中国票据交易系统用户操作手册登记托管

1中国票据交易所系统用户操作手册（登记托管分册）2017 年 9 月2目 录第 1 章 权属初始登记 41.1 流程图 .41.2 权属初始登记 .41.2.1 权属初始登记 41.1.3 权属初始登记复核 61.1.4 权属初始登记清单核对 7第 2 章 质押/保证登记 .82.1 质押申请 .82.1.1 流程图 82.1.2 质押申请新增/撤回 .82.1.3 质押确认 152.2 解除质押申请 .172.2.1 流程图 172.2.2 解除质押申请/撤回 .182.2.3 解除质押申请确认 212.3 质押查询 .232.3.1 质押发生额查询 232.3.2 解除质押发生额查询 242.3.3 质押余额查询 252.4 保证（银行）业务 .262.4.1 流程图 262.4.2 保证申请/撤回 .262.4.3 保证确认 332.4.4 保证查询 33第 3 章 票据到期登记 353.1 提示付款业务 .353.1.1 流程图 353.1.2 提示付款申请 353.1.3 提示付款应答 373.2 追索业务 .383.2.1 流程图 383.2.2 线上追索 383.2.3 线下追索 393.3 线下追索登记 .403.3.1 贴现行登记 403.3.2 贴现行登记复核 423.3.3 贴现行登记查询 433.4 追索结清登记 .443.4.1 追索结清登记 443.4.2 追索结清登记复核 463.4.3 追索结清登记查询 47第 4 章 回购票据后期管理 4834.1 质押式提前/逾期赎回 484.1.1 流程图 .484.1.2 赎回申请 484.1.3 赎回申请签批 494.1.4 赎回应答 504.1.5 赎回应答签批 514.1.6 业务处理进度查询 534.1.7 业务信息查询 54第 5 章 登记托管通用查询 565.1 登记托管信息查询 .565.1.1 提示付款及追索信息查询 565.1.2 票据状态查询 575.1.3 托管票据查询 585.1.4 票据详细信息查询 595.2 登记托管账户查询 .615.2.1 托管账户余额查询 62第 6 章 托管账务管理 636.1 托管库存管理 .636.1.1 质押票据查询 636.1.2 单张票据信息查询 646.1.3 质押式回购票据查询 656.1.4 买断式回购票据查询 67第 7 章 其他操作 697.1 异步下载 .697.2 待处理任务 .704第 1 章 权属初始登记1.1 流程图初始权属登记贴现行复核人贴现行登记人批量导入 单笔录入符合要求不符合要求数据是否符合要求在批量导入页面中上传录好的模板在 E x c e l 模板中录入票据信息下载批量导入模板在线录入票据信息票据已完成贴现登记选择录入方式权属初始登记成功说明 ：需录入信息包括以下几项1 . 票据种类 （ 银票 / 商票 ）2 . 票据号码3 . 票据金额4 . 票据到期日5 . 承兑行行号 （ 单笔录入模式可查询选择 ）通过查询权属初始登记待复核表复核选定的票据信息是否通过完成权属初始登记不通过1.2 权属初始登记1.2.1 权属初始登记5功能概述机构操作员录入票据权属初始登记信息。菜单位置登记托管-权属初始登记-权属初始登记-权属初始登记模块页面输入域1.登记日期：非输入项，灰显。2.录入方式：必输，选择项：1批量导入、2单笔录入。3.票据种类：必输，选择项：1银票、2商票，默认银票。4.票据号码：必输，16位数字格式。5.票据金额：必输，金额格式，15位整数和2位小数。6.票据到期日：必输，日期格式：YYYY-MM-DD，不得小于系统工作日期。7.承兑行/付款人开户行行号：必输，12位数字格式，可点击下拉框从会员机构列表中模糊查询选择录入。8.承兑行/付款人开户行名称：非输入项，灰显。9.持票行行号：非输入项，灰显。10.持票行名称：非输入项，灰显。操作步骤1.在“权属初始登记”页面中，选择录入方式“批量导入”或者“单笔录入” ，进入相关页面。2.在“单笔录入”菜单下，录入相关要素，点击“确定”按钮完成录入，点击“重置”按钮清空录入。3.在“批量导入”菜单下，点击“模板下载”按钮，按要求录入相关要素，点击“浏览”按钮上传文件，点击“导入”按钮导入文件，等待导入结果。64.在“导入结果”页面下，点击“下载结果”查看导入结果，点击“继续导入”可继续上传。5.