金融机构数据报送及使用操作手册

第 1 页金融机构数据报送及使用操作手册(互联网版)2014 年 9 月第 2 页目录第一章系统配置 .31.1 浏览器设置 .31.2 设置用户及权限 .61.3 访问测试并下载安装数据报送插件 .9第二章对外资产负债业务功能说明 .112.1 数据报送 .112.1.1 数据在线填报 122.1.1 数据上报 142.1.2 查看已报送数据 142.1.3 已报送数据修改 152.1.5 已报送数据删除 162.1.6 功能菜单介绍 172.2 对外金融资产负债及交易数据查询 .192.2.1 核查结果数据查询 192.3 外债数据报送 .202.3.1 新增变动 202.3.2 删除变动 202.3.3 修改变动 212.3.4 变动查询 212.3.5 新增签约 222.3.6 删除签约 222.3.7 修改签约 232.3.8 签约查询 23第三章常见问题处理 .253.1 数据报送插件下载与安装 .253.2 浏览器安全警告问题 .253.3 手动下载并安装数据报送插件的方法 .263.4 填报页面出现乱码问题 .273.5EXCEL 报表不能正常导入问题 303.6 填报的数据无法上报问题 .313.7 地址无法访问问题 .31第 3 页第一章系统配置1.1 浏览器设置登录和使用本系统之前，首先需要对用户客户端的浏览器进行必要的设置。浏览器版本要求为 IE6.0 及以上，以下操作均以 WINDOWS XP 操作系统，浏览器 IE8.0 为例。 （提示：如果您的操作系统是 Win-Vista，Win-7 或 Win-2003， Win-2008，请使用系统管理员身份进行如下所述的设置操作。 ）（一）浏览器信任站点设置1、打开 IE 浏览器，选择菜单“工具” ，点击“Internet 选项-安全-站点” 。打开信任站点设置界面进行如下设置工作，如 图 1.1-1 所示：图 1.1-12、点击右下“默认级别(D) ”按钮，设置受信任站点的安全级别为“低” 。3、点击“站点(S)”按钮，根据自身网络接入类型在可信站点维护窗口中添加信任站点，输入完成后确定保存设置并返回“Internet 选项”窗口。信任站点列表网络接入类型 信任站点 说明互联网信任站点 如果通过代理服务器访问，第 4 页还需要添加有关的映射地址4、最后在“Internet 选项”窗口点击 “确定”按钮保存所有设置。（二）兼容性视图设置如果浏览器是 IE8.0 及以上版本，还应设置兼容模式，具体如下：1、打开 IE8 浏览器后，点击浏览器“工具（T） ”菜单，勾选“兼容性视图” ，如 图 1.1-2 所示：图 1.1-22、然后点击“兼容性视图设置” ，在设置窗口中勾选“在兼容性视图中显示所有网站”；并添加以下网址到兼容视图列表中。如 图 1.1-3 所示：第 5 页图 1.1-3站点列表网络接入类型 站点 说明互联网信任站点 如果通过代理服务器访问，还需要添加有关的映射地址（三）弹出窗口设置打开 IE 浏览器，点击“工具”“弹出窗口阻止程序” ，在下一级菜单中选择“关闭弹出窗口阻止程序” ，如 图 1.1-4 所示：图 1.1-4（四）cookie 设置第 6 页1、打开 IE 浏览器，选择菜单“工具” ，点击“Internet 选项 ”。2、在“Internet 选项”弹出窗口中，选择“隐私”页，点击“高级” ，以打开“高级隐私策略设置”窗口，在“高级隐私策略设置”窗口中，勾选“替代自动 cookie 处理”和“总是允许会话 cookie”。如 图 1.1-5 所示：图 1.1-5设置完成后点击“确定”按钮保存设置，并重新启动浏览器使设置生效。1.2 设置用户及权限提示：本节主要面向的阅读对象是银行的业务管理员（ba 用户） 。提示：银行创建业务操作员与权限为非实时性操作，操作提交 T+1 天后业务操作员可正常使用业务系统。