技术6投资监理工作手册

上海文汇工程咨询有限公司投资监理工作手册上海文汇工程咨询有限公司2011 年 8 月 1 日上海文汇工程咨询有限公司投资监理工作手册1投资监理工作手册一、编制目的与简介为了提高建设工程全过程投资监理工作的质量，为本公司在全过程投资监理工作供方便和规范全过程投资监理的工作，特编制本全过程投资监理流程和指南。 投资监理工作主要范围（不限于此、依据项目情况）： 建安工程：土建、安装、设备、消防、弱电、装饰等工程投资监理、咨询工作。 总体工程及配套工程：雨污水、智能化、给水、供电、电话、有线电视、燃气等项目，含永久和临时工程等投资监理、咨询工作。 景观绿化工程：景观绿化、景观照明、雕塑喷泉等工程的投资监理、咨询工作。 投资监理及咨询工作内容：a.设计阶段 针对不同的设计方案进行投资估算、进行经济技术比较，并提供相关依据； 在方案设计、扩初设计、施工图设计阶段，完成方案阶段目标估算、方案阶段目标修正估算、施工图预算的编制，为建设单位提供并协助建设单位确定各阶段造价控制目标； 施工图预算审核完成并经建设单位审核； 根据方案阶段目标估算和方案阶段目标修正估算设立相关造价指标，协助建设单位对各阶段的设计工作进行限额设计控制； 当方案阶段目标估算总额超出批准总投资额、方案阶段目标修正估算总额超过方案阶段目标估算总额时，在 710 个工作日内，为建设单位提供可能节省费用的合理化建议；WH-20 表 根据需要出席建设单位有关工程投资、设计标准、进度安排的协调会议；其他体现控制设计概算的方法和途径。b.招投标及合同签约阶段 负责根据项目进度，协助招标人拟定招投标计划；上海文汇工程咨询有限公司投资监理工作手册2 根据工程进度安排，审核招标工程量清单，协助招标人审核招标文件，配合招标代理公司完成招标工作；如招标人需要编制参考标的时为招标人审核参考标的文件； 负责审核施工总包、专业分包、甲供料等所有与工程有关的招标文件（含工程量清单、合同条款拟定等） ，并听取建设单位的意见修改完成； 主持所有的询问、回复、答疑工作； 负责合同的起草、谈判、签订工作，负责合同文本的修改、整理、装订工作。c、施工阶段全过程造价控制 在开工前 14 个工作日内，根据建设单位确定的造价控制目标，制定造价控制的实施细则，并及时进行细分； 根据施工承包合同价、工程进度，编制工程用款计划书； 参加造价和控制有关的工程及专题会议； 每月提交工作报告，汇报工作内容及造价控制的情况，并提出相关意见和建议； 负责审核施工单位的每月（期）完成工作量月报表，每月提供项目所有工程已完产值汇总表，并提供进度款的付款建议书； 承发包双方提出索赔时，为双方提供咨询意见，并负责对承包商提出的索赔要求进行交涉，以保证建设单位在合同上的利益； 应建设单位需要，对重大设计变更或现场签证，在事前提供造价测算； 设计变更、现场签证发生后 5 个工作日内完成费用的测算、审核与谈判；施工过程中所发生的设计变更及签证、核价等，咨询人均需形成纪要文件，此纪要文件可作为最终的审价依据； 对物料选择、设备配置以及施工方案进行经济技术分析，提供节省成本的合理化建议，并对材料、设备的价格与施工方进行谈判； 对咨询人而言，基于与施工方核对完毕的施工图预算，每季结合本项目的设计变更、现场签证（应已经与施工方谈判完成）等事实情况，进行增减费用的造价计算，并形成“阶段性成本汇总报告” ； 建立合同台账及付款台账； 现场签证发生后，应及时派遣专业人员到现场核实工程量，并审定相关费用； 提供涉及工程项目的人工、材料、设备等造价信息与造价控制相关的咨询服务。上海文汇工程咨询有限公司投资监理工作手册3d.