2011_江苏省社科基金项目申请书终稿(1)

登记号 项目序号江苏省社会科学基金项目申 请 书项 目 类 别 一般项目 学 科 分 类 政治学 课 题 名 称 江苏省地方政府绩效评估比较研究（六3）课 题 负 责 人 臧乃康 负责人所在单位 南通大学 填 表 日 期 2011.6.16 江苏省哲学社会科学规划办公室2011 年 4 月申请者的承诺：我承诺对本人填写的各项内容的真实性负责，保证没有知识产权争议。如获准立 项，我承诺以本表为有约束力的协议，遵守江苏省社会科学基金项目管理办法、 江苏省社会科学基金项目资助经费管理办法的规定，按计 划认真开展研究工作，取得预期研究成果。江苏省哲学社会科学规划办公室有权使用本表所有数据和资料。申请者（签章）： 2011 年 6 月 16 日填表说明及注意事项一、 “项目类别”分为 “重点项目” 、“一般项目” 、“青年项目” 、“自筹经费项目” 。二、学科及项目分类依据课题指南及研究内容填写，自选项目请注明。三、资助经费为课题研究的部分资助。经费预算按课题指南中各类课题相关经费额度填写。课题评审时对预算额度有可能进行调整。四、应用对策研究项目要根据社会需求的紧迫性确定完成时限，一般在 2 年内完成研究任务，其核心观点或重要对策建议须刊登宣传工作动态 社科基金成果专刊，才能办理结项手 续；基础研究项目一般在 2-3年内完成，最终成果为系列论文或专著，最终成果通过匿名通讯鉴定后办理结项手续。除特殊情况外，计划出版的成果须先鉴定后出版，违反规定擅自出版者视为自行终止相关资助协议。五、申请书一律用计算机填写，一式 3 份（包括 1 份原件），用 A3 纸双面印制，中缝装订。活页夹在申请书内。一、数据表江 苏 省 地 方 政 府 绩 效 评 估 比 较 研 究课题名称负责人姓名 臧乃康 性别 男 民族 汉 出生日期 1957 年 1 月 20 日行政职务 院长 专业职务 教授 研究专长 政府绩效评估、区域治理最后学历 大学本科 担任导师 硕士生导师 所属系统 高等院校工作单位 南通大学管理学院 联系电话讯地址（邮编） 南通市啬园路 9 号管理学院（226019） 电子信箱 姓 名 性别 出生年月 学历 职务 研究专长 职称 工作单位陈俊生 男 1954.10 研究 生 处长 教育绩效评 估 研究员 南通大学宋 超 男 1966.9 研究 生 公共管理、 行政法治 教授 南通大学陈 岚 女 198012 研究 生 绩效管理、 电子政务 讲师 南通大学林 莉 女 1982.12博士研究生行政管理 讲师 南通大学主要 参加者预期成果 C D A.专 著 B.译 著 C.论 文 D.研 究 报 告 E.工 具 书 F.电 脑 软 件 字数 5 0 千字申请经费（单位：万元） 3 0 0 预计完成时间 2014 年 9 月 30 日二、课题论证一、本课题省内外研究现状述评及研究意义1、省内外研究述评绩效管理与绩效评价方法作为一种新型的效率改进和评价技术，成为当今公共管理部门的“管理工具箱”中的一件有力武器。在理论研究方面，赫伯特西蒙等行政学者对行政效率改进和评估提出了非常有益的建议，其主要思想在克拉伦斯里德利和赫伯特西蒙 1938 年合作出版的市政活动的评价以及西蒙本人 1947 年出版的管理行为管理组织决策过程的研究中得到了集中体现。西方学者的研究主要集中在对政府绩效的基本性质、公共管理业绩和质量测评、对政府绩效评估价值以及评估体系的研究上。在实践方面，最早可追溯到上个世纪初美国的市政府绩效评估以及 40 年代开始的绩效预算改革，英国 60 年代也开始了对公共部门进行生产率测定试点。大规模的政府绩效评估，是 20 世纪后期，随着新公共管理的兴起而开始的。我国在 20 世纪 90 年代初期，绩效评估拓展运用于政府管理。这一时期研究的主要内容是引进、介绍西方的理论和做法。