1、银行业务管理员用户（ba）在 IE 浏览器中输入国家外汇管理局 Asone 平台的访问地址 /asone，输入本机构代码（金融机构标识码） ，用户代码（ba）和用户密码，登录系统，如第 7 页图 1.2-1 所示：图 1.2-12、登录系统之后，选择业务办理。进入业务应用之后，点击菜单【业务操作员维护】进入到业务操作员维护操作界面，如 图 1.2-2 所示：第 8 页图 1.2-23、点击图中的【增加】按钮，即新增加一个用户，进入到增加用户界面，如 图 1.2-3 所示：图 1.2-3图中用户代码即业务操作员登陆的用户名（英文和数字组成） ；用户名称即业务操作员名称，初始化密码（ba 用户给该业务操作员分配的初始密码） ，该业务操作员建立后，第一次登陆时需要修改密码。为建立的业务操作员分配权限；将需要分配给该业务操作员的权限从“未分配的角色列表”项移动到“已分配的角色列表”项下；点击保存，该业务操作员建立成功。本系统角色列表如下：角色名称 功能(IFAL)FAL 填报角色 对外金融资产负债及交易数据界面报送本系统角色分配原则：如金融机构需界面报送对外金融资产负债及交易和自身外债数据，则应对操作用户分配(IFAL)FAL 填报角色。4、为已经存在的业务操作员分配权限。以银行的 ba 用户和密码登录到国家外汇管理局第 9 页银行信息门户网站，进入业务应用之后，点击菜单【业务操作员维护】进入到业务操作员维护操作界面。如 图 1.2-4 所示：图 1.2-45、将应用代码或名称填写在相应文本框下，而后点击查询；会列出该应用下的业务操作员，然后选中该业务操作员，点击修改权限，如 图 1.2-5 所示：图 1.2-5重新为该角色分配权限即可，然后点击保存，分配权限完成（本系统角色分配原则见上文） 。1.3 访问测试并下载安装数据报送插件1、银行网点的业务操作员用户在 IE 浏览器中输入国家外汇管理局 Asone 平台的访问地址 ，输入本网点的机构代码（银行金融机构标识码） ，业务操作员用户代码和用户密码，点击登录。第 10 页2、选择“对外资产负债”系统，单击左上角的【对外金融资产负债及交易数据报送】 ，然后点击【数据报送】 ，打开登录机构已填报的数据列表如 图 1.3-1 所示。图 1.3-1单击“在线填报” ，首次使用系统会自动下载并安装数据报送插件。如果系统自动下载安装数据报送插件的过程中，弹出如 图 1.3-2 所示的“安全警告”窗口，阻止了数据报送插件的自动安装。3、选择“安装” ，数据报送插件将会自动安装到您的浏览器中，安装可能会需要几分钟，耐心等待。图 1.3-2第 11 页第二章对外资产负债业务功能说明注意：界面填报导入对外资产负债报表 Excel 数据时，必须使用外汇局下发的 Excel 模板，并将 Excel 文件名称修改为报表期- 机构代码.xls 的格式。例如机构 110000000001 要填报 2014年内 7 月份数据时，文件名称应为 201407-110000000001.xls。2.1 数据报送用操作员用户登录应用服务平台并选择“对外资产负债” ，点击【对外金融资产负债及交易数据报送】 ，再点击【数据报送】打开登录机构已填报的上报数据列表界面如图 2.1-1 所示。状态说明：对于每条记录的状态列都会有三个小标识，第一个标识代表是否已通过校验（业务逻辑公式校验填报的数据） ，第二个标识代表是否已锁定,第三个标识代表是否已上报。详细信息如下所示：表示数据没有通过校验表示数据通过校验表示数据可以进行修改表示数据已经上报表示数据填报中第 12 页2.1.1 数据在线填报点击【数据报送】 ，在打开的填报数据查看界面中点击【在线填报】 ，如图 2.1.1-1 所示：图 2.1.1-1弹出填报界面如图 2.1.1-2 所示。点击右上角的日期，在出现的日历框中可切换报表期：图 2.1.1-2数据填报可分为两种方式，手工录入和 Excel 导入。