竣工结算阶段 负责整理全套造价控制文件，包括中期付款、所有签证、施工图预算等本全过程投资监理所约定提交的资料文件； 同时完成本项目完整的竣工结算资料的整理工作，具备结算审价条件； 完成竣工结算的审核并出具结算审核报告； 当项目竣工，咨询人需形成“结算前成本汇总报告” ，以供建设单位考核咨询人是否把此项目成本控制在目标成本之内； 咨询现场人员日常工作： 总监必须能够胜任和满足本项目需要，必须明确项目咨询的工作范围、工作内容和工作要求，必须服务于项目的全过程。总监每周到现场次数不少于 12 次。负责及时明确建设单位的要求，并做好工作布置和安排。 项目班子组成按项目要求配备相应的如土建、安装、装饰、绿化、市政、水利等专业人员。 常驻现场专业人员负责日常联络、记录、咨询工作。 咨询人应及时对成本测算报告和咨询工作中出现的遗漏或错误负责修改或补充。 提供各阶段成果报告时，一并提供清晰、完整的过程计量计价编制依据。二、本工作手册适用范围本工作手册适用于本公司接受建设单位委托，按法律、法规的要求签订委托全过程投资监理合同、协议，并在投资监理合同、协议中约定对工程进行全过程投资监理的工作。三、质量管理组织结构专业造价工程师四员造价工程师 造价工程师专业造价员师专业造价员项目总监专业造价员师专业计量员师上海文汇工程咨询有限公司投资监理工作手册4四、投资监理专业人员岗位职责负责项目投资监理总监和专业造价工程师应具有国家注册造价工程师资格、专业造价员具有造价员资格、专业计量员必须经过相关专业培训。项目总监、专业造价工程师、专业造价员和专业计量员可以兼任。投资监理项目实行项目总监负责制，各专业人员对各自出具的投资监理业务文件负责。项目总监、专业造价工程师、专业造价员应在相应的业务文件上签字并盖执业章、资格章。 投资监理项目总监岗位职责 负责项目投资监理总体协调，安排、督促、协调、检查项目组内部工作； 主持编制投资监理规划，编制投资监理建议书； 主持审核承包人提交的工程量清单预算，施工图预算，并签署审核报告； 主持审核承包人提交的每月完成工程量清单、计量和工程款支付申请表，签署工程款支付证书，并报建设单位最终批准； 从造价方面审查工程变更的方案，在工程变更实施前与建设单位、承包单位协调确定工程变更的价款； 主持合同管理工作； 负责考核投资监理造价工程师的工作绩效，对其任免提出建议； 主持审查承包人提交的工程竣工结算，并签署审价报告；形成投资监理月、季、年报告和总结报告。 负责编制周计划和审核、检查各专业人员每周的投资监理业务文件落实情况。 投资监理专业造价工程师岗位职责 配合工程监理审核技术措施方案，提出技术经济比较报告； 编制投资监理规划及细则，编制投资监理建议书； 配合业主完成材料、设备采购，做好专项分包及总承包的合同管理工作； 完成分部分项工程的计量工作； 及时完成工程进度结算，完成各类变更、签证、索赔结算；建立进度拨款台帐； 实施中，严格变更、签证、工期及费用索赔的管理，做好预测及协调工作，将上述事宜控制在萌芽中，重点工序实时现场跟踪；上海文汇工程咨询有限公司投资监理工作手册5 及时完成造价资料归档、造价信息收集整理工作，形成项目资料信息库； 完成竣工结算。 投资监理造价员、计量员岗位职责 在专业造价工程师指导下完成工程量计算工作； 负责收集本专业的资料； 负责合同、月报工作量、设计变更、现场签证统计管理工作； 配合专业造价工程师做好投资监理的基础工作。五、投资监理的工作制度 投资监理例会制度 投资监理例会分为普通例会和专题例会两种。 例会由投资监理总监主持，承包人代表、发包人代表、工程监理代表，必要时分包人代表也可参加。 例会内容：研究解决项目实施工程中有关合同及造价的相关事宜。 例会时间可以安排在工程监理例会结束后，根据工程实际情况应相关方要求后，由投资总监召集。 