进入新世纪后，政府绩效评估研究逐步受到重视。这一阶段的研究，主要集中在对政府绩效基础理论、西方主要国家的政府绩效评估技术、政府绩效评估价值、地方政府绩效评估指标体系、公共部门政府绩效评估的研究上。目前，我国有三分之一的省份不同程度地探索开展了政府绩效评估工作，形式了各具特色的评估模式。江苏是国内地方政府绩效评估开展较早的省份之一。主要有以公众满意度为主要内容的绩效评估、目标考核为主要内容的绩效评估、以绩效督查考评为主要内容的绩效评估三种基本类型。其中， “万人评政府”的南京模式、 “三位一体” （职能目标管理、机关作风建设和综合评议相结合）的南通模式、战略导向型绩效评估的邳州模式最为引人关注。从整个江苏地方政府绩效评估的研究来看，大部分着眼于对地方政府整体绩效评估的总结、梳理和分析，关注点主要集中在对各地评估实践成效的探讨层面，但对评估工具的运用、评估的流程和制度安排、评估成果的应用等还处于初步的探索阶段。2、研究意义（1）为江苏区域的科学发展提供导向监控。通过比较研究，清晰地显示区域经济社会发展与所消耗的人力、物力、财力和时间的比例关系，以改善和优化公共资源配置，推进区域的科学发展。（2）为江苏区域的科学发展引入技术元素。政府绩效评估体现了注重管理的技能与方法、注重管理结果和发展服务行政的公共管理发展趋势，能更好地促进科学发展与实证技能的结合。（3）为江苏打造服务型政府提供合理的评价尺度。从公众、责任、服务、回应、效率的政府绩效评估价值，以及“为民、务实、清廉”的要求，建构江苏地方服务型政府的评价体系。（4）为江苏地方政府绩效评估模式选择提供比照。通过对江苏地方政府绩效评估各种类型、模式的比较分析，探寻并构建符合江苏实际的地方政府绩效评估模式。二、研究的主要内容、基本思路和方法、重点难点、主要观点1、主要内容以科学发展观为指导，借鉴西方国家地方政府绩效评估的先进的理念、技术、工具和方法，比较、分析国内特别是江苏地方政府绩效评估成功经验，提炼概括地方政府绩效评估的江苏的特质，选择符合江苏实际的政府绩效评估新模式，增加和选择全面推进江苏经济社会发展的新动力和新路径。课题拟以江苏为主要研究背景和考察对象，从 9 个方面入手：西方地方政府绩效评估进程与中国启示。地方政府绩效评估的分类与比较研究。地方政府绩效评估的个案研究。地方政府绩效评估指标体系设置与修正。地方政府绩效评估主体多元化与评估机制创新研究。地方政府网站绩效评估研究。地方政府绩效评估成果应用路径与效用研究。地方政府绩效评估组织体系重构研究。地方政府绩效评估的推进设想与政策建议。2、基本思路和方法（1）本课题研究的基本思路本课题的研究，从对地方政府的实际行为进行全面的衡量和评估比较分析入手，将注意力集中于地方政府行为所产生的政治产品，以及由此形成的分门别类的指标体系。本课题将在对江苏地方政府绩效评估发展过程的疏理和个案比较的基础上，探索符合江苏实际的地方政府绩效评估的价值、维度、指标体系、主体选择以及实现路径。（2）本课题研究方法比较分析方法。横向比较：对同时期的两种及其以上地方绩效评估进行比较，获得对所比较的对象异同的认识。纵向比较：对不同时期的政府绩效评估进行比较，了解其如何发展变化的。通过比较分析，探析地方政府绩效评估的一般规律。成本-效益分析方法、成本-效率分析方法。将此种方法运用到课题研究，可以对地方政府成本与收益有一个比较恰当的评价，旨在地方降低政府成本，提高政府效率。元评估设计分析方法。即对地方政府绩效评估设计的设计，以此可以通过对地方政府绩效评估体系本身某些规律和特征的分析与评估，发现那些必然的、经常出现的缺陷并提出相应的策略来控制、消除，减少地方政府绩效评估的误区。3、重点难点（1）绩效评估主体选择。如果政府绩效评估主体与客体重合同一，会由于利益相容，降低评估结论公正程度。