国际工程招标与FIDIC合同复习资料

国际工程招标与 FIDIC 合同复习资料（一）招标投标的性质A 招标是一种要约邀请，投标是要约，中标通知书是承诺。（二）建设工程的招标方式A 建设工程的招标方式分为公开招标和邀请招标两种。A 1、公开招标：指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或其他组织投标的一种招标方式。A 2、邀请招标：指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或其他组织投标的一种招标方式。（三）编制和发售招标文件A 招标人应根据招标项目的特点和需要编制招标文件。A 招标文件一般按套数发售。一般是一个投标人一套。A 招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或修改，应在招标文件要求提交投标文件的截止时间至少 15 日前，以书面形式通知所有招标文件收受人。该澄清或修改的内容为招标文件的组成部分。（四）投标文件的补充、修改或撤回A 投标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，可以补充、修改或撤回已提交的投标文件，并以规定的书面形式通知招标人。补充、修改的内容也是投标文件的组成部分。（五）联合体投标A 联合体共同投标，是指由两个以上的法人或其他组织共同组成非法人的联合体，以该联合体的名义即一个投标人的身份参加投标的组织方式。A 联合体中标者，联合体各方应共同与招标人签订合同，就中标项目向招标人承担连带责任。A 两个以上法人或其他组织可组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标。A 国家有关规定或招标文件对投标人资格条件有关规定，联合体各方均应具备规定的资格条件。由同一专业的单位组成的联合体，按照资质等级较低的单位确定资质等级。AA 1、合同的概念A 合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。A （一）合同的形式A 合同的形式通常可分为书面、口头和其他形式。A 在下列情况下应采用书面形式：A 1、法律、行政法规规定采用书面形式A 2、当事人约定采用书面形式的A （二）合同订立的阶段A 合同的成立需经过要约和承诺两个阶段A 1、要约A 要约是希望和他人订立合同的要求。提出要约的一方为要约人，接受要约的一方为被要约人。A 要约应符合以下规定：A （1）内容具体确定；A （2）要约人受要约意思表示的约束。A 有些合同在要约之前还有要约邀请。要约邀请是他人向自己发出要约的意思表示A 2、承诺A 承诺是受要约人作出同意要约的意思表示。A 承诺具有以下特征：A （1）承诺必须由受要约人作出；A （2）承诺只能向要约人作出；A （3）承诺的内容应与要约的内容一致；A （4）承诺必须在承诺期限内发出。A 3、要约和承诺的生效A 要约到达受要约人时生效。承诺的通知送达给要约人时生效。A （三）合同的内容A 1、当事人的名称或姓名和住所A 2、标的A 3、数量A 4、质量A 5、价款或报酬A 6、履行的期限、地点和方式A 7、违约责任A 8、解决争议的方法A （一）合同生效应具备的条件A 1、当事人具有相应的民事权利能力和民事行为能力；A 2、意思表达真实；A 3、不违反法律或社会公共利益A （二）合同的生效时间A 依法成立的合同，自成立时生效。建设工程项目报建审查建设单位资质招标申请资格预审、招标文件的编制工程标底的编制 刊登资审通告、招标通告资格预审 发放招标文件 踏勘现场投标预备会投标文件的编制与递交招标标底的报审开标 评标 定标合同签订上图为招投标的程序一、设计招标单位应具备的条件 1、法人或依法成立的其他组织； 2、有与发包的建设项目相适应的技术、经济管理人员； 3、应具备编制招标文件和组织开标、评标、定标的能力； 4、设计任务书已经批准； 5、具有设计所需的基础资料。