运用新制度经济学谈中远集团改革中的产权问题案例

运用新制度经济学谈中远集团改革中的产权问题案例篇一：新制度经济学复习题 (2)一、名词解释 1、制度:制度是指有约束力的规则体系，这些规则体系可以是正式的法律法规，也可以是非正式的风俗习惯、伦理道德。 2、交易：交易是经济主体间发生的产权的转让。 3、人格化交易：买与卖同时发生，拥有对方完全信息，彼此利益也依赖于这种稳定的伙伴关系；主要约束形式是道德准则、价值观念等非正式规则，信守合约的收益大于成本。这种交易多数发生在专业化与分工处于较低水平的情况。 4、非人格化交易：由于专业化和分工的发展，交易对象有着广泛的选择范围，当事人之间信息是不完全的、不对称的，交易往往是一次性的，交易过程中各种机会主义必然出现，为避免专业化与分工发展所带来的好处被过高的交易费用所抵消，在一个非人格化的交易世界里，必须建立正式的制度规则来约束人们的交易行为。 5、间接估算交易费用：通过交易过程中相关服务组织和个人的收费水平，来测算交易过程中，交易者为之支付的费用 6、产权：产权是由社会规则约束或保障的，关于财产使用的一系列排他性权利的集合。 7、产权的分割：产权的分割是指产权约束中的多项权利分别归属于多个不同的权利主体。 8、产权的交叉与重叠：一项财产的产权束中的某项产权与另一项财产的某项财产的某项产权的实现出现相互冲突，两者不能同时实施的现象，就是产权的交叉与重叠。9、产权的弱化：对产权施加的不必要的限制，所造成的产权安排不符合新古典效率的原则的现象，就是产权的弱化。 10、产权的起源：指人类历史上最初的产权的建立或形成，是人类社会从无产权到有产权的转化。 11、私有产权：所谓私有产权是指权利主体为个人的权利，即有个人所拥有的各类财产权利，这也是最普遍的产权类型。 12、共有产权：如果产权的主体是由多个经济主体所构成的共同体，权利为共同体内所有成员共同拥有。 13、集体产权：集体产权是指产权主体是一个集体，行使对资源的各种权利的决定必须由一个集体做出，即由集体决策机构以民主程序对权利的使用做出决策。 14、政府产权：在理论上指产权由政府拥有，政府按可接受的政治程序来决定谁可以食用或者不能使用这些权利。 15、公有产权：公有产权指产权由社会全体成员共同拥有的产权。 16、公共物品：公共物品是指这一种物品它一旦被生产出来，生产者就无法决定谁来得到它，同时，每个人对该产品的消费不造成其他人的消费减少。 17、制度变迁：一般认为，制度变迁是新制度产生、替代或改变旧制度的动态过程。作为替代过程，制度变迁是一种效率更高的制度替代原制度。作为转换过程，制度变迁是一种更有效率的制度的产生过程。作为交换过程，制度变迁是一种制度的交易过程。 18、制度均衡：制度均衡是指，在既定的制度安排下，已经获取各种资源所产生的所有潜在收入或者潜在利润依然存在，但改变现有制度安排的预期成本超过潜在收入，即处于帕累托最优的制度状态。 19、制度非均衡：制度非均衡是指人们对现存制度的一种不满意或不满足，意欲改变而又尚未改变的状态。之所以出现不满意，是由于现行制度安排和制度结构的净收益小于另一种可供选择的制度安排和结构，也就是出现了改变制度安排的盈利机会。 20、渐进式制度变迁：所谓渐进式制度变迁是指变迁过程相对平稳，不引起较大的社会震荡，新旧制度之间的衔接较好的变迁方式。 21、激进式制度变迁：所谓激进式制度变迁，也称突进式制度变迁或革命式变迁，是相对于渐进式制度变迁而言的，是指在短期间内不顾各种关系的协调，采取果断措施进行制度创新或变革的方式。 22、需求诱致型制度变迁：追求利益最大化的单个行为主体总是力图在给定的制度约束条件下，谋求确定预期对自己最为有力的 制度安排和界定，一旦发现制度的不均衡，就会产生制度变迁的需求。23、供给主导型制度变迁：是在一定宪法秩序和行为的道德规范下的，权力中心提供新的制度安排的能力和意愿是决定制度变迁的主导因素，而这种能力和意愿主要取决于社会既得利益集团的权力结构或力量对比。 