地方政府绩效评估中选择什么样的评估主体特别重要，要让民众真正成为评估主体，大力发展第三方评估。（2）政府绩效与社会建设成本之间关系的把握。政府绩效必须考虑政府成本的限定和约束。社会建设常常具有非市场性的特点，价格机制失效会使得投入和产生难以度量，社会建设的最终产品贡献的程度很难有一个确定的计量标准，这也是社会管理创新的难点之一。（3）绩效评估结果的运用。地方政府绩效评估成果运用，常常与提拔任用、年终奖金联系起来，绩效成果优秀者更易获得提拔和奖励的机会。问题在于，如何使得结果运用公平公正，让评估奖惩的激励作用真正发挥出来。（4）从绩效评估到绩效管理转向。部分市、县政府构建绩效评估体系的实际操作中，严重忽视了地方政府绩效管理的整体过程。要遵循“过程导向”的管理理念，既重视结果，又重视过程，对地方政府的整个管理过程进行追踪和控制，根据各部门反馈的信息来确保地方政府目标的实现。4、主要观点（1）完善地方政府绩效评估制度安排。 “运动式”评估造成地方政府绩效管理缺乏持续性，不同部门和地区的评估随意性大。要依法明确地方政府绩效评估和管理的评估价值、主体、流程、奖惩、成果运用等，促使地方政府绩效的健康发展、科学推进。（2）更加注重地方性政策评价。江苏地方政府总体上对地方政府公共政策专项的专业性评价较少。除去地方政府总体政策评价的统一性、综合性、客观性之外，还要对各部门政策进行评估，将评估结果反映到相应政策的调整上。问卷设计要尽可能避免信息不对称的问题。（3）确立评估标准的公民导向。公民导向要求政府绩效评估以公民为中心，以评估推动形成政府责任的机制。以公民满意为终极标准，地方政府绩效评估中要在更大范围进行政府顾客满意度调查，将提升顾客满意度作为政府绩效目标。（4）重视绩效评估的管理过程。绩效管理是地方政府走向效益化和效能化的有效工具，地方政府要形成一套适合自己并能持续发展的绩效管理过程体系，包括：绩效指标的设定、绩效实施的辅导和跟踪、绩效结果的评估、绩效状况的改进。（5）重视社会建设的政府绩效评价指标选取和权重设定。要建立能够衡量一个区域和谐度的指标体系：包括 GDP 在内的经济指标体系；行政满意度为主的政治指标体系；反映公共服务、公共产品供应公平、均等程度的社会指标体系；以环境保护为主的环境指标体系；根据社会管理创新的需要赋予各个指标的权重，以加权平均数作为社会和谐度指数。三、主要对策建议或理论创新之处（1）将新的研究方法引入研究。运用结构方程分析模型，设定地方政府绩效评估指标，运用新的评估工具和方法，通过实证调研，验证各个指标在政府绩效体系中的权重，从而为地方政府绩效评估建构科学的、可操作性的指标体系。在一定程度上，扬弃规范化研究的演绎性和不可实证性。（2）构建地方政府绩效管理的制度基础。地方政府绩效评估面临着制度稀缺的体制性障碍，本课题试图通过对地方政府绩效管理的比较分析，结合江苏地方政府绩效管理实际，探索绩效评估管理的制度基础。（3）注重地方政府绩效评估的战略导向。在地方政府绩效评估中，要综合考虑内外顾客的需求以及准确界定地方自身优势、劣势、机遇的基础上，将政府绩效评估与政府的战略目标计划、责任、结果紧密结合起来。四、前期相关研究成果和主要参考文献1、前期相关成果（1）论文“政府绩效评估价值及其实现”于武汉大学学报 （哲社版）2005 年第 6 期；“政府绩效评估价值与和谐社会的契合”于探索2005 年第 4 期；“政府绩效评估模式的选择策略”于江苏行政学院学报2005 年第 5 期；“政府绩效评估与电子政府契合简论”于政治与法律2005 年第 3 期；“多中心理论与长三角区域公共治理合作机制”于中国行政管理2006 年第 5 期；“和谐社会构建中的政府绩效评估价值重置”于甘肃社会科学2006 年第 1 期；“政府绩效评估价值缺失与指标体系重构”于政治与法律2007 年第 5 