1、手工录入点击标签可以在各个表之间切换，选中对应单元格录入收据。填写数据过程中或填写完成以后，可以随时点击“保存”按钮，将录入的数据保存到临时报表中。第 13 页图 2.1.1-32、Excel 导入在图 2.1.1-4 中，选择【工具 】菜单下的【导入 Excel】 ，将本地计算机中的 excel 报表导入到系统中。图 2.1.1-4在这里要注意的是进行导入的 excel 有一定的格式。必须使用外汇局下发的 Excel 模板，然后在模板中进行数据录入，最后将模板导入到系统中。报表导入时，必须对导入的 excel 文件重新命名，导入的文件名格式应为：报表期- 机构代码.xls 。如 2014 年 8 月测试银行 110000000001 要导入 excel 报表，命名如下：201408-110000000001.xls第 14 页2.1.1 数据上报数据填报结束之后，请先校验所填数据是否符合业务逻辑要求。点击下图中的【校验】或其下【表内表间校验】 ，若提示检验有误，请按提示进行数据修改。图 2.1.1-1若提示校验无误，可以点击如图 2.1.1-2 所示的菜单栏中【上报】按钮，将数据上报到外汇局。图 2.1.1-22.1.2 查看已报送数据查看已报送的数据有以下两种方法：方法一：在填报数据列表界面中点击报表期“*年*月” ，出现报表期日历选择框，如图2.1.2-1 所示：第 15 页图 2.1.2-1上图中，显示用红线圈出来的是最佳报表期（最佳报表期会随当前日期而变动） 。蓝色字体显示的报表期为当前登录机构已经填报过的报表期，灰色字体显示的为尚未填报过数据的报表期。选择蓝色字体的报表期查看已填报的数据，弹出填报界面如图 2.1.2-2 所示。方法二：上图中，在银行名称下方已列出本机构所填报的所有报表期，点击报表后对应的【查看】按钮查询出已填报的数据。弹出填报界面如图 2.1.2-2 所示：图 2.1.2-22.1.3 已报送数据修改已报送数据修改分为两种方式：界面手工修改和 Excel 导入。界面手工修改：按照“2.1.2 查看已报送数据”的方法打开要修改的报表，点击对应的数据表元，手工修改完成后，参照“2.1.1 数据上报”的方法上报数据，数据上报完成。Excel 导入： 按照“2.1.2 查看已报送数据”的方法打开要修改的报表，点击【工具】下的 Excel 导入菜单，选择已做好的 Excel 文件，如图 2.1.3-1 所示：第 16 页图 2.1.3-1在 2.1.3-2 所示界面，根据自身情况点击替换或追加按钮导入 Excel 文件中的数据。数据导入完成之后，按照“2.1.1 数据上报”的方法上报数据，数据修改完成。图 2.1.3-22.1.5 已报送数据删除已报送数据删除分为两种情况：删除一行或多行数据；删除整套报表数据。删除一行或多行数据：按照“2.1.2 查看已报送数据”的方法，打开要删除数据的报表。选中要删除的一行或多行数据，在选中区域点击鼠标右键，在右键菜单中选择【删除数据行】删除选中的数据行。第 17 页图 2.1.5-1删除整套报表数据：在图 2.1.5-2 所示界面，选中要删除的报表期，点击【编辑】菜单下的“删除*所选报表期” ，删除此报表期的整套报表数据。图 2.1.5-22.1.6 功能菜单介绍1、 【上报】菜单上报：将数据上报到外汇局图 2.1.6-12、 【保存】菜单保存到本地磁盘：如果在上报过程中网络中断可以将数据以.NDT 文件保存到本地计算机上；第 18 页装入本地数据：在网络连接正常后，选择要装入的.NDT 文件进行装入，再上报至服务器；保存到服务器：将填报的数据保存到服务器磁盘上。注：单击【保存】按钮，默认保存数据到服务器。图 2.1.6-23、 【校验】菜单校验当前表：逻辑性校验当前报表中的数据；表内表间校验：逻辑性校验整套报表中的数据；图 2.1.6-34、 【工具】菜单导出 Excel：导出 excel 文件到本地计算机；导出的 Excel 不能作为导入模板。