二、施工招投标的概念和意义 施工招投标是指招标单位将确定的施工任务发包，鼓励施工企业投标竞争，从中选出技术能力强、管理水平高、信誉可靠且报价合理的承建单位，并以签订合同的方式约束双方在施工过程中的经济活动。 推行施工招投标，对于建设单位而言，可择优选择施工单位，确保工程质量和工期，降低工程造价；对于施工单位而言，可促使其努力提高技术与管理水平，注重降低消耗水平，控制工程成本。三、施工招标单位和项目应具备的基本条件1、施工招标单位应具备的基本条件（ 1）是法人或依法成立的其他组织；（ 2）有与招标工程相适应的经济、技术管理人员；（ 3）有组织编制招标文件的能力；（ 4）有审查投标单位资质的能力；（ 5）有组织开标、评标、定标的能力。 不具备上述（2）-（5）项条件的建设单位，须委托具有相应资质的中介机构代理招标。2、建设项目招标应具备的基本条件（ 1）概算已经批准；（ 2）建设项目已列入年度固定资产投资计划；（ 3）建设用地的征用工作已完成；（ 4）有能满足施工需要的施工图纸及技术资料；（ 5）建设资金和主要建筑材料、设备的来源已落实；（ 6）已经项目所在地规划部门批准，施工现场“三通一平”已完成或列入招标范围。四、施工投标单位应具备的基本条件1、参加投标的单位至少须满足该工程所要求的资质等级；2、参加投标的施工单位必须具备独立法人资格和相应的施工资质，非本国注册的施工企业应按建设行政主管部门有关规定取得施工资质。3、为具有被授予合同的资格，投标单位应提供令招标单位满意的资格文件，以证明其符合投标合格条件和具有履行合同的能力。应提供的资料包括：（1）有关确立投标单位法律地位的原始文件的副本；（2）投标单位在过去 3 年完成的工程的情况和现在正在履行的合同的情况；（3）按规定的格式提供项目经理简历，及拟在施工现场的管理人员和主要施工人员情况。（4）按规定格式提供完成该合同拟采用的主要施工机械设备的情况（5）投标单位的财务状况；（6）有关投标单位目前和过去 2 年参与或涉及诉讼案的资料。4、两个以上法人或其他组织可组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标。 国家有关规定或招标文件对投标人资格条件有关规定，联合体各方均应具备规定的资格条件。由同一专业的单位组成的联合体，按照资质等级较低的单位确定资质等级。五、招标文件的内容1、工程综合说明；2、必要的设计图纸和技术资料；3、工程量清单；4、由银行出具的建设资金说明；5、主要材料与设备的供应方式；6、特殊工程的施工要求以及采用的技术规范；7、投标书的编制要求及评标、定标原则；8、投标、开标、评标、定标等活动的日程安排；9、 建设工程施工合同条件及调整条件；10、要求缴纳的投标保证金额度；11、其他需要说明的事项。第二节招标标底的编制本节主要内容1、标底的概念与作用2、编制标底的程序和原则3、编制标底的主要依据4、标底的编制方法5、标底的审定一、标底的概念与作用1、标底的概念 标底是建筑安装工程造价的表现形式之一，它是指由招标单位自行编制或委托具有编制标底资格和能力的中介机构代理编制，并按规定报经审定的招标工程的预期价格。2、标底的组成内容（1）标底的综合编制说明书；（2）标底价格审定书、标底价格计算书、带有价格的工程量清单、各种施工措施费的测算明细；（3）主要材料用量；（4）标底附件。3、标底的作用（1）能使招标单位预先明确自己在拟建工程上应承担的财务义务；（2）给上级主管部门提供核实建设规模的依据；（3）是衡量投标单位标价的准绳；（4）是评标的重要尺度。