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文档简介

xx 县信用联社关联交易控制委员会议事规则第一章 总 则第一条 为进一步完善法人治理结构，强化理事会对重大事项的审议决策职能， 规范本联社关联交易行为，控制关联交易风险，促进安全、稳健运行，根据 中华人民共和国公司法、中华人民共和国商业银行法等法律法规和本联社章程的规定，特制定本规则。第二条 制定并实施本工作职责，就是要建立正常关联交易控制机制，遵守法律、行政法规、国家 统一的会计 制度和有关的银行业监督管理规定，以及 “诚实、守信、公允 ”的原则，不断完善关联交易控制体制，实现本联社的健康高效稳步发展。第二章 工作职责第三条 关联交易控制委员会是理事会下设的、负责本联社关联交易审查、审批及管理、控制的机构。第四条 关联交易控制委员会根据理事会的授权开展工作，其主要职责是：1、制定关 联交易控制管理制度办法，并组织贯彻落实。2、负责一般关联交易的审查、审批和备案。3、负责审查重大关联交易。4、向理事会提交关联交易制度的执行情况及关联交易情况年度专项报告。5、经理事会授权的其他事宜。第三章 议事规则第五条 关联交易控制委员会成员为五人，由理事会成员组成，设主任委员一人，委员四人。独立理事担任主任委员。 关联交易控制委员会任期与理事会任期一致，委员任期届满，可以连选连任。第六条 关联交易控制委员会会议分为例会和临时会议，例会每季度至少召开一次。若主任委员或 13 以上委员提议可召开临时会议。会议召开前 7 天须通知全体委员。会议由主任委员主持，主任委员不能出席时可委托其他委员主持。第七条 一般关联交易，应报关联交易控制委员会备案或批准。对于重大关联交易，关联交易控制委员会审查后要提交理事会批准，并在批准之日起 10 个工作日内报告监事会，同时报告银行业监督管理机构。与理事、经营班子有关联关系的关联交易应当在批准之日起10 个工作日内报告监事会。第八条 关联交易控制委员会会议应当由 23 以上的委员出席方可举行，参加会议的委员一人一票，表决方式为举手表决或投票表决。会议作出的决议，必须经全体委员的半数以上通过。第九条 理事会及关联交易控制委员会对关联交易进行表决或决策时，与该关联交易有关联关系的人员应当回避。第十条 独立理事应当对重大关联交易的公允性以及内部审批程序履行情况发表书面意见。第十一条 关联交易控制委员会会议应当有书面记录，出席会议的委员应当在会议记录上签名。会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报理事会。第四章 附 则第十二条 本职责未尽事宜，按照国家
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