建设工程监理概论可行性研究报告

1 建设工程监理概论 :第一章建设工程监理制度 第一节建设工程监理的基本概念 一、 建设工程监理制产生的背景 （ 了解 ） : 从新中国成立直至 20 世纪 80 年代，我国固定资产投资基本上是由国家统一安排计划，由国家统一财政拨款。一般建设工程，由建设单位自己组成筹建机构，自行管理；重大建设工程，从相关单位抽调人员组成工程建设指挥部，由其进行管理。 投资 “ 三超 ” 、工期延长的现象较为普遍。 80 年代我国进入了改革开放的新时期，国务院决定在基本建设和建筑业领域采取一些重大的改革措施，例如， 投资有偿使用 (即“ 拨改贷 ”) 、投资包干责任制 、投资主体多元化、工程招标投标制 等。建设部于 1988 年发布了 “ 关于开展建设监理工作的通知 ” ，明确提出要建立建设监理制度 。建设工程监理制于1988 年开始试点， 5 年后逐步推开， 1997 年中华人民共和国 建筑法 以法律制度的形式作出规定， 国家推行建设工程监理制度 ，从而使建设工程监理在全国范围内进入全面推行阶段。 二、 建设工程监理的概念 （ 熟悉 ） ：所谓 建设工程监理 ， 是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。 监理概念要点： 1 建设工程监理的行为主体 ：建设工程监理的行为主体是工程监理企业，这是我国建设工程监理制度的一项重要规定。建设工程监理不同于建设行政主管部门的监督管理。后者的行为主体是政府部门，它具有明显的强制性，是行政性的监督管理，它的任务、职责、内容不同于建设工程监理。同样，总承包单位对分包单位的监督管理也不能视为建设工程监理。 2 建设工程监理实施的前提 ：建设工程监理的 实施需要建设单位的委托和授权 。工程监理企业应根据委托监理合同和有关建设工程合同的规定实施监理。建设工程监理只有在建设单位委托的情况下才能进行。只有与建设单 位订立书面委托监理合同， 明确了监理的范围、内容、权利、义务、责任 等，工程监理企业才能在规定的范围内行使管理权，合法地开展建设工程监理。工程监理企业在委托监理的工程中拥有 一定的管理权限 ，能够开展管理活动， 是建设单位授权的结果 。 承建单位 根据法律、法规的规定和它与建设单位签订的有关建设工程合同的规定接受工程监理企业对其建设行为进行的监督管理，接受并配合监理 是其履行合同的一种行为 。 工程监理企业根据有关建设工程合同对建设行为实施监理，仅委托施工阶段监理的工程，只能根据委托监理合同和施工合同对施工行为实行监理；委托全过 程监理的工程，可根据委托监理合同以及勘察合同、设计合同、施工合同对勘察单位、设计单位和施工单位实 2 行监理。 3 建设工程监理的依据 ： 工程建设文件、有关的法律法规规章和标准规范、建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同 。 1）工程建设文件包括批准的可行性研究报告、选址意见书、用地规划许可证、建设工程规划许可证、批准的施工图设计文件、施工许可证等。 2）有关的法律法规规章和标准规范 :法律：建筑法、合同法、招标投标法行政法规：建设工程质量管理条例、建设工程安全生产管理条例部门规章：工程建设监理规定 标准、规范：工程建设标准强制性条文、建设工程监理规范 4 建设工程监理的范围 ：建设工程监理范围可以分为 监理的工程范围 和监理的 建设阶段范围 。 (1)工程范围：根据建筑法，国务院公布的建设工程质量管理条例对实行 强制性监理的工程范围作了 原则性的规定 ， 建设工程监理范围和规模标准规定规定了 必须实行监理的建设工程项目的具体范围和规模标准 。 下列建设工程必须实行监理： 1)国家重点建设工程：依据国家重点建设项目管理办法所确定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目。2)大中型公用事业工程：项目总 投资额在 3000 万元以上的供水、供电、供气、供热等市政工程项目；科技、教育、文化等项目；体育、旅游、商业等项目；卫生、社会福利等项目；其他公用事业项目。 3)成片开发建设的住宅小区工程：建筑面积在 5 万平方米以上的住宅建设工程。 4)利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程：包括使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目；使用国外政府及其机构贷款资金的项目；使用国际组织或者国外政府援助资金的项目。 5)国家规定必须实行监理的其他工程： 项目总投资额在 3000 万元 以上关系社会公共利益、公众安全的交通运输、水 利建设、城市基础设施、生态环境保护、信息产业、能源等基础设施项目，以及学校、影剧院、体育场馆项目。 建设工程监理范围不宜无限扩大；从长远来看，对所有建设工程都实行强制监理的做法，既与市场经济的要求不相适应，也不得建设工程监理行业的健康发展。 (2)阶段范围。 建设工程监理可以适用于工程建设投资决策阶段和实施阶段，但目前主要是建设工程施工阶段 。 在施工阶段委托监理，其 目的是更有效地发挥监理的规划、控制、协调作用 ，为在计划目标内建成工程提供最好的管理。 三、 建设工程监理的性质（ 掌握 ） ： 1服务性：建设工程监理具有服 务性，是从它的业务性质方面定性的。