二、编制标底的主要程序1、确定标底的编制单位；2、提供以下资料，以便进行标底计算：（ 1）全套施工图纸及现场地质、水文、地上情况的有关资料；（ 2）招标文件；（ 3）标底价格的计算书、报审的有关表格。3、参加交底会及现场踏勘；4、编制标底。三、编制标底应遵循的原则1、根据国家有关规定和施工图纸、招标文件等确定工程量和编制标底；2、标底应力求与市场的实际变化吻合，要有利于竞争和保证工程质量；3、标底应控制在批准的总概算及投资包干的限额内；4、标底除考虑价格变化因素外，还应考虑现场因素、不可抗拒因素、质量因素等的影响；5、一个工程只能编制一个标底；6、所有接触过标底价格的人员均负有保密责任，不得泄露。四、编制标底的主要依据1、招标文件的商务条款；2、工程施工图纸；3、施工现场地质、水文、地上情况的有关资料；4、施工方案或施工组织设计；5、现行工程预算定额、工期定额等；6、招标时建筑安装材料及设备的市场价格。五、标底的编制方法1、工料单价法 即根据施工图纸及技术说明，编制工程施工图预算。在预算价格的基础上考虑各因素的影响进行调整后得出的标底价格。施工图预算与标底价格的区别：1、标底必须适应目标工期的要求；2、标底必须适应招标方的质量要求；3、标底必须合理考虑本招标工程的自然地理条件和招标工程范围等因素。2、综合单价法（1）一般住宅和公用设施工程中，以平方米造价为基础编制标底；（2）在工业项目中，按照分部工程分类，经过科学的测算，可得出综合单价。六、标底的审定 工程施工招标的标底应在开标前按规定报招标管理机构审查，未经审查的标底一律无效。1、标底审查时应提交的文件（1）工程施工图纸；（2）施工方案或施工组织设计；（3）填有单价与合价的工程量清单；（4）标底计算书、标底汇总表、标底审定书。2、标底审定内容（1）采用工料单价法编制的标底的审查：标底计价内容、预算内容、预算外费用。（2）采用综合单价法编制的标底的审查：标底计价内容、工程量清单单价组成分析、措施费、现场因素等费用。3、标底的审定时间结构不太复杂的中小型工程 7 天内审查完；结构复杂的大型工程 14 天内审查完。4、标底的保密标底的编制人员应在保密的环境中编制，完成后应密封送审标底，标底审定完后应及时封存，直至开标。案例分析 某市过江隧道工程全部由政府投资。该项目已列入地方年度固定资产投资计划，概算已批准，征地工作尚未完成，施工图及技术资料齐全，现决定对该项目进行施工招标。因考虑除本市施工企业参加投标外，还有外省施工企业参加，故业主委托中介机构编制了两个标底，准备分别用于对本市和外省施工企业投标的评定。业主对投标单位就招标文件所提出的问题作出了答复。在答复后，业主组织各投标单位进行了施工现场踏勘。在投标截止日期前 10 天，业主书面通知各投标单位，由于某种原因，决定将收费站工程从原招标范围内删除。问题：1、该项目施工招标在哪些方面存在问题？请逐一说明。2、该项目的标底应采用什么方法编制？简述其理由。评标设立评标机构 根据 招标投标法规定，评标由招标人依法组建的评标委员会负责。评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成。成员为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于总人数的 2/3。 建设部规定评标机构负责人由建设单位法定代表人或授权代理人担任。案例分析：某承包单位经研究决定参与某工程投标。在投标时可考虑按高价、中价、低价三方案进行投标，经估算若中标后三方案的利润分别为150万元，100万元，60万元。根据过去类似的投标经验，三方案相应的中标概率分别为0.3、0.6、0.9。投标文件的编制费用为2万元。请问承包商应按哪个方案投标？请用决策树法进行决策。案例分析：甲施工公司欲在 A 工程与 B 工程之间选择一项进行投标，对每项工程又可采取投高价和投低价两种策略。