企业大额采购制度

企业大额采购制度篇一：内部大额采购办法某区属国有企业 内部大额采购办法 一、总 则 第一条 为规范公司内部大额采购行为，根据中华人民共和国企业国有资产法 、 中华人民共和国招标投标法 、 中华人民共和国政府采购法 、 广东省政府采购非公开招标采购方式实施规程等法律法规的有关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司进行采购限额标准以上的货物和服务的行为。 本办法所称采购，是指以合同方式有偿取得货物和服务的行为，包括购买、租赁、委托、雇用等。 本办法所称内部采购方式，是指以邀请招标、竞争性谈判、单一来源和询价比价采购的形式。 本办法所称大额采购，是指未达到政府规定公开招标数额标准的采购项目或免招标的采购项目。主要有：单项采购预算金额 2 万元以上或批量采购预算金额 3 万元以上货物、服务类的采购，30 万元以下的须经采购小组集体讨论后报总经理、董事长审批决定；单项采购预算金额或批量采购预算金额 30 万（含 30 万）元以上的报主管部门批准。 第三条 成立采购领导小组，组长由采购部门的分管领导担任，成员由公司投服、物管、财务、法务、行政等部门派人组成，必要时应邀请公司法律顾问及相关专业人员参加。采购领导小组负责采购方式、供应商名单的确定。第四条 在采购活动中，采购人员和采购领导小组人员与供应商有利害关系的，必须回避。供应商认为采购人员和采购领导小组人员与其他供应商有利害关系的，可以申请其回避。第五条 采购当事人不得相互串通损害公司利益、社会公共利益和其他当事人的合法权益，不得以任何手段排斥其他供应商参与竞争。采购人员和采购领导小组人员不得收受贿赂或者采取其他不正当手段谋取非法利益。 第六条 采购活动应遵循公开、公平、公正和竞争、择优、诚信的原则。 二、申购决策程序 第七条 公司内部采购实行“先申报，后采购”的原则。申购部门应提出采购申请并按照如下程序呈报审批： (一) 单项采购预算金额 2 万元以上、批量采购预算金额 3 万元以上，5 万元以下的，由总经理审批； (二) 采购预算金额 5 万元以上（含） ，30 万元以下的，由董事长审批； (三) 采购预算金额 30 万元以上（含） ，由公司总经理办公会、董事会集体决策后报上级主管部门审批。 第八条 申购部门不得将应整体采购的项目分拆申报。三、确定采购方式 第九条 公司内部大额采购采用以下方式： (一) 邀请招标； (二) 竞争性谈判； (三) 单一来源采购；(四) 询价比价； (五) 采购领导小组认定的其他采购方式。 第十条 邀请招标，是指以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。 (转 载于: 小 龙 文档网:企业大额采购制度)采取邀请招标采购的，从符合相应资格条件的供应商中邀请三家以上的供应商，并以投标邀请书的方式邀请其参加投标。 邀请招标应作为公司内部大额招标采购的主要方式；如采用非邀请招标的其他招标方式，需报采购领导小组同意后方可进行。 第十一条 采用邀请招标方式采购的，应当发布资格预审公告，公布投标人资格条件。资格预审公告的期限不得少于七个工作日。 投标人应当在资格预审公告期结束之日起三个工作日前，按公告要求提交资格证明文件。采购人从预审合格投标人中随机选择三家以上的投标人，并向其发出投标邀请书。 第十二条 竞争性谈判采购，是指组织与符合资格条件供应商进行谈判，根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商的采购方式。 第十三条 符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用竞争性谈判方式采购： (一) 招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立或者中标供应商弃标的； (二) 技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具 体要求的；(三) 采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的； (四) 不能事先计算出价格总额的。 第十四条 采用竞争性谈判方式采购的，应当遵循下列程序： （一）成立谈判小组。