建设工程监理的主要手段 是规划、控制、协调 ， 主要任务 是 控制建设工程的投资、进度和质量 ，最终应当达到的基本目的 是 协助建设单位在计划的目标内将建设工程建成投入使用 。在工程建设中，监理人员利用自己的知识、技能和经验、信息以及必要的试验、检测手段，为建设单位提供管理服务。工程监理企业不能完全取代建设单位的管理活动。它不具有工程建设重大问题的决策权， 3 它只能在授权范围内代表建设单位进行管理。 2科学性：科学性是 由建设工程监理要达到的基本目的 决定的。主要表现在：工程监理企业应当由组织管理 能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应变能力的监理工程师组成的骨干队伍；要有一套健全的管理制度；要有现代化的管理手段；要掌握先进的管理理论、方法和手段；要积累足够的技术、经济资料和数据；要有科学的工作态度和严谨的工作作风，要实事求是、创造性地开展工作。 3独立性：建筑法明确指出，工程监理企业应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理任务。工程建设监理规定和建设工程监理规范要求工程监理企业按照“公正独立、自主”原则开展监理工作。按照独立性要求，工程监理单 位应当严格地按照有关法律、法规、规章、工程建设文件、工程建设技术标准、建设工程委托监理合同、有关的建设工程合同等的规定实施监理；在委托监理的工程中，与承建单位不得有隶属关系和其他利害关系；在开展工程监理的过程中，必须建立自己的组织，按照自己的工作计划、程序、流程、方法、手段，根据自己的判断，独立地开展工作。 4公正性：公正性是社会公认的职业道德准则，是监理行业能够长期生存和发展的基本职业道德准则。在开展建设工程监理的过程中，工程监理企业应当排除各种干扰，客观、公正地对待监理的委托单位和承建单位。 四、 建设 工程监理的作用（ 掌握 ） (一 )有利于提高建设工程投资决策科学化水平 ：工程监理企业可协助建设单位选择适当的工程咨询机构，管理工程咨询合同的实施，并对咨询结果 (如项目建议书、可行性研究报告 )进行评估，提出有价值的修改意见和建议；或者直接从事工程咨询工作，为建设单位提供建设方案。工程监理企业参与或承担项目决策阶段的监理工作，有利于提高项目投资决策的科学化水平，避免项目投资决策失误，也为实现建设工程投资综合效益最大化打下了良好的基础。 (二 )有利于规范工程建设参与各方的建设行为 ：在建设工程实施过程中，工程监理企业可 依据委托监理合同和有关的建设工程合同对承建单位的建设行为进行监督管理。由于这种约束机制贯穿于工程建设的全过程，采用事前、事中和事后控制相结合的方式，因此可以有效地规范各承建单位的建设行为，最大限度地避免不当建设行为的发生。即使出现不当建设行为，也可以及时加以制止，最大限度地减少其不良后果。应当说，这是约束机制的根本目的。另一方面，由于建设单位不了解建设工程有关的法律、法规、规章、管理程序和市场行为准则，也可能发生不当建设行为。在这种情况下，工程监理单位可以向建设单位提出适当的建议，从而避免发生建设单位的不当 建设行为，这对规范建设单位的建设行为也可起到一定的约束作用，当然，要发挥上述约束作用，工程监理企业首先必须规范自身的行为，并接受政府的 4 监督管理。 (三 )有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全 ：在加强承建单位自身对工程质量管理的基础上，由工程监理企业介入建设工程生产过程的管理，对保证建设工程质量和使用安全有着重要作用。 (四 )有利于实现建设工程投资效益最大化： 建设工程投资效益最大化有以下三种不同表现：1)在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，设投资额最少； 2)在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下 ，建设工程寿命周期费用 (或全寿命费用 最少； 3)建设工程本身的投资效益与环境、社会效益的综合效益最大化。 第二节 建设工程监理概论基础和现阶段的特点 一、 建设工程监理的理论基础 （熟悉） ：我国的建设工程监理是专业化、社会化的建设单位项目管理，所依据的基本理论和方法来自建设项目管理学。需要说明的是，我国提出建设工程监理制构想时，还充分考虑了 同条件。我国建设工程监理制中也吸收了对工程监理企业和监理工程师独立、公正的要求，以保证在维护建设单位利益的同时，不损害承建单位的合法权益。同时，强调了对承建单位施 工过程和施工工序的监督、检查和验收。 二、 现阶段建设工程监理的特点（ 掌握 ） ： (一 )建设工程监理的服务对象具有 单一性 ：工程监理企业只接受建设单位的委托，即只为建设单位服务。它不能接受承建单位的委托为其提供管理服务。从这个意义上看，可以认为我国的建设工程监理就是为建设单位服务的项目管理。 (二 )建设工程监理属于强制推行的制度 : 一开始，在我国，建设工程监理是计划经济条件下提出来的新制度，是靠 行政手段 和 法律 手段在全国推行的。 (三 )建设工程监理具有监督功能： 我国的工程监理企业与建设单位构成委托与被委托关系，与承 建单位无任何经济关系，但根据授权有权对其不正当建设行为进行监督；强调对承建单位施工过程和施工工序的监督、检查和验收，而且还提出了旁站监理的规定。 我国监理工程师在质量控制方面的工作所达到的深度和细度，远远超过国际上建设项目管理人员的工作深度和细度。 (四 )市场准入的双重控制：我国对建设工程监理的市场准人采取了企业资质和人员资格的双重控制。要求专业监理工程师以上的监理人员要取得监理工程师资格证书，不同资质等级的工程监理企业至少要有一定数量的取得监理工程师资格证书并经注册的人员 三、建设工程监理的发展趋势 （大纲没 有明确表示，熟悉） ： (一 )加强法制建设，走法制化的道路 : 在市场规则和市场机制方面还比较薄弱。 (二 )以市场需求为导向，向全方位、全过程监理发展 : 目前仍以施工阶段监理为主，代表建设 5 单位进行全方位、全过程的工程项目管理，将是我国工程监理行业发展的趋向。 (三 )适应市场需求，优化工程监理企业结构：应当通过市场机制和必要的行业政策引导，在工程监理行业逐步建立起综合性监理企业与专业性监理企业相结合、大中小型监理企业相结合的合理的企业结构。按工作内容分，建立起能承担全过程、全方位监理任务的综合性监理企业与能承担某 一专业监理任务 (如 招标代理、工程造价咨询 )的监理企业相结合的企业结构。按工作阶段分，建立起能承担工程建设全过程监理的大型监理企业与能承担某一阶段工程监理任务的中型监理企业和只提供旁站监理劳务的小型监理企业相结合的企业结构。 (四 )加强培训工作，不断提高从业人员素质 : 从业人员的素质是整个工程监理行业发展的基础。 (五 )与国际惯例接轨，走向世界：我国的监理工程师和工程监理企业应当做好充分准备，不仅要迎接国外同行进入我国后的竞争挑战，而且也要把握进入国际市场的机遇，敢于到国际市场与国外同行竞争。在这方面，大型、 综合素质较高的工程监理企业应当率先采取行动。 第三节 建设工程法律法规 一、建设工程法律法规规章体系 1建设工程法律法规规章的制定机关和法律效力 建设工程法律 是指由全国人民代表大会及其常务委员会通过的规范工程建设活动的法律规范，由国家主席签署主席令予以公布。 建设工程行政法规 是指由国务院根据宪法和法律制定的规范工程建设活动的各项法规，由总理签署国务院令予以公布。 建设工程部门规章 是指建设部按照国务院规定的职权范围，独立或同国务院有关部门联合根据法律和国务院的行政法规、决定、命令，制定的规范工程建设活动的各 项规章。属于建设部制定的由部长签署建设部令予以公布。 法律的效力高于行政法规，行政法规的效力高于部门规章 。 2与建设工程监理有关的建设工程法律法规规章一览 (见教材 ) 监理工程师应当了解和熟悉我国建设工程法律法规规章体系，并熟悉和掌握其中与监 理工作关系比较密切的法律法规规章。 (二 )与建设工程监理关系密切的法律、法规、规章、规范和规范性文件 与建设工程监理关系密切的法律、法规、规章、规范分别为建筑法、建设工程质量管理条例、建设工程监理规范和房屋建筑工程旁站监理管理办法 (试行 )。教材中对它们 的内容介绍得尚不够具体，因而考生还必须结合原文进行全面、深入、细致的学习，对此要予以足够的重视。 6 二、建筑法 是我国工程建设领域的一部大法。整部法律内容是以建筑市场管理为中心，以建筑工程质量和安全为重点，以建筑活动监督管理为主线形成的。 建筑法 中关于建筑工程监理的内容： （ 1）国家推行建筑工程监理制度。国务院可以规定实行强制性监理的工程范围。 （ 2）实行监理的建筑工程，由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位监理。建设单位与其委托的工程监理单位应当订立书面委托监理合同。 （ 3）建筑工程监理应当依据法 律、行政法规及有关的技术标准、设计文件和工程承包合同，对承包单位在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面，代表建设单位实施监督。 工程监理人员认为工程施工不符合工程设计要求、施工技术标准和合同约定的，有权要求施工企业改正。 工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求的，应当报告建设单位要求设计单位改正。 （ 4）实施建筑工程监理前，建设单位应当将委托的工程监理单位、监理的内容及监理权限，书面通知被监理的建筑施工企业。 （ 5）工程监理单位应当在其资质等级许可的监理范围内，承担工程监理业 务。 工程监理单位应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理任务。 工程监理单位与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位不得有隶属关系或者其他利害关系。 工程监理单位不得转让工程监理业务。 （ 6）工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。 工程监理单位与承包单位串通，为承包单位谋取非法利益，给建设单位造成损失的，应当与承包单位承担连带赔偿责任 三、 建设工程质量管理条例 以 建设工程质量责 任主体为基线 ，规定了建设单位、勘查单位、设计单位、施工单位和工程监理单位的质量责任和义务，明确了工程质量包修制度、工程质量监督制度等内容，并对各种违法违规行为的处罚作了原则规定。 建设工程质量管理条例中对工程监理单位质量责任和义务的规定（掌握） （ 1）市场准入和市场行为规定：工程监理单位应当依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承担工程监理业务。