根据以往经验和统计资料，得出有关数据如下表，投标后若不中标，均损失 2 万元。采用决策树法为甲公司作出投标决策。方案 中标概率 效果 利润（万元） 效果概率好 150 0.3中 100 0.6高标 0.3差 -80 0.1好 120 0.3中 70 0.6A 工程低标 0.6差 -130 0.1好 300 0.2中 150 0.5高标 0.3差 -220 0.3好 200 0.2中 120 0.5B 工程低标 0.6差 -150 0.3 2、投标策略的主要内容： （1）以信取胜的策略 （2）以快取胜的策略 （3）以廉取胜的策略 （4）靠改进设计取胜的策略 （5）以退为进的策略 （6）长远发展的策略 3、常用的报价技巧： （1）根据招标项目的不同特点采用不同的报价；（2）不平衡报价法；一个工程项目总报价基本确定后，通过调整内部各个项目的报价，以期既不提高报价、不影响中标，又能在结算时得到更理想的经济效益。一般可以在以下几方面采用不平衡报价：（1）能早日结帐收款的项目（如：开办费，基础工程，土方开挖，桩基等）可适当调高单价。（2）预计今后工程量会增加的项目，单价适当提高，这样在最终结算时可赚钱；将工程量可能会减少的项目单价降低，工程结算时损失不大。（3）设计图纸不明确，估计修改后工程量要增加的，可以提高单价；而工程内容解说不清楚的，则可适当降低一些单价，待澄清后可再要求提价。 （3）多方案报价； （4）增加建议方案；（5）突然降价法。先按一般情况报价，到快投标截止时，再突然降价，为最后中标打下基础。要注意掌握好降价的幅度和时间。 4、评标程序 评标可按两段三审进行，两段指初审和终审；三审指符合性评审、技术性评审和商务性评审。评标只对有效投标进行评审。5、评标指标的设置（1）投标报价（2）施工方案：施工方法、进度计划、质量保证措施、安全保证措施。（3）质量（4）工期（5）信誉6、评标的方法 常见的评标方法包括评议法、百分法和合理低标价法。（1）评议法 通过对投标文件的各项评标指标进行定性分析和比较，选择各指标都较优的投标单位为中标单位。优点：简单易行，在较短时间内可完成。缺点：没有对各指标进行量化比较，评标的科学性较差。适用对象：小型工程。（2）百分法： 即将各评审指标分别在百分之内所占的比例和评标标准在招标文件内规定。开标后根据评分标准，由评委对各投标文件进行评分，最后选定总得分最高的投标单位为中标单位的评标方法。 优点：指标全面、评标标准明确，有利于公正评标。（3）合理低标价法 即对各投标报价进行分析、投标人澄清答辩，最终确定一个合理低标价，据此选定中标单位。 合理低 标价不一定是最低投标价。案例分析：某建设单位经当地主管部门批准，自行组织某项建设项目施工公开招标工作。该工程有 A、B、C、D、E 五家经资格审查合格的施工企业参加投标。经招标小组确定的评价指标及评分方法为：评价指标包括报价、工期、企业信誉和施工经验四项，权重分别为 50%、30%、10%、10%；报价在标底价的（3% ）以内为有效标，报价比标底价低 3%为 100 分，在此基础上每上升 1%扣 5 分。工期比定额工期提前 15%为 100 分，在此基础上，每延后 10天扣 3 分。五家投标单位的投标报价及有关评分如下表：评标单位 报价（万元） 工期（天） 企业信誉评分 施工经验得分A 3920 580 95 100B 4120 530 100 95C 4040 550 95 100D 3960 570 95 90E 3860 600 90 90标底 4000 600问题：请用百分法确定中标单位。