导入成功后，等待权属初始登记复核。注意事项1.在“单笔录入”菜单下，点击“复制”按钮自动复制上一条成功记录。2.票据到期日不得小于当前登记日期。1.1.3 权属初始登记复核功能概述机构操作员复核票据权属初始登记信息。菜单位置登记托管-权属初始登记-权属初始登记-权属初始登记复核模块页面输入域略操作步骤勾选票据，点击“通过”按钮复核通过，点击“拒绝”按钮复核不通过，点击票据号码可查看票据详细信息。注意事项复核岗拒绝后，经办岗需重新录入该笔票据相关信息。 71.1.4 权属初始登记清单核对功能概述机构操作员查询或核对本机构权属初始登记的票据清单。菜单位置登记托管-权属初始登记-权属初始登记-权属初始登记清单核对模块页面输入域1.登记日期：必输，选择的登记日期不能大于系统日期。2.票据号码：非必输，输入 16 位或是 30 位票号。操作步骤选择登记日期后，点击查询，也可直接输入票号进行精确查询。注意事项清单核对结果支持 excel 导出下载。8第 2 章 质押/保证登记2.1 质押申请2.1.1 流程图质押质权人出质人质押票据挑选选择质权人机构填写质押批次号发送质押申请查询质押待确认票据是否同意完成质押退回质押待确认票据在线挑票填写批量导入模板批量导入上传批量导入模板数据是否符合要求不符合要求符合要求是否说明 ： 可通过机构编码 、 行号或机构名称查询 ， 其中机构名称可模糊查询说明 ： 可通过票据号 、 票据到期日 、 贴现日期等字段查询 ， 其中票据到期日为必填字段2.1.2 质押申请新增/ 撤回2.1.2.1 质押申请单笔新增功能概述机构操作员单笔挑选可用于质押的票据9菜单位置登记托管-质押/保证登记-质押(银行)业务-质押申请/撤回模块页面输入域1.质权人机构编码：非必输，选择项。2.质权人机构名称：非输入项，灰显。3.申请状态：非必输，字典项：待发送、待确认。4.质押批次号：非必输，输入项。5.票据种类：必输，选择项，默认展示银票，字典项：银票、商票。6.票据介质：非必输，选择项，默认展示纸票，字典项：纸票、电票。7.起始票据到期日：必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日大于等于输入值。8.截止票据到期日：必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日小于等于输入值。9.票据号码：非必输，输入项。根据票据号码严格匹配查询。10.贴现行：非必输，选择项。11.最小票据金额：非必输，输入项，单位：元；筛选票据金额大于等于输入值，不输则不限制票据金额。12.最大票据金额：非必输，输入项，单位：元；筛选票据金额小于等于输入值，不输则不限制票据金额。13.起始贴现日期：非必输，输入项，日期格式；筛选贴现日期大于等于输入值，不输则不限制买入日期。14.截止贴现日期：非必输，输入项，日期格式；筛选贴现日期小于等于输入值，不输则不限制买入日期。操作步骤1.在“质押申请”页面中，先选择质权人机构，输入相关筛选条件，点击“查询” ，选择质权人。102.点击“新增”按钮，进入“质押票据挑选”页面。3.在输入域输入/选择后，点击“查询” ，符合条件的票据信息以列表形式展现，列表支持跨页选择功能。4.在输入域输入/选择后，点击“重置” ，页面查询恢复到初始状态。5.点击票据前的选择框，确认选择后，系统提示处理成功。116.点击“返回”按钮，页面回到质押申请页面，显示选择的票据，此时申请状态为待发送。注意事项1.起始票据到期日和截止票据到期日之间不得超过 2 个月。2.风险票据不得办理质押业务。2.1.2.2 质押申请批量新增功能概述机构操作员批量挑选可用于质押的票据菜单位置登记托管-质押/保证登记-质押(银行)业务-质押申请/撤回模块页面输入域1.质权人机构编码：非必输，选择项。2.质权人机构名称：非输入项，灰显。3.申请状态：非必输，字典项：待发送、待确认。4.质押批次号：非必输，输入项。12操作步骤1.在“质押申请”页面中输入质权人机构后（参照 4.2.1.1） ，点击“批量导入”按钮，进入“批量导入”页面。2.点击“模板下载”下载 EXCEL 后，按要求输入票据信息，保存。3.点击“浏览” ，选择本地已编辑好的 EXCEL，点击“导入” 。4.导入成功后，显示导入结果，可以下载导入结果或者继续导入。注意事项1.