禁止工程监理单位超越本单位资质等级许可的范围或者以其他工程监理单位的名义承担工程监理业务。禁止工程监理单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承担 工程监理业务。工程监理单位不得转让工程监理业务。 7 （ 2）工程监理单位与被监理单位关系的限制性规定：工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系的，不得承担该项建设工程的监理业务。 （ 3）工程监理单位对施工质量监理的依据和监理责任：工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理责任。 （ 4）监理人员资格要求及权力方面的规定：工程监理单位应当选派具备相应资格的总监理工程师和 （专业）监理工程师进驻施工现场。未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。 （ 5）监理方式的规定：监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采用旁站、巡视和平行验收等形式，对建设工程实施监理 四、 四、 建设工程安全生产管理条例 建设工程安全生产管理条例以建设单位、勘查单位、设计单位、施工单位、工程监理单位及其他与建设工程安全生产有关的单位为主体，规定了各主体在安全生产中的安全管理责任与义务， 并对监督管理、生产安全事故的应急救援和调查处理、法律责任等做了相应的规定。 建设工程安全生产管理条例中对工程监理单位的安全责任规定： 条例规定了工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。工程监理单位在实施监理的过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。工程监理单位和监理工程师应当按照法律、法规和工程建设强制 性标准实施监理，并对建设工程安全生产承担监理责任 第四节 建设工程监理规范与相关文件 一、建设工程监理规范（大纲未要求） :行政主管部门制定颁布的工程建设方面的标准、规范和规程也是建设工程监理的依据。建设工程监理规范虽然不属于建设工程法律法规规章体系，但对建设工程监理工作有重要的作用。这里仅摘录了总则，其他有关建设工程监理规范的具体内容见教材 （一）总则 :1）制定目的：为了提高建设工程监理水平，规范建设工程监理行为。 2）适用范围：本规范适用于新建、扩建、改建建设工程施工、设备采购和监造 的监理工作。 3）为了监理单位开展建设工程监理必须签订书面建设工程委托监理合同的规定。 4）建设工程监理应实行总监理工程师负责制的规定。 5）监理单位应公正、独立、自主地开展监理工作，维护建设 8 单位和承包单位的合法权益。 6）建设工程监理应符合建设工程监理规范和国家其他有关强制性标准、规范的规定。 二、建设部关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见 :为了贯彻建设工程安全生产管理条例，指导和督促工程监理单位落实安全生产监理责任，做好建设工程安全生产的监理工作，建设部 2006 年 10 月 16 日发布了关于落实建设工程安 全生产监理责任的若干意见，对建设工程安全监理的主要内容、工作程序、监理责任等作出了规定。 （一）建设工程安全监理的主要工作内容（熟悉）详见教材 1 施工准备阶段 ： （ 1）根据要求，编制包括安全监理内容的项目监理规划，明确安全监理的范围、内容、工作程序和制度措施，以及人员配备计划和职责等。 （ 2）对中型及以上项目和条例规定的危险性较大的分部分项工程，监理单位应当编制监理实施细则。 （ 3）审查施工单位编制的施工组织设计中的安全技术措施和危险性较大的分部分项工程安全专项施工方案是否符合工程建设 强制性标准要求。审查的主要内容包括：施工单位编制的地下管线保护措施方案 、 分部分项工程的专项施工方案 、 施工现场临时用电施工组织设计或者安全用电技术措施和电气防火措施 、 冬期、雨期等季节性施工方案的制定 、 施工总平面布置图，临时设施设置以及排水、防火措施 （ 4）检查施工单位在工程项目上的安全生产规章制度和安全监管机构的建立、健全及专职安全生产管理人员配备情况，督促施工单位检查各分包单位的安全生产规章制度的建立情况。 （ 5）审查施工单位资质和安全生产许可证是否合法有效。 （ 6）审查项目经理和专职安全生产管理人员是否具 备合法资格，是否与投标文件相一致。 （ 7）审核特种作业人员的特种作业操作资格证书是否合法有效。 （ 8）审核施工单位应急救援预案和安全防护措施费用使用计划。 2 施工阶段 （ 1）监督施工单位按照施工组织设计中的安全技术措施和专项施工方案组织施工，及时制止违规施工作业。 （ 2）定期巡视检查施工过程中的危险性较大工程作业情况。 （ 3）检查施工现场自升式架设设施和安全设施的验收手续。 （ 4）检查施工现场各种安全标志和安全防护措施是否符合强制性标准要求，并检查安全生产费用的使用情况。 （ 5）督促施工单位进行安全自查工 作，并对施工单位自查情况进行抽查，参加建设单位组织的安全生产专项检查。 9 （二）建设工程安全监理的工作程序（熟悉） 监理单位的建设工程安全监理工作应按照如下程序进行： 1监理单位按照建设工程监理规范和相关行业监理规范要求，编制含有安全监理内容的监理规划和监理实施细则。 