员工投资基金情况统计项目需求规格书

需求规格书第 2 页1. 文件属性文件属性 内容文件名称 员工投资基金情况统计项目文件编号文件版本号文件状态 初稿作 者 信息科技部文件初次发布日期 2013-10-15文件初次实施日期2. 文件变更历史清单文档版本号 变更日期 修改人 备注1.0 2013-10-15 贺庆洲 根据法律合规部 OA 需求整理3. 本次修改变更说明序号 变更内容简述1.2.3.4.5.6.7.第 3 页【目录】第 1 章 概述 .11.1 编写目的 .11.2 适用范围 .11.3 参考资料 .1第 2 章 项目综述 .12.1 项目需求描述 .1第 3 章 业务功能需求描述 .23.1 基础数据导入 .23.1.1 导入模板 .23.1.2 业务规则 .23.2 员工投资基金情况报告 .23.2.1 查询条件 .23.2.2 数据展现 .23.2.3 业务规则 .3第 1 章 概述1.1 编写目的该需求规格说明书（以下简称本文档）是对员工投资基金情况统计的需求规格进行清晰、准确、全面的定义，是反映本功能需求的工作范 围、约束和限制等的说明性文件，是进行系统 开发的依据。1.2 适用范围本文档适用于工银瑞信员工投资基金情况统计项目进行需求确认、项目开发、项目 验收等过程。1.3 参考资料参考文件 备注第 2 章 项目综述2.1 项目需求描述根据 OA 信息系统业务申请书监察稽核报告要求对员工投资基金情况的统计（编号：201310566），经 与法律合规部协商， 拟在内部应用平台实现以下需求：据证监会监察稽核报告的要求，每季度需要提供公司员工投资本公司基金和非本公司基金情况（请见附件），法律合规部希望能根据员工身份证号码通过后台第 2 页直接在 TA 系统和员工报备系统中统计出数据。经过需求分析，本次需求涵盖主要功能包括：1、 提供员工信息导入功能。导入字段包括：部门、姓名、 证件号码。2、 系统自动从员工报备系统获取员工投资情况3、 系统根据证件号码自动从数据仓库中获取员工在本公司的基金投资情况4、实现员工投资基金情况报表的生成、导出功能第 3 章 业务功能需求描述3.1 基础数据导入3.1.1导入模板导入数据格式为 EXCEL,模板如下：序号 部门 姓名 身份证号1 公司领导 2 公司领导 3 公司领导 4 公司领导 5 财务部 6 财务部 7 财务部 8 财务部 3.1.2业务规则由于公司员工有可能发生变动，在导入基础数据时需选择“ 年份- 季度” ，以便统计当季员工投资基金情况。第 3 页3.2 员工投资基金情况报告3.2.1查询条件按年份-季度查询3.2.2数据展现人 人 人 人 人 人 人 人 人 人 人 人 人人 人 人 人 人 人 人 人 人 人 人人 人 人人 人 人 人 人 人 人 人 人 人 人人人人人人人人人人 人 人 人 人 人 人 人 人 人人 人 人 人 人 人 人 人 人 人 人 人 人 人 人 人3.2.3业务规则 业务功能：查询，导出 数据日期：所选季末最后一个交易日数据 数据来源：投资报备系统、数据仓库系统。其中非本公司管理基金数据来源于投资报备系统，本公司管理基金数据来源于数据仓库。 计算规则需求字段 数据来源 备注投资人数 投资报备系统、数据仓库系统非本公司管理基金人数+本公司管理基金人数；相同证件号码去重复。第 4 页持有基金总份额 投资报备系统、数据仓库系统非本公司管理基金持有份额+本公司管理基金持有份额非本公司管理基金-人数 投资报备系统 非本公司管理基金人数非本公司管理基金-总份额投资报备系统 非本公司管理基金总份额本公司管理基金-人数 数据仓库 本公司管理基金持有份额大于 0 的员工数本公司管理基金-总份额 数据仓库 本公司管理基金员工持有总份额本公司管理基金明细情况-基金名称数据仓库 本公司所发行的员工持有份额的公募基金名称本公司管理基金明细情况-人数数据仓库 基金名称所对应的本公司员工投资人数本公司管理基金明细情况-份额数据仓库 基金名称所对应的本公司