导入 Excel：将本地计算机中的 excel 报表导入到系统中。第 19 页图 2.1.6-42.2 对外金融资产负债及交易数据查询2.2.1 核查结果数据查询登录应用服务平台并选择“对外资产负债” ，点击【对外金融资产负债及交易数据查询】，再点击【核查结果数据查询】打开登录机构核查结果数据查询界面，选择交易期和表代码，填写主体代码、错误原因和错误键值，点击查询，查出对应的核查结果数据。如图 2.2.1-1所示。图 2.2.1-1第 20 页2.3 外债数据报送2.3.1 新增变动点击【外债数据报送】 ，点击【外债变动信息】打开新增变动界面如图 2.3.1-1 所示。图 2.3.1-1输入需要新增的外债编号点击【回车】键，出现新增页面，如图所示：图 2.3.1-22.3.2 删除变动点击【删除变动】 ，打开删除变动页面，输入需要删除的外债编号和变动编号点击【回车】键，显示需要删除数据的所有信息，点击【删除】按钮删除变动。如图所示：第 21 页图 2.3.2-12.3.3 修改变动点击【修改变动】 ，打开修改变动页面，输入需要修改的外债编号和变动编号点击【回车】键，出现需要修改的外债信息。如图 2.3.3-1 所示：图 2.3.3-1注:灰色框为不可修改信息，修改完成点击【保存】保存修改信息。2.3.4 变动查询1、点击【变动查询】 ，打开变动查询页面，点击【查询】 。可导出查询结果，如图 2.3.4-1 所示：图 2.3.4-12、点击【变动查询】 ，打开变动查询页面，根据条件查询，输入需要查询的外债编号、变动编号、变动日期债权人代码以及选择债务类型点击【查询】 ，出现相应的外债信息。点击外债编号查询详细信息，也可导出查询结果。如图 2.3.4-2 所示：第 22 页图 2.3.4-22.3.5 新增签约点击【新增签约】打开签约界面，选择业务类型，出现需要填写的相关信息，如图所示：图 2.3.5-1注：带星号的为必填项2.3.6 删除签约点击【删除签约】打开签约界面，输入需要删除的外债编号点击【回车】键，出现删除数据的全部信息，填写删除原因删除数据，如图所示：第 23 页图 2.3.6-12.3.7 修改签约1、点击【修改签约】 ，打开修改签约页面，输入需要修改的外债编号和变动编号点击【回车】键，出现需要修改的外债信息。如图 2.3.7-1 所示：图 2.3.7-1注:灰色框为不可修改信息，修改完成点击【保存】保存修改信息。2.3.8 签约查询1、点击【签约查询】 ，打开签约查询页面，点击【查询】 。可导出查询结果，如图 2.3.8-1 所示：第 24 页图 2.3.8-12、点击【签约查询】 ，打开签约查询页面，根据条件查询，输入需要查询的外债编号、变动编号、变动日期债权人代码以及选择债务类型点击【查询】 ，出现相应的外债信息。点击外债编号查询详细信息，也可导出查询结果。如图 2.3.8-2 所示：图 2.3.8-2第 25 页第三章常见问题处理3.1 数据报送插件下载与安装如果系统自动下载安装数据报送插件的过程中，弹出如图 3.1-1 所示的“安全警告”窗口，阻止了数据报送插件的自动安装。其可能的原因是您没有按照要求对浏览器进行设置，如果您已经按照文档说明进行了设置，请致电技术支持。图 3.1-1如果系统自动下载安装数据报送插件的过程中，弹出如图 3.1-2 所示的“安全警告”窗口，阻止了数据报送插件的自动安装。请选择“安装” ，数据报送插件将会自动安装到您的浏览器中，安装可能会需要几分钟，耐心等待。图 3.1-23.2 浏览器安全警告问题提示“当前网页正在试图打开您的受信任站点列表中的站点。您想允许这样吗？”如图3.2-1第 26 页图 3.2-1需要按照本文档第一章的 1.1 浏览器设置小节的提示对当前 IE 浏览器进行设置工作。3.3 手动下载并安装数据报送插件的方法下