24、诱致性制度变迁：诱致性制度变迁是指一群（个）人在响应制度不均衡引致的获利机会时所进行的自发性变迁，也就是，它是由一群人自发倡导、组织和实行的制度变迁。 25 强制性制度变迁：强制性制度变迁指的是政府命令和法律引入和实施的变迁，一般把由国家或集团主导的制度变迁，称为强制性制度变迁。 二、简答题与论述题 1、新制度经济学与新古典经济学的关系 两者的关系可以概括为：新制度经济学利用新古典经济学的理论和方法去分析制度问题，但是这种利用并不是一种简单的、照搬式的应用，而是一种有修正、有发展的运用。新制度经济学对新古典经济学的修正和发展主要体现在以下几个方面： 关于人的行为假设。新制度经济学 a.人的有限理性。B.人的机会主义倾向 关于交易费用、产权、制度、组织等的引入。新制度经济学 的基本理论工具是交易费用理论和产权理论。2、马克思的制度分析与新制度经济学的关系 马克思理论及其制度分析法对西方新制度经济学的影响主要表现在以下几个方面： 马克思的科学方法论对新制度经济学的影响。马克思关于生产力与生产关系相互作用的原理、经济基础与上层建筑相互作用的原理以及逻辑与历史相统一的方法等对新制度经济学的形成都有重要影响； 马克思注重制度分析并把制度作为社会经济发展的一种内生变量。 马克思历史唯物主义框架对新制度经济学体系的形成产生了重要的影响。 3、新制度经济学的发展趋势 向公式化、模式化发展。 用制度经济学的理论和方法解释历史上的经济发展，从而弥补新古典经济学的不足，在解释长期经济发展和制度变迁方面，马克思历史唯物主义和新经济史学比新古典经济学更有说服力； 注重制度差异的比较研究，如比较制度经济学的兴起，转型经济学的发展等。 用制度分析探讨经济发展问题。 。 4、诺斯对制度的分类 在诺斯看来，制度可以分为正式规则、非正式约束、正式规则 篇二：基于新制度经济学理论对于我国国企改革中公司治理模式的几点认识基于新制度经济学理论浅谈对于我国国企改革中公司治理模式 的几点认识 【摘要】现代企业制度是我国国企改革的理论依据，建立“产权明晰、权责明确政企分开、管理科学”的现代企业一直是国企改革的目标，而如何正确理解公司治理模式有助于更科学、合理的推进国企改革。本文基于新制度经济学理论，浅析我国国企改革中公司治理模式存在的问题。同时提出相关建议。 【关键词】现代企业制度 国企改革 工会 市场经济条件下，实现经济神话的是企业家，企业家是一个企业的生命力，企业家创新对促进企业发展具有深远的影响。 改革开放后，国有企业的“倒闭潮”使得其资源流失、效益低下、政企不分、产权不明晰等问题逐渐引起了国内学者的关注，并开始将对现代企业制度与国有企业改革研究结合，大批学者纷纷援用科斯的理论，以现代企业制度理论为蓝图，引导国有企业改革的进行，并重新定位企业目标，提出了国有企业转型需坚持以“建立适应市场经济要求，产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学的现代企业”为目标。 我国在构建现代企业的同时急需科学有效的公司治理模式。客观、科学的把握公司治理现状才能选择合适的管理机制和激励制度。本文新制度经济学的现代企业理论，浅谈关于我国国企改革中公司治理模式存在的问题，并提出相关建议。 一、现代企业制度 篇三：新制度经济学的核心内容新制度经济学（New Institutional Economics)的经济思想（20 世纪 60年代在美国兴起） 代表人物：科斯、德姆塞茨、诺斯和威廉姆森等 以科斯为代表的新制度经济学派则主张经济学应该研究现实中的人，应该从现实的组织体制出发，从人的实际出发来研究人。新制度经济学派从两个方面修正了新古典经济学：(1)人的行为是有限理性的。(2)人都具有为自己谋最大利益的机会主义行为倾向。 