谈判小组由采购小组代表共三人以上的单数组成，必要时应邀请公司法律顾问和相关专业人士组成。 （二）制定谈判文件。谈判文件应当明确谈判程序、谈判内容、合同草案的条款以及评定成交的标准等事项。 （三）确定邀请参加谈判的供应商名单。谈判小组从符合相应资格条件的供应商名单中确定不少于三家的供应商参加谈判，并向其提供谈判文件。 （四）谈判。谈判小组所有成员集中与单一供应商分别进行谈判，谈判不超过三轮。在谈判中，谈判的任何一方不得透露与谈判有关的其他供应商的技术资料、价格和其他信息。谈判文件有实质性变动的，谈判小组应当以书面形式通知所有参加谈判的供应商。 （五）确定成交供应商。谈判结束后，谈判小组应当要求所有参加谈判的供应商在规定时间内进行最后报价，采购领导小组从谈判小组提出的成交候选人中根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商，并将结果通知所有参加谈判的未成交的供应商。 第十五条 单一来源采购，是指从某一特定供应商处采购货物或服务的采购方式。 第十六条 符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用单一来源方式采购：(一) 技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制，只能从唯一供应商处采购的； (二) 发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的； (三) 必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。 第十七条 采取单一来源方式采购的，采购领导小组与供应商应当遵循本办法规定的原则，在保证采购项目质量和双方商定合理价格的基础上进行采购。采购实施过程可参照竞争性谈判进行。 第十八条 单一来源采购响应供应商须提供最近一年内同类货物或服务销售合同，其合同单价将作为本次采购成交价格的参考。 第十九条 询价比价采购，是指按照规定程序，邀请符合资格条件的供应商进行一次性密封报价，采购人根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商的货物采购方式。 第二十条 采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目，可依照本办法采用询价比价方式采购。 第二十一条 采用询价比价方式采购的，应当遵循下列程序： 篇二：大额采购制度大额物资采购内部控制制度 1、总则： 为进一步规范公司大额物资采购程序，保证大宗物资采购过程的高效、透明，采购的物资优质、价廉，切实降低采购成本，加强内部控制，明确经济责任，确保生产经营的持续稳定，依据相关法律法规特制定本制度。 大宗物资采购工作坚持集中采购的原则， 。 大宗物资采购工作采用比价与招投标相结合的工作方法。 2.范围： 大宗物资采购主要指采购物资一次性支付金额较大，需谨慎对待的采购行为。具体范围的确认如下： 批量物资及大的维修总成件需经公司领导审批后，再实施采购，主要包括： （一）单件物资金额在 5 千元以上（含 5 千元）或批次需求量在 5 万元以上的材料及统管物资，由公司主管领导审批； （二）每批次需求量在 10 万元以上的材料，由公司经理审批。 （三）驻外车辆所带材料； （四）车用总成配件：发动机、变速箱、驾驶室、车架总成、前后桥等材料，应由公司技术部门鉴定，并出具鉴定报告。 3、工作方式： 比 价：电话询价、网络询价、市场调查 招投标：公开招标（竞标） 、邀请招标（竞标）4、采购： 一般性大宗物资采购各部门应提前三天上报。 符合招标条件的大宗物资采购应提前十天上报，招标工作小组进入招投标工作程序。 大宗物资采购要在合格供应商的范围内选定，具备招标采购条件的，应尽量实行招标采购。 采购人员在采购时应至少两人以上共同操作，做到采购过程公开化、透明化。对合格供应商需要赴厂考察的，可会同有关单位的采购人员共同考察。 5.采购比价工作程序： 采购部门根据年度生产计划做出物资批量采购计划，并广泛寻找供应商，对供应商按质量手册等相关采购控制程序进行综合评价，建立合格供应商名录。 采购部门提报采购计划报总经理批准，附合格供应商的详细资料和价格情况等说明报送物价员。 物价员根据年度预算审核采购计划，在预算内的进入比价程序，预算外的需报经批准后方可执行。 