例会记录及纪要由投资监理形成，会议结束由相关方代表签字后生效。 相关方接到通知后不参加例会或无正当理由不在记录上签字，视为同意会议结论。 相关方代表认为无权做出决定，应在记录或纪要上签署意见，由该相关方研究后在合同规定的时限内做出决定或提议召开专题例会。 因相关方不落实或不恰当的落实例会决议而造成工期延误或索赔，依据合同约定追究责任方责任。 投资监理做好会前与相关方的沟通工作及会后落实工作。对落实的效果，由总监进行跟踪考核。附：投资监理项目会议纪要（WH-001）上海文汇工程咨询有限公司投资监理工作手册6WH-001“项目”投资监理会议一、项目名称：二、会议议题：三、会议时间：四、会议地点：五、参加会议人员：参加单位 单位名称 参加人员 签收人签名 签收日期委托人建设单位施工单位审价机构六、会议主要内容：注：本纪要一式四份，委托人、建设单位、施工单位及审价单位各执一份。在收到本会议纪要三天内各单位未提出书面意见的，表示无保留同意本会议纪要记录的所有内容。年 月 日上海文汇工程咨询有限公司投资监理工作手册7六、投资监理信息管理制度 文件收发、管理制度 所有收发的文件实行签收登记，由专人整理保管。传阅、借阅登记，由管理人员追索保证按时归档。 发出的文件、监理通知类文件必须编号，由总监签发。 对收发的文件进行分类管理，分类详见投资监理档案目录(595WH-01) 所有文件由专门人员管理，原件备份后存档。 现场文件管理人员的微机必须加密，抽屉、档案柜必须上锁，无关人员不允许随意翻动。重要文件的原件在公司保存。 文件登记存档制度 接收文件必须签收、登记到收发文件台帐上； 送达对方的文件必须取得对方相关人员签收，注明时间。登记到收发文件台帐上； 文件的原件存档；上述文件指投资监理过程中所有的过程文件及结论性文件，包括并不限于以下内容：施工方案、监理通知和回复、工程流转单、工程联系单、设计更改单、材料设备批价单、结算文件、竣工文件等。 投资监理造价审核制度 审核依据 合同组成文件，包括：施工合同、材料设备采购合同、招投标文件、清单文件、经审批的施工组织设计及施工方案等； 施工蓝图、变更通知单、会议纪要、工程监理验收资料； 定额、规范、法规及管理当局文件。 清单内项目进度结算 投资监理只对通过工程监理验收的项目予以计量结算； 清单范围内的项目依据合同规定的计算规则，计算当月完成的工程量，乘以综合单价后进行进度结算； 调差主材依据合同按实际材料量调差结算； 总监审核后，形成进度结算文件。 清单以外项目进度结算上海文汇工程咨询有限公司投资监理工作手册8 查验设计变更文件及其他相关文件内容、手续是否齐全、是否真实有效； 审核工程量是否符合合同或相关文件规定； 审核单价组成是否合理，有无重复计价； 如承包人报送的结算资料中存在问题，书面形式通知承包人进行补充修正，总监审核后，报发包人审核； 发包人审核同意，形成进度结算文件，进入当月进度结算中。 进度结算完成后，登记进度结算（付款）台帐。 收文登记表（WH-002） 发文登记表（WH-003） 文件借阅登记表（WH-004） 工程进度款支付明细表（WH-005） 投资监理项目预算、结算审价应遵循项目审价作业指导书的规定。 投资监理项目业务文件的盖章应遵循投资监理项目部用印管理规定的规定。 投资监理项目应按照投资监理台帐目录 （WH-018 ）建立台帐并在项目完成后归档。