全球化式定稿2

第 1 页 共 13 页产业集群升级：研究框架的比较与演变顾慧君 1摘 要：本文首先从理论竞争的角度介绍了产业集群升级研究的三个代表性的理论：新区域主义、全球商品链/价值链理论以及全球生产网络理论 ；其次，在上述分析的基础上，归纳产业集群升级研究分析视角的系统性转变，即从封 闭系 统转向开放系统，从 经济（生产）系统转向社会（知识）系统；最后，分析方法的 变化为研究视角的 转变提供了支持，本文呈 现了从交易成本经济学嵌入性理论与社会网络分析方法行动者网络理论的一个分析方法的变迁轨迹。关键词：集群升级；比较；演变中图分类号：F270 文献标识码:A 文章编号:一、引言1980年代末、90年代初的“第三意大利” 、1990年代的美国硅谷和台湾新竹高科园的成功经验，使得诸如专业化产业区等集群形态的生产组织方式成为持续的研究热点。最初产业集群的研究主要关注产业集群的形成机制以及产业集群相对于“福特制”企业的竞争优势，并形成了各种各样的解释模型；90年代以后，产业集群的研究发生了重大的变化，即Humphrey（1995 ）所提倡的“从模型到路径”（from models to trajectories）的研究转向，研究的重心逐渐转向产业集群的动态演变及其可持续发展，具体到发展中国家，即为如何实现产业集群的升级。产业集群升级作为一个新兴的研究领域，吸引了诸多学科关注，如经济学、管理学乃至社会学。虽然其发展历时较短，但已产生了大量的理论成果，因此对产业集群升级的相关研究作一个梳理，将有利于对这个新的研究领域的认识，从而有益于中国情境下的产业集群升级研究。本文首先从理论竞争的角度介绍了产业集群升级研究的三个代表性的理论：新区域主义、全球商品链/价值链理论以及全球生产网络理论；其次，在上述分析的基础上，归纳产业集群升级研究分析视角的系统性转变，即从封闭系统转向开放系统，从经济（生产）系统转向社会（知识）系统。最后，本文阐述了从交易成本经济学、嵌入性理论与社会网络分析方法到行动者网络理论的一个产业集群升级研究的分析1 南京大学商学院，江苏省行政学院 通讯地址:江苏省南京市建邺路 168 号江苏省行政学院 5401 办公室 手机Email:huijun_第 2 页 共 13 页方法的变迁轨迹，正是上述分析方法的变化为研究视角的转变提供了方法论的支撑。二、产业集群升级研究框架的比较迄今为止，产业集群的升级研究主要基于以下三个理论框架展开：新区域主义、全球商品链/价值链理论以及全球生产网络理论。（一）新区域主义新区域主义将集群升级看成是一个“区域富矿”开启、挖掘、释放、扩大的过程（Amin，1999） 。其有两个代表性的学派：“加利福尼亚学派”和“制度学派” 。前者认为，为了适应市场环境的变化，企业追求产业链上的垂直分工，而为了便于协调这些垂直分解的产业链环节和节约交易成本，产业链上的关联企业在一定地理空间的聚集便成为一个必然的结果。由此可以看出， “加利福尼亚学派”认为产业集群的核心优势在于纵向分工、横向聚集以及由此带来的外部经济性；“制度学派”则将此研究推进一步，认为产业集群之所以能够形成上述的竞争优势，是因为具备以下特征：除企业、行政机构以外，集群内存在大量的中介组织；行政机构的运作紧密围绕区内企业；企业、行政机构以及中介组织之间存在广泛且稳定的经济和非经济合作关系。这三个特征促进了集群内各主体间形成规范、达致信任、累积社会资本，从而为实现区域产业升级和竞争力提升奠定了三个方面的基础：生产上的弹性专精；能力上的优势互补；基于集群内各主体间快速的信息传递和知识外溢所形成的区域创新系统。从上面的描述可以看出，新区域主义认为产业集群升级的驱动力来自于集群所在区域自身，即马歇尔所指的“外部经济”与“产业氛围” 。伴随着全球化的深入，产业活动的分离与整合在更大的空间尺度上演。一方面一些跨国企业在全球范围内重新配置其生产能力；另一方面，一些发展中国家经历了从进口替代到发展外向型经济这一重要发展战略的转变，这一转变使得上述国家的产业集群逐步嵌入到全球价值链体系之中。这一现实背景的转变，使得新区域主义面临理论和现实的双重挑战。AminSaxenian,2002）则在开放系统的视角下展开研究（图 2） 。四、产业集群升级研究分析方法的变迁随着全球化的推进，全球化已成为产业集群升级研究的一个重要前提和情境，因此，“全球- 区域- 个体 ”之间的互为因果的关系成为产业集群升级研究的焦点。如何找到一个分析方法来统合这两者，成为学术界孜孜以求的目标。Dicken et al（2001）认为“网络”是统合的基础，开放系统视角下的研究可看作是对此的响应。由此，本文主要从对网络的分析这个角度来阐述产业集群升级研究的分析方法的变迁（图3） 。全球生产网络理论交易成本理论嵌入性理论社会网络分析方法行动者网络理论新区域主义个体主义的分析方法全球商品链/ 价值链理论结构主义的分析方法后结构主义的分析方法产业集群升级相关理论分析方法分析焦点分析视角交易联结行动图3 产业集群升级研究的分析方法的变迁交易成本理论将“交易”置于其分析的中心，认为一笔交易的交易成本决定了其在组织内还是在市场中完成。交易的性质可由交易发生的频率、交易资产的专用性与行为风险三个构面来加以分析，不同性质的交易会产生不同的交易成本，因此也就需要不同的契约形式加以规范，而不同的契约形式都有其最合适的治理结构。