言；（9）数个种类不同、内容一致的证据优于一个孤立的证据。,.,35,最高人民法院印发关于进一步加强危害生产安全刑事案件审判工作的意见的通知（法发201120号） 三、正确确定责任 6、审理危害生产安全刑事案件，政府或相关职能部门依法对事故原因、损失大小、责任划分作出的调查认定，经庭审质证后，结合其他证据，可作为责任认定的依据。 7、认定相关人员是否违反有关安全管理规定，应当根据相关法律、行政法规，参照地方性法规、规章及国家标准、行业标准，必要时可参考公认的惯例和生产经营单位制定的安全生产规章制度、操作规程。,.,36,一是对主体身份认定不清。有的案卷中没有当事人的身份证明文件（身份证、营业执照、股东证明、出资证明等）；有的分不清法人、法定代表人、负责人之间，法人、合伙企业、独资企业、个体工商户之间，合伙人、股东之间，企业与其分支机构、营业单位之间的区别，身份认定混淆不清导致错误；有的对无照无证经营者实施行政处罚时，自行认定其身份为公司、分公司、项目经理部等；有的在实施行政许可过程中，没有认真履行形式审查把关职责，向个体工商户颁发了安全生产许可证。 二是对违法事实认定不清。有的现场检查记录对当事人违法行为的描述仅使用 “不规范”、“不清楚”、“不到位”等模糊词语，没有按照法律语言的要求采用规范化的语言对违法行为进行准确描述，也没有具体的违法行为详细说明等。,.,37,证据采集方面。一是“无”证，只有立案之前的现场检查记录、限期整改指令、复查记录等材料，立案后没有进行调查收集主体事实、当事人陈述、证人证言等必要证据就直接结案。二是孤证，很多案卷中只凭一个证据就作出行政处罚决定，如查处特种作业人员没有取得资格证上岗，只在检查记录上有记载，没有询问当事人笔录或其他旁证材料予以佐证，证据不全面。三是“废”证（无效证据），采集证据没有注明来源、时间、地点、原件存放处等，没有出具证据当事人的签名、盖章；勘验记录没有当事人参加和签名；现场照片没有任何文字说明。四是“反”证，采集的证据与所要证明的事实之间，不是证实，而是证伪，形成错案。五是“假”证，采集的证据与要证明的违法事实之间没有内在逻辑联系，不具有证明作用。六是“漏”证，有的案卷中当事人陈述、证人证言、书证、鉴定结论、勘验记录、音像资料等证据之间相互矛盾，没有形成证据链条。,.,38,（三）准确定性违法行为,指通过行政机关立案调查收集证据证实的行政相对人客观上存在实施的行为违反法律模拟的义务性、禁止性情形的属性。从法理逻辑角度来说，案件定性违法事实与法律模拟的义务性、禁止性情形为种与属的关系；比如发现职工未戴安全帽，可分为企业没有购买防护用品和职工未按规定佩戴等；一般来说，行政相对人实施行为主要违法行为的主要方面决定了案件的性质。比如采石场采用一面墙开采和职工未佩戴防尘口罩，很明显前者比后者危险因素严重得多，可按重吸轻原则定性即在处罚决定的标题上冠以某某采石场采用一面墙开采的处罚决定，同时把某某职工未佩戴防尘口罩作为违法行为在处罚决定中作为一个内容来叙述。卷宗上也同样“某某采石场采用一面墙开采”的案由即可。,.,39,事故定性规则：县级行政区划或事故发生单位+事故发生时间（月.日）+事故等级+起因物+事故类别+事故性质 工作场所事故类别：企业职工伤亡事故分类标准（GB644186）共分为20个类别。包括（1）物体打击；（2）车辆伤害；（3）机械伤害；（4）起重伤害；（5）触电；（6）淹溺；（7）灼烫；（8）火灾；（9）高处坠落；（10）坍塌；（11）冒顶片帮；（12）透水；（13）放炮；（14）火药爆炸；（15）瓦斯爆炸；（16）锅炉爆炸；（17）容器爆炸；（18）其它爆炸；（19）中毒和窒息；（20）其它伤害。 例:湘潭县立胜煤矿“1.5”特别重大火灾生产安全责任事故,.,40,违法行为定性错误的表现形式,1、张冠李戴：把姓张的帽子戴到姓李的头上.比喻认错了对象,弄错了事实,反映在案件定性上把主体违法事实认定错误。比如*青兰胜旺有色金属有限公司红旗矿区南通风井（三和矿）、北能风井（友谊矿）无安全生产许可证违法组织生产案，查实为“三和矿”、“友谊矿”为自然人出资开采，挂靠在红旗工区并交纳一定费用，其违法主体实施违法行为性质应定为“两矿”出资自然人非法生产，红旗工区出租许可证。 