上海文汇工程咨询有限公司投资监理工作手册9WH-002“项目”投资监理收文登记表序号 文件名称 发文单位 接收时间 接收人签字上海文汇工程咨询有限公司投资监理工作手册10WH-003“项目”投资监理发文登记表序号 文件编号 文件名称 收文单位 接收时间 接收人签字上海文汇工程咨询有限公司投资监理工作手册11WH-004“项目”投资监理文件借阅登记表序号 文件名称 借阅人签字 返还时间 返还人签字 接收人签字年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日上海文汇工程咨询有限公司投资监理工作手册12WH-005工程进度款支付明细表项目名称 签约日期 合同（预算） 价 工程名称 开工日期 第一次调整 合同编号 竣工日期 第二次调整 施工单位 形象进度完成比 例 调整后合同（预算）总价 本期工程进度款支付期数 支付日期 工作项目及内 容 完成金额 预付款 保留款 保修款 其他扣款 实领金额 比例累计进度款支付金额 备注合 计 上海市文汇工程咨询有限公司上海文汇工程咨询有限公司投资监理工作手册13七、投资监理工作内容 事前控制 依据：根据建设单位提供的初步设计文件、概算书及建设单位对该项目定位以及相似工程经济指标的调研，建设单位提供的工程总进度设想。 目的：为建设单位提供工程投资经济指标及调整概算汇总分析报告，正确确定工程造价控制的目标。 工作内容： 编制调整总概算及分析报告； 分析评估各项投资经济指标； 根据工程进度计划编制现金流量表； 发包计划表； 建立工程概算、工程合同、实际发生、预计发生对比台账。 事中控制 依据：工程承包合同、招投标文件、建设工程造价市场信息、设计施工图及相关文件、国家及政府部门相关文件。 目的： 确定合同金额，为工程进度款的拨付提供控制依据； 收集工程施工的有关资料，了解工程施工情况，协助建设单位及时审核因设计变更、技术核定单、现场签证等发生的相应费用，并相应调整概算控制目标；为建设单位提供投资动态分析报告； 协助建设单位进行整个项目实施过程中的材料、设备询价工作，并参与供货合同的编制、审核、谈判，对设计阶段不同的材料、设备的选材和选型提出优化方案并进行成本分析，使整个造价控制在合理的范围内。 工作内容： 工程预算控制：根据设计院出具的施工图纸，经审核批准的施工组织设计、招投标标文件、施工合同编制施工图预算并与调整概算分目标相对应作出分析意见； 工程变更控制：分析工程变更的真实性、合理性及有效性，确定工程变更上海文汇工程咨询有限公司投资监理工作手册14的量化经济指标，审核施工单位提交的变更经济索赔，第一时间给业主提供决策依据。本项工作需要施工单位配合事项为涉及增减金额的变更需要附变更通知变更工程量计算依据(业主或质量监理签字)变更工程量计算书变更价格依据(合同约定或造价信息等)变更预算书； 设计变更控制：确定设计变更量化指标，审核施工单位提交变更经济索赔，为设计单位提供工程及建材经济指标。本项工作需要施工单位配合事项为涉及增减金额的变更需要附变更通知变更工程量计算依据(业主或质量监理签字)变更工程量计算书变更价格依据(合同约定或造价信息等)变更预算书。每月核审 1 次，每月 20 日前提交到投资监理处； 工程进度款控制：每月按约定时间，根据现场施工监理确认的工程形象进度和完成的合格工程实物量，审核施工单位提交的工程进度款报表，编制月进度款审核表，形成量化经济文件，报送业主审批； 工程投资作量化：登录工程概算、工程合同、实际发生、预计发生对比台账，为编制月报表提供工程概算执行情况分析依据。 事后控制 依据：各阶段工程验收证明单、设计文件、工程变更、设计变更等。 目的：核实工程造价，为建设单位提供工程各阶段投资发生的造价文件。 工作内容： 审核施工单位提交的结算，出具工程结算审价报告； 汇总各阶段结算文件，编制并形成竣工结算报告。八、投资监理工作流程 编制工程概算执行情况分析月报 ，内容包括调整总概算及分析报告、分析评估各项投资经济指标、根据工程进度计划编制现金流量表。 工程概算执行情况分析月报中提出的分解指标和建议经建设单位批准后作为项目投资控制目标。 