市场与科层制分居治理结构这一连续谱系的两端，两者之间的各种中间组织形式可统括为网络，其是市场和科层制的混合或叠加。交易成本理论之于产业集群这一研究领域有两个方面的贡献：令人信服的解释了“外部规模经济”这一产业集群的基本特征；Gereffi et al（2005）借鉴交易成本理论的分析逻辑和框架区分出全球价值链的治理模式，为研究全球价值链中发展中国家产业集群的升级提供了“制度情境” 。Granovetter(1985)则认为个体的经济行为受到其所处的社会结构的影响，社会结构通过塑造个体间的权力分配、信任关系与程度改变个体间的资源（包括有形资源和无形资源，第 10 页 共 13 页尤其是无形资源，如信息、知识等）分配与交换。Granovetter的嵌入性理论将传统的社会学概念（权力、信任）重新带回对人的经济行为的解释和分析之中，从而对经济学、管理学和社会学均产生了巨大的影响。具体到产业集群这一研究领域，其之影响主要表现在以下几个方面：鲍威尔（Powell,1990 ）受到该理论的启发，认为网络、市场与科层制三者之间存在着根本上的区别，网络不能被视为市场或科层的混合或叠加，信任是网络的基石。对网络这一治理模式的新的认知，拓宽了研究产业集群发展轨迹的视野，产业集群的形成与发展，不仅是交易主体间理性选择的结果，也是社会互动的结果；集群内组织间的交易不仅包括以一般标的物为交易对象的交易（如商品、服务以及生产要素等） ，还包括原先只存在于科层制中的管理、指挥、协调、技术创新等知识的让渡或交换（这类交易可能是契约的一部分，也可能是由一般交易而衍生出来的） 。只有后者得到有效的解释和分析，产业集群升级才在理论上获得根基。在交易成本理论看来，集群（网络）是各个组织理性选择的结果，是一种有效率的形式，这是一个均衡的、静态的概念，产业集群的升级无法在该框架下得到有效的解释和分析；对于后者，在交易成本理论看来是无法进行交易的，但随着嵌入性理论的出现以及该理论将社会结构以及社会结构对权利、信任等因素的影响带入经济行为的研究之中，使得上述现象得到了合理的解释，从而为产业集群升级研究奠定了重要的理论基础。嵌入性理论的出现激活了发轫于20世纪30年代的社会网络分析方法。这种方法通过分析行为主体间的社会关系及关系的总体分布研究其对个体的影响，主体间的联结成为其分析的核心。Burt(1992)的结构洞理论则进一步讨论了什么样的关系形态是最富有效率的。上述理论和方法不仅为集群的发展现状提供了一种新的解释，而且为集群的进一步发展指明了一个新的需要努力的方向，即如何构建有利于集群升级的社会结构。社会网络分析方法在组织及管理研究中得到了广泛的应用，但它所隐含的三个关键的假设：结构是“蕴藏在背后的某种生成机制的产物，不在个体行动者的控制之中” ；对处于具体的社会结构中的个体而言，对结构的认知是统一的、对称的；人的行为受到其所处的由人所构成的社会结构的影响和限制，均遭到了后结构主义的挑战。与结构主义相比，后结构主义具有如下特点（马汀奇达夫、蔡文彬,2007）：将主体引入研究之中，行动者是积极主动的智能体，其以行动和认知参与为网络的构建；强调多元性、变动性和对结构的主观认知，而不是结构的稳定；网络行动者包括人类，也包括器物、既有规则等。全球生产网络理论基于后结构主义分析方法，将网络主体的“行动”至于分析的中第 11 页 共 13 页心，试图更全面的分析集群升级的外部环境和内在努力间的关系。在这种分析视角下，发展中国家的产业集群不再处于随全球价值链中旗舰企业起舞的“顺从”境地，其获得了成为“即兴表演者”的可能，通过集群成员企业的成长，导致整个价值链的重组。五、结语与展望分工的深入，使得企业之间的协作变得越来越普遍和紧密，地理上的集中，使得这种企业间的协作成本大大降低，因此，产业集群成为一种日益普遍和重要的生产组织方式。随着生产的全球化和贸易的全球化，上述分散在全球各地的产业集群“片段”经由跨国公司的整合，形成了紧密协作的全球价值链。在这种全球性的生产与贸易体系下，一方面发展中国家的产业集群通过嵌入特定的全球价值链，获得了比以往更多的发展机会；但另一方面，分离的生产和贸易体系，使得对它整合的必要性和难度均很大，发展中国家的企业很难在短时间内培养这种能力，从而限制了它们的成长，也因此使得其所在的产业集群升级缓慢。全球价值链理论对此现状做出了较为深刻的描述和分析。全球生产网络理论表现出一种更宽广的分析视野，即兼容了全球价值链理论对集群升级外在环境，特别是全球价值链治理模式的相关研究成果，也并蓄了集群自身对全球价值链的调适和改造能力。从分析方法来看，全球生产网络视角下的很多经验性的研究开始转向后结构主义的分析方法，通过对大量的、特定的全球生产网络发展、演变过程中“企业-集群- 全球生产网络”之间相互作用的田野式调查，可能更能对发展中国家产业集群的升级提供更深刻的解释和分析。第 12 页 共 13 页参考文献：Arndt,S. and Kierzkowski,H.,2001, Fragmentation:New Production Patterns in the World EconomyM. 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