2、短套长袍：对行为定性用词过于宽泛，对违法行为描述不具体、不排他。比如未配戴防护用品，是单位没有购买还是单位购买了某某职工没有配戴，牵涉到违法行为主体及其行为属性和相应承担的法定的违法行为所还来的责任；是没有佩戴什么防用品，如口罩、安全帽、防尘帽、工作服等等，发现职工没有佩戴安全帽，如果单位没有购买安全帽导致职工未佩戴安全帽，则单位违反；如果单位购买但职工没有佩戴安全帽，单位就构成管理责任。,.,41,3、牛头马嘴：比如有个加油站许可证于2009年9月30日到期，2011年5月25日查处，该案性质是“加油站超出许可证有效期限继续经营”，但该局依据安全生产法第32条：生产、经营、运输、储存、使用危险物品或者处置废弃危险物品的，由有关主管部门按照有关法律、法规的规定和国家标准或者行业标准审批并实施监督管理。生产经营单位生产、经营、运输、储存、使用危险物品或者处置废弃危险物品，必须执行有关法律、法规和国家标准或者行业标准，建立专门的安全管理制度，采取可靠的安全措施，接受有关主管部门依法实施的监督管理”来定性、按第85条量罚显然是牛头不对马嘴。 4、李代桃僵：中国成语，三十六计之一，往往在重大违法行为或者生产安全责任事故当中会出现此类当事人“丢车保帅”。比如2011年3月3日，某局行政处罚决定书以相对人“对所管辖的施工队伍没有建立健全完整的安全管理制度和安全责任制度，对挂靠的维修施工项目只收取管理费，没有加强管理，未对从业人员进行安全生产教育培训，导致湘潭电机股份有限公司电机事业部（以下简称湘电公司）厂房屋顶防护工程发生 “5.17”高处坠落较大事故，造成3人死亡”为由作出罚款人民币贰拾万元的行政处罚 。复议申请人与被申请人展开激烈争议。,.,42,（四）正确适用法律,（一）依据效力规则：（1）法律是国家制定或认可的，由国家强制力保证实施的，以规范当事人权利和义务为内容的具有普遍约束力的社会规范。（2）法规是国家权力机关制定的规范性文件，包括国务院制定的行政法规、省级人大制定的地方性法规等等。（3）规章指国务院部委和省级人民政府等在权限范围内制定的规范性文件。 以上均以令的方式进行公布，未经公布不得作为适用依据。 （二）依据引用规则：每个违法行为定性与自由裁量依据应分别引用，定性引用禁止性或义务性法条，量罚引用惩罚性法条。根据内容需要，法律按编、章、节，条、款、项、目体例编写。但法律文书引用法条依据只要求引用条、款、项、目。条和项用中文数字排序，款不编号按条的自然段排序，项加括号，目用阿拉伯数字表示。 （三）依据同一规则：包括定性与处罚引用同一法律前后条文或者法律与实施法律的法规、规章上下位法律条文两种情形。 （四）依据冲突解决：上位法优于下位法、特别法优于普通法、后法优于前法，法律效力不溯及既往（从旧兼从新）。,.,43,适用法律存在问题的表现形式,1、引用依据违法。有的在查处非法从事烟花爆竹生产经营行为时，不是以法律、法规、规章为依据，而是将市委市政府关于高温季节停产会议精神作为依据，责令企业停产；有的查处烟花爆竹店在店外储存烟花爆竹行为，有的还以省局湖南省烟花爆竹经营许可实施办法规范性文件第30条定性、第41条量罚。 2、引用条款错误。如有的加油站建设项目三同时案，该案违法行为列举8个，在处罚告知书与处罚决定书上违反安全生产法第24、25、27条，依据安全生产法第82条第1款，83条第1、2、3款，第84条，第85条第1款作出处以罚款6万元处罚。错误一是8个行为定性与量罚依据打捆做法不符合引用规则，二是把项误作款进行引用。 3、依据引用交错。如有个查处未佩戴防护用品案，引用湖南省安全生产条例第23条定性，引用安全生产违法行为处罚办法（总局15号令）第44条第（一）项量罚，这是一个非常明显的确错误。,.,44,（五）恰当合理予以处罚,行政处罚适用的条件：一是必须已经实施了违法行为，且该违法行为违反了行政法规范；二是行政相对人具有责任能力；三是行政相对人的行为依法应当受到处罚；四是违法行为未超过追究时效。