导入的 EXCEL 文件最大记录数据为 200。2.模板中数据格式为文本格式。3.导入结果界面中的展示成功/失败的记录， “成功覆盖数”和“忽略已有数”功能暂不使用。2.1.2.3 质押申请发送功能概述机构操作员对于挑选的拟质押票据，确认向质权人发出申请菜单位置登记托管-质押/保证登记-质押(银行)业务-质押申请/撤回13模块页面输入域1.质权人机构编码：非必输，选择项。2.质权人机构名称：非输入项，灰显。3.申请状态：非必输，字典项：待发送、待确认。4.质押批次号：非必输，输入项。操作步骤1.在“质押申请”页面中点击“查询” ，在显示的质押列表中选择拟质押的票据后，在左下方显示已选择票据的张数及汇总金额，点击“质押申请” 。2.点击“质押申请”后，输入质押批次号，点击“确定”发送给质权人机构确认。注意事项1.选择的拟质押票据申请状态为待发送。2.质押批次号由字母和数字组成。3.日终对于待发送的质押申请，系统自动作废。2.1.2.4 质押申请取消功能概述机构操作员对于挑选的拟质押票据，不继续做质押业务菜单位置登记托管-质押/保证登记-质押(银行)业务-质押申请/撤回模块页面14输入域1.质权人机构编码：非必输，选择项。2.质权人机构名称：非输入项，灰显。3.申请状态：非必输，字典项：待发送、待确认。4.质押批次号：非必输，输入项。操作步骤在“质押申请”页面中点击选择框后，在左下方显示已选择票据的张数及汇总金额，点击“质押取消”后，显示提示框，点击“确定” ，即从页面列表中删除。图 4.1.2.4.2 质押申请取消确认页面注意事项选择的拟质押票据申请状态为待发送。2.1.2.5 质押申请撤回功能概述机构操作员对于已经发送质权人质押申请的票据，在质权人确认前可以将质押申请撤回，终止质押业务。菜单位置登记托管-质押/保证登记-质押(银行)业务-质押申请/撤回模块页面15输入域1.质权人机构编码：非必输，选择项。2.质权人机构名称：非输入项，灰显。3.申请状态：非必输，字典项：待发送、待确认。4.质押批次号：非必输，输入项。操作步骤在“质押申请”页面中点击选择框后，在左下方显示已选择票据的张数及汇总金额，点击“质押撤回”后，显示提示框，点击“确定”后，即从页面列表中删除。注意事项选择的拟质押票据申请状态为待确认。2.1.3 质押确认2.1.3.1 质押申请同意功能概述机构操作员(质权人机构)对于出质人发送的质押业务申请，同意质押业务。菜单位置登记托管-质押/保证登记-质押（银行）业务-质押确认模块页面16输入域1.出质人机构编码：非必输，选择项。2.出质人机构名称：非输入项，灰显。3.质押批次号：非必输，输入项。操作步骤1.在“质押确认”页面中，输入筛选条件后，点击“查询” ，显示符合条件的票据。2.点击选择框后，在左下方显示已选择票据的张数及汇总金额，点击“同意”后，显示提示框，点击“确定” ，完成质押业务流程。注意事项1.选择的拟质押票据申请状态为待确认。2.当天未确认的票据，次日系统自动清理。2.1.3.2 质押申请拒绝功能概述机构操作员对于出质人发送的质押业务申请，拒绝质押业务。菜单位置登记托管-质押/保证登记-质押（银行）业务-质押确认模块页面17输入域1.出质人机构编码：非必输，选择项。2.出质人机构名称：非输入项，灰显。3.质押批次号：非必输，输入项。操作步骤1.在“质押确认”页面中，输入筛选条件后，点击“查询” ，显示符合条件的票据。2.点击选择框后，在左下方显示已选择票据的张数及汇总金额，点击“拒绝”后，显示提示框，点击“确定” ，即终止质押业务流程。注意事项选择的拟质押票据申请状态为待确认。2.2 解除质押申请182.2.1 流程图解除质押质权人 出质人票据已质押选择质押在本机构的票据说明 ： 可通过票据到期日 、 票据金额 、 出质机构 、 质押批次号等字段进行查询 。 其中票据到期日为必填字段 。填写解除质押批次号发送解除质押申请确认解除质押是否同意解除质押成功票据状态仍为已质押同意拒绝2.2.2 解除质押申请/ 撤回2.2.2.1 解除质押申请新增功能概述机构操作员对已质押票据，向出质人发送解除质押申请。菜单位置登记托管-质押/保证登记-质押（银行）业务-解除质押申请/撤回模块页面19输入域1.出质人机构编码：非必输，选择项。2.出质人机构名称：非输入项，灰显。3.申请状态：非必输，字典项：待发送、待确认。4.解除质押批次号：非必输，输入项。5.