2在施工准备阶段，监理单位审查核验施工单位提交的有关技术文件及资料，并由项目总监在有关技术文件报审表上签署意见；审查未通过的，安全技术措施及专项施工方案不得实施。 3在施工阶段，监理单位应对施工现场安全生产情况进行巡视检查，对发现的各 类安全事故隐患，应书面通知施工单位，并督促其立即整改；情况严重的，监理单位应及时下达工程暂停令，要求施工单位停工整改，并同时报告建设单位。安全事故隐患消除后，监理单位应检查整改结果，签署复查或复工意见。施工单位拒不整改或不停工整改的，监理单位应当及时向工程所在地建设主管部门或工程项目的行业主管部门报告，以电话形式报告的，应当有通话记录，并及时补充书面报告。检查、整改、复查、报告等情况应记载在监理日志、监理月报中。 监理单位应核查施工单位提交的施工起重机械、整体提升脚手架、模板等自升式架设设施和安全设施等验收记 录，并由安全监理人员签收备案 。 4工程竣工后，监理单位应将有关安全生产的技术文件、验收记录、监理规划、监理实施细则、监理月报、监理会议纪要及相关书面通知等按规定立卷归档。 （三）建设工程安全生产的监理责任（掌握） 1监理单位有下述违反建设工程安全生产管理条例有关建设工程安全生产监理规定的行为之一，应承担条例第五十七条规定的法律责任，即责令限期改正；预期未改正的，责令停业整顿，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人 员追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任。 1）监理单位应对施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案进行审查，未进行审查；安全技术措施或专项施工方案未经监理单位审查签字认可，施工单位擅自施工的，监理单位未及时下达工程暂停令并书面报告建设单位。 2）监理单位发现存在安全事故隐患的，没有及时下达书面指令要求施工单位进行整改或停止施工。 3）施工单位拒绝按照监理单位的要求进行整改或者停止施工的，监理单位没有及时将情况向当地建设主管部门或工程项目的行业主管部门报告。 4）监理单位未依照法律、法规和工程建设强制性标准实 施监理的。 2监理单位履行了条例的有关建设工程安全监理规定的职责，施工单位未执行监理指令继续施工或发生安全事故的，应依法追究监理单位以外的其他相关单位和人员的法律责任。 3要落实监理单位的安全生产监理责任，应做好 3 方面工作： 10 l） 健全监理单位安全监理责任制：监理单位法定代表人应对本企业监理工程项目的安全监理全面负责；总监理工程师要对工程项目的安全监理负责，并根据工程项目特点，明确监理人员的安全监理职责。 2） 完善监理单位安全生产管理制度：在健全审查核验制度、检查验收制度和督促整改制度的基础上，完善工 地例会制度及资料归档制度。 3） 建立监理人员安全生产教育培训制度：总监理工程师和安全监理人员需经安全生产教育培训后方可上岗，其教育培训情况记入个人继续教育档案。 三、施工旁站监理管理办法（大纲未要求） ： 为提高建设工程质量，建设部于 2002 年 7 月17 日颁布了房屋建筑工程施工旁站监理管理办法（试行）。该规范性文件要求在工程施工的监理工作中实行旁站监理，并明确了旁站监理的工作程序、内容及旁站监理人员的职责。这里了解旁站监理的概念，其他内容见教材 （一）旁站监理的概念 ： 是指监理人员在工程施工阶段 监理中，对关键部位、关键工序的施工质量实施全过程现场跟班的监督活动。是控制工程施工质量的重要手段之一，也是确认工程质量的重要依据。 第五节 建设程序和建设工程管理制度 一、 (一 )建设程序 的概念 （熟悉） ：所谓建设程序是指一项建设工程从设想、提出到决策，经过设计、施工，直至投产或交付使用的整个过程中，应当遵循的内在规律。投资建设一项工程应当经过 投资决策、建设实施和交付使用 三个发展时期，科学的建设程序应当在坚持“ 先勘察后设计、再施工”的原则 基础上，突出优化决策、竞争择优、委托监理的原则。 目前我国的建设程序与计划 经济时期相比较，已经发生了重要变化。其中，关键性的变化：一是在投资决策阶段，实行了项目决策咨询评估制度，二是实行了工程招标投标制度，三是实行了建设工程监理制度，四是实行了项目法人责任制度。 按照先行规定，我国一般大中型及限额以上项目的建设程序中，将建设活动分成以下几个阶段：提出项目建议书；编制可行性研究报告；根据咨询评估情况对建设项目进行决策；根据批准的可行性研究报告编制设计文件；初步设计批准后，做好施工前各项准备工作；组织施工，并根据施工进度做好生产或动用前准备工作；项目按照批准的设计内容建完，经投料试车 验收合格并正式投产交付使用；生产运营一段时间，进行项目后评估。 (二 )建设工程各阶段工作内容： 主要分为 7 个阶段：项目建议书阶段；可行性研究阶段；设计阶段；建设准备阶段；施工安装阶段；生产准备阶段；竣工验收阶段。 1 项目建议书阶段 ：项目建议书是向国家提出建设某一项目的建议性文件，是对拟建项目的初步设想。 作用 是通过论述拟建项目的建设必要性、可行性，以及获利、获益的可能性，向 11 国家推荐建设项目，供国家选择并确定是否进行下一步工作。 基本内容 ： 拟建项目的必要性和依据；产品方案、建设规模和建设地点的初步设想；资源情况 、建设条件、协作关系和设备引进国别、厂商的初步分析；投资估算、资金筹措及还贷方案设想；项目进度安排；经济效益和社会效益的初步估计；环境影响的初步评价。