科斯 对经济学的贡献主要体现在他的两篇代表作企业的性质和社会成本问题之中，首次创造性地通过提出“交易费用”来解释企业存在的原因以及企业扩展的边界问题。还认为，一旦交易费用为零，而且产权界定是清晰的，那么法律不会影响合约的结果。 “社会成本问题” ：科斯定理 （一）在交易费用为零的情况下，不管权利如何进行初始配置，当事人之间的谈判都会导致这些财富最大化的安排； （二）在交易费用不为零的情况下，不同的权利配置界定会带来不同的资源配置； （三）因为交易费用的存在，不同的权利界定和分配，则会带来不同效益的资源配置，所以产权制度 诺斯 是新经济史的先驱者、开拓者和抗议者。他建立了包括产权理论、国家理论和意识形态理论在内的“制度变迁理论” ，是新制度经济学的创始人 。 西方世界的兴起制度、制度变迁与经济绩效 新制度经济学的核心内容 产权理论、交易费用理论、组织理论（公司、国家治理理论） 、制度变迁理论 黑板经济学 是指新古典（微观）经济学理论成立的前提条件过于抽象，不能解决实际经济（社会）问题。 新制度经济学与新古典经济学的关系 1.完善新古典经济学自身，如把一些思想模型化； 在新古典经济学的前提上做文章，主要是改变其假设条件，如从完全信息向不完全信息转变，从完全理性向有限理性转变等； 把新古典经济学拓展到其他领域，如贝克尔用新古典经济学分析婚姻、家庭、犯罪，布坎南用经济学分析政治、政府等问题，诺斯用经济学理论分析历史变迁等。 2.新制度经济学对新古典经济学的扬弃 放弃：完全信息假设、完全理性假设、确定性；继承：稳定性偏好、理性选择、均衡分析 旧制度经济学与新古典经济学的关系 旧制度经济学提供了关于制度的重要研究视角和观点，研究的对象应该是人类经济生活中借以实现的各种制度，以及这些制度的起源和发展。 旧制度经济学是反新古典经济学的，而新制度经济学则是以新古典经济学为理论基础，并在此基础上进行修正、发展。这也是新制度主义者否认他们与旧制度经济学关系的原因。 康芒斯的“交易” “交易”是人类经济活动的基本单位,也是制度经济学的基本分析单位。 “交易”是人与人之间的关系，是所有权的转移，是人与人之间对物的所有权的让渡或取得，不是人与自然的关系。 买卖的交易 管理的交易限额的交易 威廉姆森对“交易”研究的贡献：“交易” 的细化生产或提供商品服务的活动从技术上可分为一系列独立的活动过程，每个在技术上不可分的活动都是一个独立的活动过程，它们属于整个活动的一个阶段。当一项物品或劳务从一个阶段交到下一个阶段时，则会产生交易。 从交易维度分析交易的特性 交易是由它的维度来限定的，交易相异的主要维度是资产专用性、不确定性程度和交易频率 交易费用实际上是经济制度的运行费用，交易费用就是“制度成本”. 交易费用思想最早是由科斯在 1937 年的论文企业的性质中提出的，但该文并没有直接提交易费用的概念。这个概念是威廉姆森提出的。 内容： 度量、界定和保障排他性权利的费用； 发现交易对象和交易价格的费用； 讨价还价、定理交易合同的费用； 督促契约条款严格履行的费用等。 影响或决定交易费用的因素： 有关市场的环境和交易技术的因素（交易因素）:资产专用性、不确定性、潜在交易对手的数量和交易发生的频率 与交易人相关的因素:有限理性、机会主义倾向 市场结构与交易费用: 完全竞争市场或垄断竞争市场，交易费用较小 完全垄断市场或寡头垄断市场，交易费用较大 产权的内容 产权涉及到产权的享有者，即产权的主体，产权的客体（财产） ，非产权主体。 产权的实质是界定产权主体与非产权主体对产权客体的关系、权利和义务。 产权主体享有产权，非产权主体就有尊重、不予侵犯的义务。 属性 （1）排他性 一个人或者一群人拥有某物的产权，其他人或者群体就不能合法地拥有该物并对该物行使产权。 （2）可分割性 产权的初步分解：把产权区分为所有权、使用权、收益权、转让权等。 （3）可交易性 产权中的任何一项权利都是可交易的，不可交易的产权不是真正的产权，这包括产权的买卖、产权的转让等等。产权的可交易性是资源优化配置的必要条件。 功能 产权的功能源于资源的稀缺性 一、激励和约束功能 产权关系既是一种利益关系，又是一种责任关系。从利益关系说是奖励，从责任关系说则是一种约束。 二、外部性内在化 产权的所有者拥有他的同事同意他以特定方式行事的权利。 很显然，产权是界定人们如何受益及如何受损，因而谁必须向谁提供补偿以使他修正人们所采取的行动。如对消费产生的垃圾征税。专利权 三、资源配置功能是指产权安排或产权结构直接形成资源配置状态或驱动资源配置状态改变或影响对资源配置的调节。 案例：农村联产承包责任制改革 “产权的起源” 所谓产权的起源，应是指人类历史上最初的产权的起源，是人类社会从无产权到有产权的变化，而不是在人类社会的某个时期新的产权或产权关系的产生。 产权的起源，是指私有产权的起源。 契约 Contract（合同、契约、协约） 经济学意义上的契约(契约：交易的侍女) 是指几个人（至少两人）之间达成的某种协议，意在做什么。 是一种产权界定方式,它是市场交易的前提。 法学意义上的契约 契约是一个或一组承诺，法律对契约的不履行给予补偿，或者在一定意义上承认履约的义务（美国）契约是由双方意见一致而产生相互间法律关系的一种约定（罗马法）经济学中的契约概念比法律上所使用的契约概念更为广泛，它包括： 法律效力的契约、默认契约 信息不对称 是指契约当事人一方所持有的而另一方不知道的，尤其是他方无法验证（包括验证成本高）的信息或知识。 外生性信息不对称：交易对象本身所具有的特征、性质与分布状况等不是由交易人所造成的，而是客观本身所具有的。交易之前 内生性信息不对称：契约签订之后他方无法观察到、无法监督到、无法推测到的行为所导致的信息不对称。交易之后 委托代理理论（信息不对称导致完全契约难以实现）委托代理问题：委托人与代理人之间信息不对称，代理人偏离委托人目标 委托代理问题根本原因在于：信息成本的存在、契约当事人之间的信息不对称 信息不对称的发生可能是由于当事人的行动只被他自己知道，或只被契约中的所有的签约人知道，而局外人不能观察到（隐藏行动） 信息不对称可能发生在信息分布不平衡上，签约一方对他本人的知识（个人特征）很清楚，而其他人不知道或知之甚少，或者可能影响契约的自然状态的知识只被某个人知道而其他人不知道（隐藏信息或知识） 三种典型的公司治理模式 （一）英美公司治理模式 以英美国家为代表的公司治理模式是以外部监督为主的模式。美国公司受到企业外部主体如政府、中介机构等和市场的监督约束，但因股权过于分散，股权结构不稳定，一般股东不可能联合起来对公司实施有效的影响，使股东对高级管理人员的监控力度大为减弱，形成了“弱股东，强管理层”的现象。（二）德日公司治理模式 以德、日国家为代表的公司治理是一种典型的内部监控模式。虽然它们也有发达的股票市场，但对于公司筹资以及监控而言，发挥的作用极其有限。其主要原因在于，公司的资本负债率较高，股权相对集中。特别是法人之间相互稳定持股，以及银行对公司的持股和干预，使公司内部的各相关利益主体监控公司成为可能。但是这种公司治理模式存在市场治理机制薄弱的缺陷。 （三）韩国和东南亚家族治理模式 以东南亚国家和地区为代表的家族治理模式，是建立在以家族为主要控股股东基础上的以血缘为纽带的家族成员内的权力分配和制衡。其特征是：一方面，董事会成员、经理人员具有一定的排外性；另一方面则表现为企业决策方式的“家长化” 。 制度的定义 制度（Institution）是一个含义广泛的概念。从原始部落的社会组织方式和风俗习惯，到现代社会的法律与政府制定的管制规则，都可以名之为“制度” 。 在康芒斯(1934)那里，则将组织（从家庭、公司、工会、同业协会，直至国家本身）称之为制度。科斯(1991)也同样将企业指称为制度。 分类 David F