案例分析：某大型工程对外公开招标，经招标领导小组研究的评标规定如下：（1）技术标共30分，其中施工方案10分（因工程技术难度大，建设单位已将施工方案列入招标文件中，各投标单位在施工方案的评价中均得10分）；施工总工期10分，满足业主总工期要求（36个月）者得4分，每提前1个月加1分，不满足者不得分；工程质量10分，自报工程质量合格者得4分，自报工程质量优良者得6分（若实际工程质量未达到优良将扣罚合同价的2%），近3年内获鲁班工程奖每项加2分，获省优工程奖每项加1分。（2）商务标 70 分。报价不超过标底（35，500 万元）的5%者为有效标，超过者为废标。报价为标底的 98%者得满分（70 分）。在此基础上，报价每下降1%，扣1分。每上升1%，扣2分。各投标单位的有关情况见下表：投标单位报价（万元）总工期（月）自报工程质量鲁班奖省优奖A 35642 33 优良 1 1B 34364 31 优良 0 2C 33867 32 合格 0 1请按百分法确定中标单位一、国际竞争性招标（一）国际竞争性招标的含义 国际竞争性招标是指在国际范围内，采用公平竞争方式，定标时按事先规定的原则，对所有具备要求资格的投标商一视同仁，根据其投标报价及评标的所有依据，如工期要求，可兑换外汇比例等因素，进行评标、定标。（二）国际竞争性招标的意义 采用国际竞争性招标可以最大限度地挑起竞争，形成买方市场，使招标人有最充分的挑选余地，取得最有利的成交条件。因此国际竞争性招标是目前世界上最普通采用的成交方式。（三）国际竞争性招标的适用范围1、按资金来源划分（1）由世界银行及其附属组织提供优惠贷款的工程项目；（2）由联合国多边援助机构和国际开发组织地区性金融机构提供援助性贷款的工程项目；（3）由某些国家的基金会和一些政府提供资助的工程项目；（4）由国际财团或多家金融机构投资的工程项目；（5）两国或两国以上合资的工程项目；（6）需要承包商提供资金的工程项目；（7）以实物偿付的工程项目；（8）发包国拥有足够的自有资金，而自己无力实施的工程项目。2、按工程性质划分（1）大型土木工程；（2）施工难度大，发包国在技术或人力方面均无实施能力的工程；（3）跨越国境的国际工程；（4）极其巨大的现代工程。二、国际有限招标 国际有限招标是一种有限竞争招标。较之国际竞争性招标，它有其局限性，即投标人选有一定的限制，不是任何对发包项目有兴趣的承包商都有资格参加投标。 国际有限招标包括一般限制性招标和特邀招标两种方式。1、一般限制性招标 这种招标虽然也是在世界范围内，但为投标人选有一定的限制。其具体做法与国际竞争性招标颇为近似，只是更强调投标人的资信，采用一般限制性招标方式也应该在国内外主要报刊上刊登广告，只是必须注明是有限招标和对投标人选的限制范围。2、特邀招标 特邀招标即特别邀请招标。采用这种方式时，一般不在报刊上刊登广告，而是根据招标人自己积累的经验和资料或由咨询公司提供的承包商名单，由招标人在征得世界银行或其他项目资助机构的同意后对某些承包商发出邀请，经过对应邀人进行资格预审后，再行通知其提出报价，递交投标书。特邀招标的优点： 经过选择的投标商在经验、技术和信誉方面比较可靠，基本上能保证招标的质量和进度。特邀招标的缺点：由于发包人所了解的承包商的数目有限，在邀请时很可能漏掉一些在技术上或报价上有竞争力的承包商。国际有限招标的适用情况：（1）工程量不大，招标商数目有限或考虑其他不宜国际竞争性招标的正当理由，如对工程有特殊要求等。（2）某些大而复杂的且专业性很强的工程项目，可能的投标者很少，准备招标的成本很高。（3）由于工程性质特殊，要求有专门经验的技术队伍和熟练的技工及专门技术设备，只有少数承包商能胜任。（4）工程规模太大，中小型公司不能胜任，只好邀请若干家大公司投标。（5）工程项目招标通知发出后无人投标，或投标商数目不足法定人数，招标人可再邀请少数公司投标。（6）由于工程紧迫，或由于保密要求或由于其他原因不宜公开招标的工程。三、两阶段招标1、两阶段招标的含义 两阶段招标实质上是国际竞争性招标和国际有限招标相结合的方式。