审批制度 ： 项目建议书根据拟建项目规模和限额划分别报送有关部门审批。项目建议书批准以后，可以进行详细的可行性研究报告，但并不表明项目非上不可， 批准的项目建议书不是最终的决策 。根据国务院关于投融资体制改革的决定（ 2004 年），对于企业不使用政府资金建设的项目，政府不再进行投资决策性质的审批，项目实行核准或登记备案制度，企业不需要编制项目建议书而可直接编制项目可行性研究报告。 2 可行性研究阶段 : 是指在项目决策之前，通过调查、研究、分析与项目有关的工程、技术、经济等方面的条件和情况，对可能的多种方案进行比较论证，同时对项目建成后的经济效益进行预测和评价的一种投资决策分析研究方法和科学分析活动。 可行性研究的主要作用是为建设项目投资决策 提供依据 ，同时也为 建设项目设计、银行贷款、申请开工建设、建设项目实施、项目评估、科学实验、设备制造 等提供依据。 批准的可行性研究报告 是项目最终决策文件。可行性研究报告经有关部门审查通过，拟建项目正式立项。 可行性研究是从项目建设 和生产经营全过程分析项目的可行性，应完成 工作内容 ： 1）市场研究，以解决项目建设的必要性问题； 2）工艺技术方案的研究，以解决项目建设的技术可行性问题； 3）财务和经济分析，以解决项目建设的经济合理性问题。 凡经可行性研究未通过的项目不得进行下一步工作 。 项目投资决策审批制度： 审核制、核准制或备案制 （ 3）项目投资决策审批制度（国务院关于投资体制改革的决定） 政府投资项目 :采用直接投资和资本金注入方式 ， 政府审批项目建议书和可行性研究报告，除特殊情况外不再审批开工报告，同时还要严格审批其初步设计和概算 。 采用投资补 助、转贷和贷款贴息方式 ， 只审批资金申请报告 。 一般要经过咨询中介机构的评估论证，特别重大的项目还应实行专家评议制度。国家将逐步实行政府投资项目公示制度。 非政府投资项目 ： 核准制 。 企业投资建设政府核准的投资项目目录中的项目时，只需向政府提交项目申请报告，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。 对于外商 投向项目，还要从市场准入、资本项目管理等方面进行核准。 登记备案制 ： 目录以外项目，由企业按照属地原则向地方政府投资主管部门备案。国务院投资主管部门进行指导和监督。 12 特大型企业集团 ，投资目录 中的项目可按项目单独申报核准，也可编制中长期发展建设规划，规划经国务院或国务院投资主管部门批准后，其中属于目录中的项目不再另行申报核准，只须办理备案手续 3 设计阶段 ： 设计是组织施工的依据，是建设工程的决定性环节 。经批准立项的建设工程，一般应通过招标投标择优选择设计单位。 一般工程进行两阶段设计，即 初步设计 和 施工图设计 。有些工程，根据需要可在两阶段之间增加 技术设计 。初步设计是根据批准的可行性研究报告和设计基础资料，对工程进行系统研究，概略计算，如果初步设计提出的总概算超过可行性研究报告 总投资的 10%以上 ，或者其他主要指标需要变更时，应重新向原审批单位报批。 (2)技术设计：进一步解决初步设计中得问题 (3)施工图设计：建设工程质量管理条例规定，建设单位应将施工图设计文件报县级以上人民政府建设行政主管部门或其他有关部门审查，未经审查批准的施工图设计文件不得使用。 4 施工准备阶段 ：工程开工建设之前，应当切实做好各项施工准备工作。具备开工条件以后，建设单位申请开工。经批准，项目进入下一阶段，即施工安装阶段。 5 施工安装阶段 ：建设工程具备了开工条件并取得施工许可证后才能开工。按照规定，工程新开工时间是指建设 工程设计文件中规定的任何一项永久性工程 第一次正式破土开槽 的开始日期。不需开槽的工程，以 正式打桩 作为正式开工日期，本阶段的 主要任务是按设计进行施工安装，建成工程实体 。 在施工安装阶段，施工承包单位应当认真做好图纸会审工作，参加设计交底，了解设计意图，明确质量要求；选择合适的材料供应商；做好人员培训；合理组织施工；建立并落实技术管理、质量管理体系和质量保证体系；严格把好中间质量验收和竣工验收环节。 6 生产准备阶段 ：工程投产前，建设单位应当做好各项生产准备工作。生产准备阶段是由建设阶段转入生产经营阶段的重要衔 接阶段。主要工作是：组建管理机构，制定有关制度和规定；招聘并培训生产管理人员， 组织有关人员参加设备安装、调试、工程验收、；签订供货及运输协议 ；进行工具、器具、备品、备件等得制造或订货；其他需要做好的有关工作。 7竣工验收阶段：建设工程按设计文件规定的内容和标准全部完成，并按规定将工程内外全部清理完毕后，达到竣工验收条件，建设单位即可组织竣工验收，勘察、设计、施工、监理等有关单位应参加竣工验收。竣工验收合格后，建设工程方可交付使用，竣工验收后，建设单位应及时向 建设行政主管部门 或 其他有关部门备案并移交建设项目 档案 。 (三 )坚持建设程序的意义 ： 1）依法管理工程建设，保证正常建设秩序 2）科学决策，保证投资效果 3）顺利实施建设工程，保证工程质量 4）顺利开展建设工程监理 (四 )建设程序与建设工程监理的关系 ： 1建设程序为建设工程监理提出了规范化的建设行 13 为标准 2建设程序为建设工程监理提出了监理的任务和内容 3建设程序明确了工程监理企业在工程建设中的重要地 4坚持建设程序是监理人员的基本职业准则 5严格执行我国建设程序是结合中国国情推行建设工程监理制的具体体现 二、建设工程主要管理制度： 项目法人责任制、工程招标 投标制、建设工程监理制、合同管理制 (一 )项目法人责任制 ：为了建立投资约束机制，规范建设单位的行为，建设工程应当按照政企分开的原则组建项目法人，实行项目法人责任制，即由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责的制度。 