由投资监理总监组织编制投资监理大纲 ，经总师室及建设单位批准后实施。 投资监理大纲依据工程承包合同、招投标文件、建设工程造价市场信息、设计施工图及相关文件、国家及政府部门相关文件以及投资监理委托合同编写，应包括以下主要内容： 工程项目概况；上海文汇工程咨询有限公司投资监理工作手册15 投资监理工作范围； 投资监理工作内容； 投资监理工作目标； 投资监理工作依据； 投资监理机构的组织形式； 投资监理机构的人员配备计划； 投资监理机构的人员岗位职责； 投资监理工作程序； 投资监理工作方法及措施；投资监理工作制度。 投资监理主要工作的基本流程1.设备材料价格审定流程提出设备材料价格审核申请（附件：设备材料说明、设备材料报价分析表）复核设备材料价格技术指标产品规格审核设备材料价格技术指标产品规格备 案提出设备材料参考价格施工单位 总包单位 施工监理投资监理建设单位上海文汇工程咨询有限公司投资监理工作手册16WH-006设备材料报审表致：联系内容：总包单位 施工单位 经办人上海文汇工程咨询有限公司投资监理工作手册17WH-007材料说明表工程名称 编制日期材料名称 业主、设计院确认使用位置生产厂家产 地材料规格上海文汇工程咨询有限公司投资监理工作手册18WH-008工程设备材料报价分析说明表工程名称 日期项目（设备或材料）名称 编号报价情况说明厂商报价 厂商报价 厂商报价序号名称（规格及型号） 单位 数量单价 复价 单价 复价 单价 复价 备注报价内容上海文汇工程咨询有限公司上海文汇工程咨询有限公司投资监理工作手册19WH-009设备材料核审单工程名称 日期项目名称 编号承 包 厂 商核 审 情况说明核审价格序号 名称（规格及型号） 单位 数量 单 价 复 价 备 注核价内容建设单位 投资监理上海文汇工程咨询有限公司上海文汇工程咨询有限公司投资监理工作手册202.工程设计变更及索赔审定工作程序施工监理施工单位造价工程师助理JIJIJILIANGYOU专业造价工程师投资监理总监建设单位1、职责：质量确认、签证分类；2、范围：设计变更、技术核定单、工程联系单、工程备忘录。1、职责：工程量确认；2、范围：设计变更、技术核定单、工程联系单、工程备忘录。1、职责：工程量复审、核算变更费用；2、范围：设计变更、技术核定单、工程联系单、工程备忘录。1、职责：复核变更费用、签署变更通知书；2、范围：设计变更、技术核定单、工程联系单、工程备忘录。会签停工、用工、机械台班、材料调价会签项目完成虚线流程后方可进入实线流程上海文汇工程咨询有限公司投资监理工作手册21WH-010索赔报审表（一）致：联系内容：总包单位 施工单位 经办人上海文汇工程咨询有限公司投资监理工作手册22WH-011索赔报审表（二）工程名称：致： （监理单位）根据施工合同条款 条的规定，由于 的原因，我方要求索赔金额（大写）： 请予以批准。索赔的详细理由及经过：索赔金额的计算（附计算书）：附：证明材料承包单位 项目经理 日 期 上海文汇工程咨询有限公司投资监理工作手册23WH-012费用索赔审批表工程名称：致： （承包单位）根据施工合同条款 条的规定，你方提出的 费用索赔申请（第 号） ，索赔（大写）： ，经我方审核评估： 不同意此项索赔。 同意此项索赔，金额为（大写） 。同意不同意索赔的理由：索赔金额的计算（附计算书）：投资监理机构 总监理工程师 日 期 上海文汇工程咨询有限公司投资监理工作手册243工程进度款申报流程流程 A流程 B造价工程师助理JILIANGYUAN 预算员专业造价工程师投资监理总监1、对已完成合同的实物工作量进行分项复核；2、审核进度报告。1、复核造价工程师助理的计量结果；2、编制月进度款审核书。1、审核月