期；“科学发展观视域下政府绩效评估价值选择”于长白学刊2007 年第 3 期；“和谐社会建设过程中政府绩效评估体系与制度安排”于政治与法律2008 年第 12期；“地方政府绩效评估的南通模式：效应、瓶颈及努力方向”于北京行政学院学报2008 年第 6 期；“基本公共服务均等化的政府绩效评估障碍与消解”于江苏社会科学2009 年第 3期；“政府绩效评估制度安排的现实困境及其消解”于南京师范大学学报（社科版）2009 年第 2 期；“基于因子分析和聚类分析的省级政府门户网站评估”于电子政务2010 年第 2-3期；“我国地方政府的网络影响力评估研究”于现代情报2011 年第 3 期；“中国教育对经济增长贡献计量及相关分析”于学术交流2007 年第 3 期；“高等学校教育支出绩效评价的实证研究”于教育经济2010 年第 4 期。（2）著作功能拓展与范式创新政府治理研究 （专著）出版于 2006 年 12 月。当代中国民生问题研究 （参与编著）出版于 2010 年 12 月。2、主要参考文献群众评议政府绩效理论、方法与实路邓国胜 肖明超等著，北京大学出版社 2006年；政府绩效管理马国贤著，复旦大学出版社 2005 年；中国政府绩效评估报告中国地方政府绩效评估体系研究课题组，中共中央党校出版社科院 2009 年；政府绩效管理刘旭涛著，机械工业出版社 2003 年；政府业绩与质量测评阿里哈拉契米著，中山大学出版社 2003 年；地方政府绩效评估研究彭国甫等著，湖南人民出版社 2005 年；政府全面质量管理史蒂文科恩/罗纳德布兰德著，中国人民大学出版社 2002年；政府绩效管理导论卓越主编，清华大学出版社 2006 年；美国政府绩效评价体系财政部财政科学研究所绩效预算课题组著，经济管理出版社 2004 年；美国地方政府治理：案例调查与制度研究高新军著，西北大学出版社 2005 年；地方政府公共事业管理的绩效评估与模式创新研究彭国甫等著，人民出版社 2010年；基于卓越：绩效管理的我国城市政府管理研究申剑著，云南大学出版社 2008 年；政府领导绩效评价模型与评价技术分析王巍著，科学出版社 2010 年；当代中国县级政府基本公共服务绩效评估指标体系的理论构建与实证研究江易华著，中国社会科学出版社 2010 年；美国联邦政府绩效评估研究张强著，人民出版社 2009 年；“异体评估”视域下的政府绩效评估研究高洪成著，东北大学出版社 2009 年；中国地方政府整体绩效评价：理论方法与“广东试验” 郑方辉等著，中国经济出版社 2008 年；公共与非营利组织绩效考评：方法与应用 （美）波伊斯特著，中国人民大学出版社2005 年； 政府绩效评估新论何凤秋著，中国社会出版社 2008 年；社会建设与政府绩效评估研究陈天祥等著，东方出版中心 2010 年。三、完成项目的条件和保证1、负责人和主要成员曾完成的相关研究课题负责人：臧乃康主持并完成江苏省社科基金一般项目：“政府绩效评估价值及其实现路径” （04ZZB008） 、 “和谐社会建设与政府绩效评估研究” （07ZZB008） 。主持并完成教育部重大攻关项目子课题“地方政府改革与深化行政管理体制改革研究”06JZD0033， （市厅级项目略） 。主要成员：主持并完成：宋超，江苏省社科基金一般项目：“相对集中行政处罚制度研究” （04FXB011）等；陈俊生，江苏高校哲学社会科学基金项目：“教育对经济增长的贡献研究” （07SJB880022） 、 “教育产业理论与发展方向研究 ”（03SJD880015）等。2、相关研究成果的社会评价负责人：（1）论文。 “多中心理论与长三角区域公共治理合作机制” 中国行政管理2006 年第 5 期，中国人民大学报刊复印资料公共行政2006 年第 9 期全文转载；“和谐社会政府治理职能的让渡与回归” 理论探讨2007 年第 6 期， 新华文摘2008 年第 4 期摘要转载；“建立健全我国村级社会公共服务体系兼以启东为例” 红旗内参2007 年第 16 期，获江苏省“社科应用研究精品工程”一等奖（2007 年） ；“全球化背景下的中国政治文明建设” 中共中央党校学报2003 年第 3 期，中国人民大学报刊复印资料社会主义论丛2003 年第 4 期全文转载，获江苏省第五届高校哲学社会优秀成果三等奖（2006 年）、南通市第七次哲学学科学优秀成果二等奖（2005 年） ；“论转型时期地方政府权力格局的变迁” 社会科学研究2000 年第 6 期，中国人民大学报刊复印资料公共行政2001 年第 3 期全文转载；“长三角公共合作的悖论及其解析” 南通大学学报2006 年第 6 期，高等学校文摘学术文摘2007 年第 1 期摘要转载；“政府绩效评估制度安排的现实困境及其消解” 南京师范大学学报 （社科版）2009 年第 2 期，中国人民大学报刊复印资料公共行政2009 年第 7 期全文转载；“基于政治协调的区域公共治理的问题缘起及其应对” 北京行政学院学报2010 年第 3 期，中国人民大学报刊复印资料公共行政2010年第 10 期全文转载。（2）著作。 功能拓展与范式创新：政府治理研究 （新华出版社）获南通市第八次哲学社会科学优秀成果一等奖（2007 年，排名第一） 。主要成员： 陈俊生主要有：“论高等教育成本补偿的实践形态” 中州学刊2003 年第 5 期，获江苏省教育厅高校哲学社会科学研究成果三等奖、 “中国教育对经济增长贡献率低的成因及对策” 黑龙江高教研究2008 年第 8 期，获南通市哲社研究优秀成果三等奖等；宋超有：专著权力监督论获南通市哲社研究优秀成果三等奖、 “解析城市管理相对集中行政处罚权之困惑” 城市问题2005 年第 5 期， 北京日报2006.4.10“理论周刊”摘要转载等；林莉主要有：“透明政府：一个政府模式变革的历史与逻辑” 四川大学学报(哲社版)2009 年第 1 期，中国人民大学报刊复印资料公共行政2009 年第 7 期全文转载、 “政府与公民关系：基于契约思想史的考察” 江西行政学院学报2008 年第 3 期，中国人民大学报刊复印资料公共行政2008 年第 11 期全文转载等。3、完成本课题研究的时间保证，资料设备等科研条件本课题组成员都是在高校长期从事科研教学的专业人员，都有主持或参与国家、省、市（厅）级哲学社会科学规划项目的经验；课题组有着良好的协作基础，是一支学科交叉、结构合理的学术研究团队；课题组成员科研能力较强，有较强的社会交往能力和材料组织能力，具备进行省级项目的研究能力。本课题组成员现拥有相关图书 2900 余册，长期订阅相关杂志 20 余种；下载相关资料近千份；拥有个人电脑、打印机、宽带远程接入系统，学校的图书馆、实验室、校园网可为课题研究提供服务；如果本课题立项，学校将予以 11的配套资金，并减少 40%的教学工作量，从而在时间、经费上给予了充分的保证。四、预期研究成果序号 研究阶段（起止时间） 阶 段 成 果 名 称 成果形式 承 担 人1、 2011 年 9 月-2014 年9 月 江苏省地方绩效评估的模式比较研究 论文 臧乃康2 2011 年 10 月-2013年 9 月 江苏省县（市、区）政府网站绩效评 估研究 论文 陈岚3 2013 年 1 月-2013 年12 月 江苏省地方政府绩效评估个案研究与 借鉴意义 论文 陈俊生、林 莉4 2013 年 1 月-2014 年9 月 江苏省地方政府绩效评估目标建构与 制度逻辑 论文 臧乃康5、 2012 年 1 月-2013 年12 月 中国地方政府绩效评估与绩效管理及 其走向 论文 宋超主要阶段性成果限报5项序号 完成时间 最 终 成 果 名 称 成果形式 预计字数 参 加 人1 2014 年 江苏