行政处罚应当恪守下列原则： （1）法定原则。处罚法定原则是行政合法性原则在行政处罚行为中的集中体现。主要内容是：处罚依据是法定的；实施处罚的主体是法定的；实施处罚的职权是法定的；处罚程序是法定的。 （2）三公原则，即公开、公正、公平原则。处罚公开原则是指行政处罚的依据及处罚中的有关内容必须公开；处罚公正原则要求不能违反公正的程序；处罚公平原则要求行政主体在行政处罚中必须依法裁判，公平地处罚违法行为人。既不能同等情况给予不同处罚，也不能不同情况给予相同处罚。,.,45,（3）适应违法行为原则。实施的行政处罚，必须与受罚人的违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度相适应，亦即行政处罚的种类、轻重程度及其减免均应与违法行为相适应。 （4）一事不再罚原则。一行为不再罚原则应在四个层面上运作。一是一行为不再理，行政主体对行为人的第一个处理尚未失去效力时，不能基于同一事实和理由给予第二次处理，除非第二个处理是对第一个处理的补充、更正或者补正。如果第一个处理违法不当，行政主体应当先撤销，再重新处理。如果第一个处理合法正确但未达行政目标，行政主体应充分考虑信赖保护原则，必须撤销的，应依法给受损失的相对人一定的补偿；二是一行为不再罚。除了法律有明确规定或者依基本法理和法律规则合理推定，如合并处罚、一事多层罚、一事罚多人、一事多行为等,.,46,情形以外，行政主体应严格遵循一个行为一次处罚的原则；三是一行为不再同种罚。对于行为人的同一个违法行为，行政主体不能给予两个以上相同种类的处罚。这主要指一个违法行为触犯几个法律条文的情形，即法理上所称法条竞合或者规范竞合。一旦出现规范竞合，应当允许各个法律条文对应的相关行政主体依据不同理由分别作出处罚。但为体现相对公平和公正，各行政主体不能对行为人采取相同种类的处罚；四是一行为不得两次以上罚款。对于行为人的同一个违法行为，无论触犯几个法律条文，构成几个处罚理由，以及由几个行政主体实施处罚，只能给予一次罚款。如果几个行政主体对涉案违法行为都有权罚款，根据效力优先原则，应该是“谁先罚款，谁有效”。,.,47,一行为不再罚也不是一个恒定的法律原则，它有以下几个例外：一是合并处罚。在法定并处的情况下，因可以并处的处罚种类极有可能在程序尤其是时限上不一致，故并处的几种处罚可以在时间上有先有后，并可以采用几个不同的处罚决定书。二是一事多层罚。对于法人或者其他组织违法的，如果法律有明确规定，行政主体可以采用不同的处罚决定书，分别对法人或者其他组织、法定代表人或者主要负责人以及直接责任人进行处罚（如事故处罚）。三是一事罚多人。几个违法行为人共同违法的，行政主体可以以不同处罚决定书，对各该违法行为人分别处罚（如双罚制度）。四是一事多行为。某一个违法事件涵盖多个违法行为时，如果各该违法行为性质不同，在法律上应构成不同处罚理由，行政主体可以以违法行为为单位分别作出处罚；如果各该违法行为性质相同，则构成法律上的连续行为，行政主体只能以一个违法行为作出一个处罚。,.,48,一事多行为合并处罚案例,安全生产法第七十七条 “生产经营单位应当制定本单位生产安全事故应急救援预案，与所在地县级以上地方人民政府组织制定的生产安全事故应急救援预案相衔接，并定期组织演练”。如2014年12月1日后，监督检查发现企业事故救援预案未与县级政府生产安全事故应急救援预案相衔接，也未组织应急救援演练。依据安全生产法第九十四条“生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处五万元以上十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款：（六）未按照规定制定生产安全事故应急救援预案或者未定期组织演练的”之规定，对制定应急救援预案未与县级政府制定预案相衔接和未组织应急救援演练的违法行为，责令限期改正，可分别定性、分别裁量各处5万元罚款，合并最高可处10万元罚款。,.,49,（5）结合教育原则。