第一阶段按公开招标方式招标，经过开标和评标后，再邀请其中报价较低的或较合格的三家或四家投标人进行第二次投标报价。2、两阶段招标的适用情况（1）招标工程内容属高新技术，需在第一阶段招标中博采众议，进行评价，选出最新最优设计方案，然后在第二阶段中邀请选中方案的投标人进行详细的报价。（2）一次招标不成功，即所有投标报价超出标底 20%以上，只好在现有基础上邀请若干家较低报价者再次报价。（3）在某些新型的大型项目承包之前，招标人对此项目的建造方案尚未最后确定，这时可以在第一阶段招标中向投标人提出要求，就其最擅长的建造方案进行报价，或按其建造方案报价。经过评价，选出其中最佳方案的投标人再进行第二阶段的按其具体方案详细报价。四、议标（一）议标的含义 议标也称邀请协商。就其性质而言，议标乃是一种非竞争性招标。严格地说，这不算是一种招标方式，只是一种“谈判合同” 。它是由发包人物色一家承包商直接进行合同谈判。某建设项目 A 经当地主管部门批准后，由建设单位自行组织施工公开招标。其招标程序确定为：成立招标工作小组；发布招标公告；编制招标文件；投标单位资格审查；发放招标文件及设计图纸、技术资料等；接受投标文件；编制标底；开标；确定中标单位；发出中标通知书；签订承包合同。甲施工公司欲在 A 工程与 B 工程之间选择一项进行投标，对每项工程又可采取投高价和投低价两种策略。根据以往经验和统计资料，得出有关数据如下表，投标后若不中标，均损失 2 万元。问题：（1）A 项工程招标程序存在什么问题？（2）采用决策树法为甲公司作出投标决策。方案 中标概率 效果 利润（万元） 效果概率好 150 0.3中 100 0.6高标 0.3差 -80 0.1好 120 0.3中 70 0.6A 工程低标 0.6差 -130 0.1好 300 0.2中 150 0.5高标 0.3差 -220 0.3好 200 0.2中 120 0.5B 工程低标 0.6差 -150 0.3二、建设工程合同的分类1、从承包人的不同范围和数量可将建设工程合同分为建设工程总承包合同，建设工程承包合同、分包合同。2、从完成承包的内容来划分可将建设工程合同分为建设工程勘察合同、建设工程设计合同、建设工程施工合同和建设工程监理合同。3、按合同价款的形式不同可将建设工程合同分为固定价格合同、可调价格合同和成本加酬金合同。（一）监理合同的概念监理合同是指社会监理单位受建设单位（业主）的委托，对工程建设项目实施阶段业主与第三方所签订的其他合同的履行过程，进行监督、管理和协调工作，保证其顺利实施而签订的协议。2、业主的权利（1）授予监理单位相应权限（2）对承包单位的选定权（3）被监理工程重大事项的决定权（4）对监理单位履行合同的监督控制权3、业主的义务（1）负责作好外部协调工作（2）为开展监理业务作好配合工作（3）与监理单位作好协调工作（4）为监理单位提供协助服务工作4、监理单位的权利（1）获得酬金的权利（2）获得奖励的权利（3）终止监理合同的权利5、监理单位的职责和义务（1）不能随意转让监理合同（2）忠实地履行合同义务（3）维护业主的合法权益一、施工合同的概念 施工合同即建筑安装工程承包合同，是发包人和承包人为完成商定的建筑安装工程，明确相互权利、义务关系的合同。二、施工合同的主要条款 （一）双方的一般权利和义务 1、发包人的义务： （1）办理土地征用、拆迁补偿，平整施工场地等工作，使施工现场具备施工条件。 （2）将施工所需水、电、通讯线路从施工现场外部接至现场，保证施工期间需要。 （3）开通施工现场与城乡道路的通道，保证施工期间运输的畅通。 （4）向承包人提供施工现场的工程地质和地下管线资料，对资料的真实准确性负责。 （5）办理施工许可证及其施工所需的证件、批件和相关申请批准手续。 （6）确定水准点与坐标控制点，以书面形式交给承包人，进行现场校验。 （7）组织承包人和设计单位进行图纸会审和设计