1项目法人：国有单位经营性大中型建设工程必须在建设阶段组建项目法人。项目法人可按中华人民共和国公司法 (以下简称公司法的规定设立有限责任公司 (包括国有独资公司 )和股份有限公司等。 2项目法人的设立：新上项目在项目建议书被批准后，应及 时组建项目法人筹备组，具体负责项目法人的筹建工作。项目可行性报告经批准后，正式成立项目法人，并按有关规定确保资金按时到位，同时及时办理公司设立登记。 3组织形式和职责：国有独资公司设立董事会。董事会由投资方负责组建。国有控股或参股的有限责任公司、股份有限公司设立股东会、董事会和监事会。董事会、监事会由各投资方按照公司法的有关规定组建。 4项目法人责任制与建设工程监理制的关系： 1)项目法人责任制是实行建设工程监理制的必要条件。 2)建设工程监理制是实行项目法人责任制的基本保障。 (二 )工程招标投标制 1招标范围和规模标准：下列建设工程包括工程的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，达到规定的规模标准的，必须进行招标。 1)大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目； 2)全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目； 3)使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目； 4)法律或者国务院规定的其他项目。 2招标方式和程序： 1)招标方式：公开招标和邀请招标。 2)招标程序：招标过程可以分为招标准备阶段、招标投标阶段和决标成交阶段。 3工程招标投标活动的监督：招标投标活 动及其当事人应当接受依法实施的监督。有关行政监督部门依法对招标投 标活动实施监督，依法查处招标投标活动中的违法行为。 (三 )建设工程监理制 1建设工程监理准则：“守法、诚信、公正、科学” 14 2 建设工程监理主要内容 ：控制建设工程的投资、工期和质量；进行建设工程合同管理；协调有关单位的工作关系。 (四 )合同管理制：建设工程的勘察、设计、施工、材料设备采购和建设工程监理都要依法订立合同。各类合同都要有明确的质量要求、履约担保和违约处罚条款。违约方要承担相应的法律责任。 合同管理制的实施对建设工程监理开展合同管理工 作提供了法律上的支持。 第 二 章 、监理工程师和工程监理企业 第一节 监理工程师概述 一、 监理工程师的执业特点（ 了解 ） ： 1） 执业范围广泛 ： 就监理工程类别看 ， 土木工程、建筑工程、线路管道与设备安装工程和装修工程等；就监理过程看 ， 工程项目前期决策、招标投标、勘察设计、施工、项目运行等各阶段。 2） 执业内容复杂 ： 监理工程师执业内容的基础是合同管理 ，主要工作内容是建设工程目标控制和协调管理，执业方式包括监督管理和咨询服务。执业内容包括： 1工程项目建设前期阶段：为业主提供投资决策咨询，协助业主进行工程项目可行性研究，提 出项目评估； 2在设计阶段：审查、评选设计方案，选择勘察、设计单位，协助业主签订勘察、设计合同，监督管理合同的实施，审核设计概算； 3在施工阶段：监督、管理工程承包合同的履行，协调业主与工程建设有关各方的工作关系，控制工程质量、进度和造价，组织工程竣工预验收，参与工程竣工验收，审核工程结算； 4在工程保修期内：检查工程质量状况，鉴定质量问题责任，督促责任单位维修。 3） 执业技能全面 ：涉及多学科、多专业的技术、经济、管理等知识的系统工程，执业资格条件要求较高。因此，监理工作需要一专多能的复合型人才来承担。监理工 程师不仅要有理论知识，熟悉设计、施工、管理，还要有组织、协调能力、 4）执业责任重大： 责任包括两个方面：一是国家法律法规赋予的行政责任；二是委托监理合同约定的监理人义务，体现为监理工程师的合同民事责任。 二、 监理工程师的素质 （熟悉） ：具体从事监理工作的监理人员，不仅要有一定的工程技术或工程经济方面的专业知识、较强的专业技术能力，能够对工程建设进行监督管理，提出指导性的意见，而且要有一定的组织协调能力，能够组织、协调工程建设有关各方共同完成工程建设任务。 监理工程师应具备以下素质 ： (一 )较高的专业学历和复合型的 知识结构 ： 至少应掌握一种专业理论知识；至少应具有工程类大专以上学历；并应了解或掌握一定的工程建设经济、法律和组织管理等方面的理论知识，不断了解新技术、新设备、新材料、新工艺，熟悉相关现行法律法规、政策规定，成为一专多能的复合型人才，持续保持较高的知识水准。 (二 )丰富的工程建设实践经验 ： 工程建设中的实践经验主要包括立项评估、地质勘测、规划设计、工程 15 招标投标、工程设计及设计管理、工程施工及施工管理、工程监理、设备制造等。 (三 )良好的品德 ：监理工程师的良好品德主要体现在以下几个方面： 1)热爱本职工作； 2)具有科 学的工作态度； 3)具有廉洁奉公、为人正直、办事公道的高尚情操； 4)能够听取不同方面的意见，冷静分析问题。 (四 )健康的体魄和充沛的精力 ：我国对年满 65 周岁的监理工程师不再进行注册，主要就是考虑监理从业人员身体健康状况的适应能力而设定的条件。 三、监理工程师的职业道德 （掌握） ： 1)维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业； 2)执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行监理合同规定的义务和职责； 3)努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平； 4)不以个人名义承 揽监理业务； 5)不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职； 6)不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法； (7)不收受被监理单位的任何礼金； 8)不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项； 9)坚持独立自主地开展工作。 四、 德准则 ：在国外，监理工程师的职业道德准则，由其协会组织制定并监督实施。国际咨询工程师联合会 ( 1991 年在慕尼黑召开的全体成员大会上，讨论批准了用道德准则。该准则分别从对 社会和 职业的责任、能力、正直性、公正性、对他人的公正 5 个问题计 14 个方面规定了监理工程师的道德行为准则。目前，国际咨询工程师协会的会员国家都在认真地执行这一准则。 德准则 ， 监理工程师应该： (1)对社会和职业的责任 ： 1)接受对社会的职业责任。 2)寻求与确认的发展原则相适应的解决办法。 3)在任何时候，维护职业的尊严、名誉和荣誉。 (2)能力 ： 1)保持其知识和技能与技术、法规、管理的发展相一致的水平，对于委托人要求的服务采用相应的技能，并尽心尽力。 2)仅在有能力从事服务时方才进行。 (3)正直性 ： 在任何时候均为委托人的合法权益行使其职责，并且正直和忠诚地进行职业服务。 (4)公正性 ： 1)在提供职业咨询、评审或决策时不偏不倚。 2)通知委托人在行使其委托权时可能引起的任何潜在的利益冲突。 3)不接受可能导致判断不公的报酬。 (5)对他人的公正 ： 1)加强按照能力进行选择的观念 2)不得故意或无意地做出损害他人名誉或事务的事情。 3)不得直接或间接取代某一特定工作中已经任命的其他咨询工程师的位置。 4)通知该咨询工程师并且接到委托人终止其先前任命的建议前不得取代该咨询工程师的工作。 5)在被 要求对其他咨询工程师的工作进行审查的情况下，要以适当的职业行为和礼节进行。 16 五、 监理工程师的法律地位 ：监理工程师的法律地位主要表现在 受托人的权利和义务 。 权利主要包括 ： 1)使用注册监理工程师称谓； 2)在规定范围内从事执行活动； 3)依据本人能力从事相应的执业活动 4）保管和使用本人的注册证书和执业印章 5）对本人执业活动进行解释和辩护 6）接受继续教育 7）获得相应的劳动报酬 8）对侵犯本人权利的行为进行申诉。 监理工程师的义务则主要有 ： 1)遵守法律、法规和有关的管理规定 2）履行管理职责，执行技术标准、规范和规程 3） 保证执业活动成果的质量，并承担相应责任 4）接受职业继续教育，努力提高业务水平 5）在本人执业活动所形成的工程监理文件上签字、加盖执业印章 6）保守在执业中知悉的国家秘密和他人的商业秘密、技术秘密 7）不得涂改、倒卖、出租、出借货以其他形式非法转让注册证书或者执业印章 8）不得同时在两个或两个以上单位受聘或者执行 9）在规定的执业范围和聘用单位业务范围内从事执业活动 10）协助注册管理机构完成相应工作 六、监理工程师的法律责任（掌握） ： 监理工程师的法律责任主要来源于法律法规的规定和委托监理合同的约定。建筑法规定：给建 设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任；建设工程质量管理条例规定：对施工质量承担监理责任；建设工程安全生产管理条例规定：对建设工程安全生产承担监理责任。 由监理工程师个人过失引起的合同违约行为，监理工程师必然要与监理企业承担一定的连带责任。 1如果监理工程师有下列行为之一，则要承担 一定的监理责任 ： 1）未对施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案进行审查； 2）发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或暂时停止施工； 3）施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告； 4）未依照法律、法规和 工程建设强制性标准实施监理。 2监理工程师有下列行为之一，则应当与质量、安全事故责任主体 承担连带责任 ： 1）违章指挥或者发出错误指令，引发安全事故的； 2）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字，造成工程质量事故，由此引发安全事故的； 3）与建设单位或施工企业串通，弄虚作假、降低工程质量，从而引发安全事故的。 七、监理工程师违规行为的处罚 ： 监理工程师在执业过程中必须严格遵纪守法。政府建设行政主管部门对于监理工程师的违法