行政处罚是法律制裁的一种形式，但又不仅仅是一种制裁，它兼有惩戒与教育的双重功能。处罚不是目的，而是手段，通过处罚达到教育的目的。行政机关在行政处罚的适用中应当始终坚持教育与处罚相结合。 （6）民事刑事责任适用原则。民事刑事适用原则是指不免除民事责任、不取代刑事责任的原则。行政相对方因违法受到行政处罚，其违法行为对他人造成损害的，应当依法承担民事责任。违法行为严重构成犯罪的，应当依法追究刑事责任。不得以已给予行政处罚而免于追究其民事责任或刑事责任。因为行政制裁与民事制裁、刑事制裁的性质及对象等是不同的。 （7）申诉和赔偿原则。相对方对行政主体给予的行政处罚依法享有陈述权、申辩权；对行政处罚决定不服的，有权申请复议或者提起行政诉讼。相对方因违法行政处罚受到损害的，有权提出赔偿要求。在行政处罚中必须提供充分的救济，才能真正保障相对方的权利。 （8）处罚追究时效原则。自违法行为终止之日算起，二年内未追究责任的不再处罚。单行条例中另有规定的依规定。,.,50,行政处罚几种特别情形,1不予处罚。根据规定，A.不满14周岁的人有违法行为的，不予行政处罚；B.精神病人在不能辨认或控制自己行为时有违法行为的，不予行政处罚；C.违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚；D.违法行为在两年内未被发现的，除法律另有规定外，不再给予行政处罚。 2从轻或减轻处罚。从轻处罚，是指在行政处罚的法定种类和法定幅度内，适用较轻的种类或者依照处罚的下限或者略高于处罚的下限给予处罚，但不能低于法定处罚幅度的最低限度。减轻处罚，是指在法定处罚幅度的最低限以下给予处罚。如，税务机关责令限期改正，处2000元以上2万元以下的罚款，从轻处罚2000元，减轻处罚1000元。根据规定，依法应当从轻或减轻行政处罚的情况有：一是已满14周岁不满l8周岁的人有违法行为的；二是主动消除或减轻违法行为危害后果的；三是受他人胁迫有违法行为的；四是配合行政机关查处违法行为有立功表现的；五是其他依法应从轻或减轻行政处罚的情形。,.,51,3.从重处罚。关于从重处罚问题，行政处罚法未作明确规定，安全生产行政执法中关键是适用好行政处罚自由裁量权基准准。有的特别法律、法规，如海关行政处罚实施条例，对应当从重处罚的情形作了明确规定。该条例第五十三条规定，有下列情形之一的，应当从重处罚：（1）因走私被判处刑罚或者被海关行政处罚后在2年内又实施走私行为的；（2）因违反海关监管规定被海关行政处罚后在1年内又实施同一违反海关监管规定的行为的；（3）有其他依法应当从重处罚的情形的。 安全生产法第一百零九条 发生生产安全事故，对负有责任的生产经营单位除要求其依法承担相应的赔偿等责任外，由安全生产监督管理部门依照下列规定处以罚款:（四）发生特别重大事故的，处五百万元以上一千万元以下的罚款；情节特别严重的，处一千万元以上二千万元以下的罚款。,.,52,处罚方面存在问题表现形式,一是不依法处罚。突出表现在滥用整改指令。 重复使用整改指令，对企业同一个违法行为，在多次接受检查中，不同层级安监部门反复下达整改指令，或者同一个执法检查主体反复下达整改指令。 以整改指令代替行政处罚，对法律没有规定先行责令限期改正的违法行为，如未取得安全生产许可证擅自进行生产、转让安全生产许可证等违法行为，不是依法进行立案查处，而是违法下达整改指令。对法律法规有明确规定要先行责令改正的违法行为，在责令无效的情况下，没有依法立案查处，而是继续下达整改指令，或者放任不管。 随意下达整改指令，一些单位在整改指令中只告知当事人存在的违法行为，没有告知违法行为的性质、责令改正的依据和期限、不履行限期改正的后果等事项；有的单位以口头整改指令代替书面整改指令；有的下达整改指令后，没有及时进行复查。,.,53,二是以注销代替处罚。有的单位对安全生产许可证有效期满未办理延期手续、继续进行生产的，没有进行立案查处，而是擅自注销其安全生产许可证。 三是不严格依法处罚。