物价员根据采购物品的性质确定比价方式，即比价或招投标，同时协助采购部门寻找合格供应商。 采用比价方式的，采购部门应向物价员报送三家以上合格供应商的详细资料和价格情况等说明，物价员通过网络、电话、市场调查等 手段进行寻价，最终本着质优、价廉、实用的原则确定厂家及价格。特殊情况下（如仅有唯一供应商或企业生产经营有特殊要求） ，价格谈判超过最高限价，需经批准后方可执行。 通知业务部门根据比价或招投标结果与厂商签订合同。采购和财务部门依据合同执行。 6、结算制度： 大宗物资采购必须经过物价员签批，未经物价员签批的采购计划，各单位不得擅自实施，财务部门不得进行结算付款。 大宗物资采购必须签订采购合同，采购人员签订合同应本着权利主动的原则。 采购部门要求财务付款时，在报送付款申请单时应同时将物价员签字的采购申请单报财务部门留存，财务部门应妥善保管，并注明对应的付款凭证号码以备检查。 物资采购付款原则上采取先入账后付款的制度，采购付款实行审批制度。大宗物资采购付款方式需经财务中心同意，财务部门付款要严格审查采购合同，凭验收合格证明才能够付款，款项结算应采用票据的结算方式，避免现金交易。具体要求如下： 物资采购一律由采购人员办理发票入账手续后，方可进行申请付款审批。否则财务有权不予批准付款。 申请付款，由经办人填写申请单，经财务审核、总经理批准后， 方可办理付款业务，其程序为： 由经办人填写转账付款申请单，部门经理签字后由财务会计根据发票入账情况进行审核，总经理根据资金情况签字，再由出纳办理付款业务。需要预付款的部门，直接填制转账汇款申请单，经财务审核、总经理签字批准后可先办理汇款手续，财务部据此挂账，待发票来到后再由经办部门办理发票入账手续冲账。 长期合作的供应商，应与其建立良好的信用关系，款项结算可以分次进行。 临时供应商的款项结算按照合同的约定执行。 7、审计制度： 审计部门不定期对物资采购的过程、结果进行监督检查； 大宗物资采购的采购标准、采购方式和采购程序的执行情况； 大宗物资采购的采购价格与同类物资的业内价格水平比较情况； 大宗物资采购的采购合同的履行情况； 8、罚则： 审计部门要对发现的采购违规违纪问题提出处罚建议，经审核后进行处理。 对于利用职权徇私舞弊、假公济私、中饱私囊、贪污受贿、吃回扣的责任人，一律给予开除处分；造成经济损失的，责令赔偿全部损失，同时，给予单位负责人、部门负责人警告以上处分。 、对于检查中发现采购价格明显高于直接询价的（同等品质情况 下） ，造成损失金额轻微的，给予单位负责人、部门负责人及直接责任人警告以上处分；造成损失金额较大的扣发单位负责人、部门负责人及直接责任人一个月业绩工资，直接责任人调离采购部门；对于经采购比价员签批的采购计划，采购比价员同担处罚责任。大宗物资采购必须按照公司制订的采购程序执行，违者将给予直接责任人、部门负责人警告以上处分。 对于干扰、消极对待比价和审计工作，造成比价和审计工作困难者，情节严重的调离采购部门。 篇三：企业大额资金使用与管理办法企业大额资金使用与管理办法 企业大额资金使用监管的指导思想和原则。 （一）指导思想：通过监管促进企业资金使用、管理和决策规范运行，降低资金使用风险，提高资金使用效益，确保国有资产的保值、增值。 （二）监管原则： （1）侧重企业大额资金使用制度监管的原则； （2）依法依规监管的原则； （3）违规责任追究的原则。 企业大额资金使用监管内容： （一）审定企业大额资金标准。企业大额资金数额分较大（30 万元至 50 万元） 、特大（50 万元至 100 万元） 、巨大（100 万元以上）三个标准，其具体标准由各企业依据本企业资产占有规模、生产经营情况，经企业董事会研究提出（未建立董事会制度的企业由经理办公会研究提出） ，报市农委企业管理处审定。 （二）监管企业大额资金使用范围。企业大额资金的使用是指企业在建设项目投资、固定资产购置、原辅材料采购等经营活动中，一次性投入或支付资金数额较大的行为。主要包括：企业新建项目的投资；境外企业的投资、入股；企业固定资产的购置及改扩建；企业资产的转让、置换及变卖；企业对外融资；企业对外经济担保；企业大额流动资金的使 用等。（三）监管企业大额资金使用规程。 企业大额资金使用必须严格遵守以下规程： 做好大额资金使用前的可行性研究。大额资金使用前，企业有关部门对涉及的项目必须进行科学审慎的可行性研究论证。重大项目的可行性研究应聘请有相应资质的科研机构、中介机构或有关专家进行咨询或评