票据种类：必输，选择项，默认展示银票，字典项：银票、商票。6.票据介质：非必输，选择项，默认展示纸票，字典项：纸票、电票。7.起始票据到期日：必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日大于等于输入值。8.截止票据到期日：必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日小于等于输入值。11.最小票据金额：非必输，输入项，单位：元；筛选票据金额大于等于输入值，不输则不限制票据金额。12.最大票据金额：非必输，输入项，单位：元；筛选票据金额小于等于输入值，不输则不限制票据金额。13.质押批次号：非必输，输入项。操作步骤1.在“解除质押申请”页面中点击“新增”按钮，进入“解除质押票据挑选”页面。2.在输入域输入/选择后，点击“查询” ，符合条件的票据信息以列表形式展现，列表支持跨页选择功能。3.若在输入域输入/选择后，点击“重置” ，页面查询恢复到初始状态。4.点击票据前的选择框，选择“确定”后，解除质押申请页面列表显示选择的票据。20注意事项1.起始票据到期日和截止票据到期日之间不得超过 2 个月。2.风险票据不影响解除质押业务,仅标红展示。2.2.2.2 解除质押申请发送功能概述机构操作员对于挑选的拟解除质押的票据，确认向出质人发出申请。菜单位置登记托管-质押/保证登记-质押（银行）业务-解除质押申请/撤回模块页面输入域1.出质人机构编码：非必输，选择项。2.出质人机构名称：非输入项，灰显。3.申请状态：非必输，字典项：待发送、待确认。4.解除质押批次号：非必输，输入项。操作步骤1.在“解除质押申请”页面中点击选择框后，在左下方显示已选择票据的张数及21汇总金额，点击“解除质押申请” 。2.输入解除质押批次号，点击“确定”后发送给出质人机构确认。注意事项1.选择的拟解除质押票据申请状态为待发送。2.解除质押批次号由字母和数字组成。3.日终对于待发送的解除质押申请，系统自动作废。2.2.2.3 解除质押申请取消功能概述机构操作员对于挑选的拟解除质押的票据，不继续做解除质押业务菜单位置登记托管-质押/保证登记-质押（银行）业务-解除质押申请/撤回模块页面输入域1.出质人机构编码：非必输，选择项。2.出质人机构名称：非输入项，灰显。3.申请状态：非必输，字典项：待发送、待确认。4.解除质押批次号：非必输，输入项。操作步骤在“解除质押申请”页面中点击选择框后，在左下方显示已选择票据的张数及汇总金额，点击“解除质押取消”后，即从页面列表中删除。注意事项选择的拟解除质押票据申请状态为待发送。2.2.2.4 解除质押申请撤回22功能概述机构操作员对于已经发送出质人解除质押申请的票据，在出质人确认前可以将解除质押申请撤回，终止解除质押业务。菜单位置登记托管-质押/保证登记-质押（银行）业务-解除质押申请/撤回模块页面输入域1.出质人机构编码：非必输，选择项。2.出质人机构名称：非输入项，灰显。3.申请状态：非必输，字典项：待发送、待确认。4.解除质押批次号：非必输，输入项。操作步骤在“解除质押申请”页面中点击选择框后，在左下方显示已选择票据的张数及汇总金额，点击“解除质押撤回”后，即从页面列表中删除。注意事项选择的拟解除质押票据申请状态为待确认。2.2.3 解除质押申请确认2.2.3.1 解除质押申请同意功能概述机构操作员对于质权人发送的解除质押业务申请，同意解除质押。菜单位置登记托管-质押/保证登记-质押（银行）业务-解除质押确认模块页面23输入域1.质权人机构编码：非必输，选择项。2.质权人机构名称：非输入项，灰显。3.解除质押批次号：非必输，输入项。操作步骤在“解除质押确认”页面中点击选择框后，在左下方显示已选择票据的张数及汇总金额，点击“同意”后，显示提示框，点击“确定” ，即完成解除质押业务流程。注意事项1.选择的拟解除质押票据申请状态为待确认2.风险票据不影响解除质押确认业务,仅标红展示。3.当天未确认的票据，次日系统自动清理。2.2.3.2 解除质押申请拒绝功能概述机构操作员对于质权人发送的解除质押业务申请，拒绝解除质押业务。菜单位置登记托管-质押/保证登记-质押（银行）业务-解除质押确认模块页面24输入域1.质权人机构编码：非必输，选择项。2.质权人机构名称：非输入项，灰显。3.解除质押批次号：非必输，输入项。