如某海洋化工有限公司未经批准擅自储存危险化学品案，依据安全生产许可证条例第23条定性，引用危险化学品安全生产许可证实施办法第53条量罚，只决定责令停止生产，罚款9万元，而没有责令限期补办手续，没收违法所得。 四是超越权限处罚，比如对非事故处罚的建筑市场监管行为。,.,54,案件处理终结报告规范,1.标题。标题要求简练、醒目，突出案件处理主要问题，如关于处理某某铜业有限公司将矿山巷道建设施工项目包给不具备资质许可条件的王某某施工的案件终结报告2.发案和办案概述。如要求简单地介绍案件线索、批准立案查办情况、是否调查落实以及查办此案所用时间。3.当事人基本情况，包括单位或个人。4.分类分组列出调查收集证据并进行证明力说明。 5.运用收集的证据和法律科学的法律概念、法律逻辑进行综合分析和逻辑推理，证明违法事实据以成立或不成立的过程，要素（五何）齐全,这是报告的主体部分,是案件处理的主要依据,应写详细和具体.一般采用两种写法,对于简易案件，采用时序结构或分序结构，即按时间顺序或违法行为排列论证违法事实，分别进行定性分析和推导结论;对于复杂、繁难案件如事故调查处理报告等，则采用逻辑结构，按概念相关规律进行逻辑划分进行排列。分别论证违法事实应当分清主次，逻辑严密，前后呼应，项项落实。6.当事人案发后的对待违法行为态度及其是否具有行政处罚法律关系上的从轻、减轻、从重处罚情节。7.当事人的经济状况。8.处理意见。违法事实属于多个的，应当分别定性和提出量罚建议及合并处罚意见。9.附件,随同上报案件终结报告运用的有关法律、法规、规章、国家标准依据依据摘录10.办案人员分别签名及报告时间,以示对终结报告承担责任.,.,55,处罚决定书制作规范,办案人员撰写案件终结报告后,应由办案机构签署意见,应集体讨论的在会议后由局长或分管副局长审批,并向处罚相对人告知,无异议的告知三天后下发处罚决定。处罚决定书制作规范：1、标题。处罚决定书标题应写明被处罚的对象和主要违法事实。2、当事人基本情况。3、调查收集主要证据及其证明力说明。4、运用证据证明违法事实，要素要齐全即何时、何地、何人、何事、何果。5、结论和定性，行为是否违法，应作结论并运用禁止性或义务性法律条款给违法行为定性，结论要实事求是，定性要准确具体、恰如其分，干脆利索。6、处理决定，指出作出决定的法律依据以及根据法律规定作出行政处罚的具体决定，如有从轻、减轻或从重处罚的法定情节的，应当在此一并说明。7、交纳罚款期限、支付方式、收款银行帐号及其延期交纳制裁措施，自收到处罚决定书之日起行政救济方式及日期（行政复议60天、行政诉讼6个月）。8、处罚决定书制作日期并加盖行政处罚机关印章。,.,56,.,57,文书错误辨析,1.对单位下达的行政处罚决定书，被处罚单位却写成个人。2.发现非法生产行为，应当立即立案查处，不应该下达现场处理措施决定书。3.下达现场处理措施决定书，却“责令停止违法行为，立即停产”不妥，现场处理措施决定书应当适用于“可以当场纠正，采取责令从危险区域撤出作业人员，责令暂时停产停业或停止使用相关设施设备”。,.,58,4.法律的款、项不分。湖南省安全生产条例第二十六条只有一款，不应表述为“第一款第一项”；15号令第四十五条只有一款，不应表述为“第一款第七项”。5. 舍本求末。本案违法行为是非法生产，“拒不执行监管指令”是后来增加的一个违法行为，应当分别定性量罚,合并处罚。6. “警告、暂扣安全生产许可证，并合并处8万元罚款”的行政处罚，与湖南省安全生产条例、15号令的条款规定不符。,.,59,湖南省安全生产条例第五十二条 “责令停止违法行为或者予以关闭，对其生产、经营、储存的危险物品予以没收或者销毁，并没收违法所得；违法所得不足十万元的，可并处五万元以上十万元以下罚款；违法所得十万元以上的，可并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得的，处二万元以上五万元以下罚款。”15号令第四十五条“生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千元以上1万元以下的罚款。”7.不应引用湖南省安全生产条例定性、量罚，应该违反安全生产许可条例第二