操作步骤在“解除质押确认”页面中点击选择框后，在左下方显示已选择票据的张数及汇总金额，点击“拒绝”后，即终止解除质押业务流程。注意事项选择的拟解除质押票据申请状态为待确认。2.3 质押查询2.3.1 质押发生额查询功能概述机构操作员对于本机构作为出质人/质权人在一定时期内发生的质押业务，可以进行查询。菜单位置登记托管-质押/保证登记-质押（银行）业务-质押发生额查询模块页面输入域1.票据种类：必输，选择项，默认展示银票，字典项：银票、商票。2.票据介质：非必输，选择项，默认展示纸票，字典项：纸票、电票。3.起始票据到期日：必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日大于等于输入值。4.截止票据到期日：必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日小于等于输入值。5.起始质押日：必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日大于等于输入值。6.截止质押日：必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日小于等于输入值。7.最小票据金额：非必输，输入项，单位：元；筛选票据金额大于等于输入值，25不输则不限制票据金额。8.最大票据金额：非必输，输入项，单位：元；筛选票据金额小于等于输入值，不输则不限制票据金额。9.质押类别：必输，选择项，默认出质人，字典项：出质人、质权人。操作步骤在“质押发生额查询”页面中输入域选择后，点击“查询” ，在下方显示符合查询结果的票据。注意事项1.起始票据到期日和截止票据到期日之间不得超过2个月。2.起始质押日和截止质押日之间不得超过2个月。2.3.2 解除质押发生额查询功能概述机构操作员对于本机构作为出质人/质权人在一定时期内发生的解除质押业务，可以进行查询。菜单位置登记托管-质押/保证登记-质押（银行）业务-解除质押发生额查询模块页面输入域1.票据种类：必输，选择项，默认展示银票，字典项：银票、商票。2.票据介质：非必输，选择项，默认展示纸票，字典项：纸票、电票。3.起始票据到期日：必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日大于等于输入值。264.截止票据到期日：必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日小于等于输入值。5.起始解除质押日：必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日大于等于输入值。6.截止解除质押日：必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日小于等于输入值。7.最小票据金额：非必输，输入项，单位：元；筛选票据金额大于等于输入值，不输则不限制票据金额。8.最大票据金额：非必输，输入项，单位：元；筛选票据金额小于等于输入值，不输则不限制票据金额。9.质押类别：必输，选择项，默认出质人，字典项：出质人、质权人。操作步骤在“解除质押发生额查询”页面中输入域选择后，点击“查询” ，在下方显示符合查询结果的票据。注意事项1.起始票据到期日和截止票据到期日之间不得超过 2 个月。2.起始解除质押日和截止解除质押日之间不得超过 2 个月。2.3.3 质押余额查询功能概述机构操作员对于本机构作为出质人/质权人对一定时期内质押业务的余额进行查询。菜单位置登记托管-质押/保证登记-质押（银行）业务-质押余额查询模块页面输入域271.票据种类：必输，选择项，默认展示银票，字典项：银票、商票。2.质押类别：必输，选择项，默认出质人，字典项：出质人、质权人。3.票据介质：非必输，选择项，默认展示纸票，字典项：纸票、电票。操作步骤在“质押余额查询”页面中输入域选择后，点击“查询” ，在下方显示符合查询结果的票据。注意事项质押余额查询当前实时余额。2.4 保证（银行）业务2.4.1 流程图保证持票人 保证人票据已完成权属登记选择拟申请保证的保证人在线挑选申请保证的票据查询待确认保证申请是否同意完成贴现保证 未贴现保证同意不同意数据是否符合要求编辑批量录入模板在线录入模式批量上传模板发送保证申请不符合要求符合要求说明 ： 可通过机构编码 、 行号