内部管理监督制度

内部管理监督制度篇一：内部监督管理办法内部督查管理办法 一、总则 为适应公司现实发展阶段的管控需要，强化内部监督、检查和双向沟通；促进团队协作，不断提升工作人员的执行力和忠诚度；保护能绩平衡，查处违规行为，保障公司规范、高效、稳健、安全运营；通过关注管理者的短期行为，实现公司长期整体利益；根据公司考核有关要求，特制订本办法。 二、督查内容 内部督查分为工作督查和违规问题查处两部分。 工作督查内容包括：工作计划（周期性经营计划和本周期经营分解保障计划）执行情况、管理制度落实及工作纪律情况、团队协作及工作效率情况等。 违规问题查处内容包括：以职谋私，严重工作失职，被举报、投诉事件等。 三、时间周期 1、周督查导； 2、月督查考核； 3、年终督查。 四、工作职责 1、公司成立由全体高层为成员、总经理任总督察的考核督察领导小组，负责对内部督查工作的行政领导和业务指导，对日常督查结果应用和涉及 重点督查事项、人员适任性督查、重大工作缺陷督查及恶性投诉案件查处等比较复杂的督查项目进行研究处理。2、公司考核督察领导小组下设督察室，负责考核督察工作的执行，暂由办公室主任兼任督察室主任。 3、督查室的主要职责： 31 监督、检查公司各部门计划的执行情况； 32 监督、检查公司管理制度的贯彻落实情况； 33 监督、检查公司工作纪律的日常遵守情况； 34 监督、检查经营管理活动中的异常情况，提出整改建议和防范措施； 35 向总督察提交督查计划，报告交办督查任务的完成情况； 36 建立内部督查档案。 五、工作程序 1、上报工作保障计划： 各部门(岗位)工作人员按每周（周六下午 4 点前） 、每月（28 日前） 、每季度（季末月 28 日前） 、半年（半年末月 25 日前） 、年终（12 月 20 日前）的时间周期，将公司平衡下达到本部门（岗位）的经营工作计划详细分解到本周期、并配以本周期保障计划，上报督查室。督查室及时督促收取、汇总报告各位副总经理、总经理，以备涉及计划协调会议召开时对照查询。 2、确认工作计划： 公司定期召开工作计划平衡、协调会议，根据上一周期计划完成情况、本周期工作重点要求和各部门(岗位)提报的工作保障计划内容，进行各部门(岗位) 计划的调整、确认。 工作计划内容必须具体到工作量（可量化）和工作时限（日期时间具体化） 。 3、总结、述职： 各部门(岗位)人员每周六将本周工作总结书面报督查室，接受工作检查与督促；并按每月（次月 3 日前） 、每季度（季末次月 3 日前） 、半年（半年末次月 3 日前） 、年终（当年 12 月 31 日前）的时间周期，书面总结上一周期工作计划完成情况、岗位职责履行情况、主要业绩等，通过总结会方式进行公开述职，接受公司考核督查领导小组和职工代表的考核质询。 4、检查： 督查室依据日常工作督查记录和计划执行情况，对各部门(岗位)人员 书面申报的总结属实度进行检查，并重点标识出对整个公司运行存在较大影响的节点问题、效率问题、协作问题、失控问题等，在述职时给予质询、反馈。5、评价： 督查室对部门（岗位）人员计划执行情况进行具体计算，结果与当月基本工资挂钩； 考核督查领导小组和职工代表对部门（岗位）人员述职以及实际工作质量、管理制度落实及工作纪律、工作效率情况进行百分制评价，与当月基本工资挂钩； 督查室对部门（岗位）人员责任自律、团队协作、培训学习、管理创新等情况进行不定期民主测评（每季度不少于一次） ，测评结果与年度奖金挂钩。 6、反馈： 督查室对部门（岗位）人员本周期评价结果进行面谈、反馈。 7、调查、处理： 在公司、项目等处设立投诉、举报箱，对接到的投诉、举报内容进行汇总、分类、分析，注意保密，督查室汇总及处理结果每月报总经理；对涉及重大质量隐患、影响公司品牌信誉的问题、经济问题、法律问题等重大事项，需立即报告。 对于事实清楚或屡次出现的问题，可直接通知或分流到相关岗位进行整改、处置；并监督处理结果的反馈。 对于事实不清楚，对公司有一定影响的问题，督查室进行调查，并将 调查过程、证据、结果报总经理，必要时出具正式调查报告。对于已经给公司造成严重损失或恶劣影响的事件，督查室可建议成立临时调查小组，进行详细调查并报告调查结果。 对于员工提出的合理化建议，及时与涉及的相关岗位沟通协商，加以参考、完善、采纳；对公司发展、管理有重大价值的合理化建议，应予以物质奖励和精神鼓励。 对于恶意举报、投诉的事件，应尽快公开公布调查过程和事实依据，澄清外界传言和疑惑，还员工以清白，使其轻装上阵，为公司作出更大贡献。 调查、处理结果与年度奖金挂钩。 8、必要时，对总结、检查、考核、调查结果进行公示。 六、相关表单 1、员工月(年)度工作述职单 2、员工周 (月)度工作评价面谈、反馈单 3、员工月(季、半年、年)度计划执行计算单 4、员工月(年)度工作述职评价单 5、员工季(年)度民主评议单 七、签收： 篇二：内部监督检查制度内部监督检查制度 1、为进一步确立和完善监督制约机制，加强运政人员职业道德建设，履行道路运输管理职责，促进道路运输市场管理工作的法制化、规范化、制度化，运管所实行内部监督检查制度，根据工作需要随时进行不定期检查。 2、运政管理督查主要对运管所内部所有运政管理人员依法履行职责行使职权，遵守各项工作纪律制度情况进行监督检查。 3、检查内容 （1）遵守和执行中华人民共和国行政许可法 、中华人民共和国道路运输条例 、 交通行政许可实施程序规定 、 交通行政复议规定 、 河南省道路运输条例 、交通行政许可监督检查及责任追究规定等相关交通法规的情况。 （2）遵守运政人员行为规范、政务公开及各项工作纪律、规章制度、规范自身行为等情况。 （3）执行相关政策，保证政令畅通和完成上级工作任务情况。 （4）运政管理人员的工作质量，办事效率，服务态度，着装风纪和执法车辆使用等情况。 （5）调查核实群众检举报告运政管理人员行政不作为，办事推诿，以权谋私，吃拿卡要，违规乱收费、乱处罚等问题。 4、督察人员在执行督察任务时，不得少于三人。 5、督察人员在现场督查中发现运政管理人员有下列违反着装风纪等规定，应当场予以纠正。 （1）不按规定穿着运政服装的；（2）仪容不整； （3）着装在公共场所饮酒或娱乐； （4）稽查标志车停放在酒店或娱乐场所门前； （5）在运政执法中不使用文明用语的； （6）在执行公务时，无执法证件的； （7）其他违反仪容风纪规定的行为。 6、督察人员在现场督察中发现运政管理人员有违反交通行政执法禁令者，一律调离交通行政执法岗位，收回交通行政执法证件。 篇三：内部监察管理制度浙江传化股份有限公司 内部监察管理制度 第一章 总 则 第一条 为了充分发挥股份公司的监督、评价职能，确保公司政策及相关规定的贯彻与执行，维护市场秩序，防范经营风险，加强监察工作，维护行政纪律，改善管理，提高运行效能，促进员工遵纪守法，现根据中华人民共和国监察法 、 行政监察法等相关法律法规的规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部监察，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制和风险管理的有效性、建设生产经营活动的效率和效果、人员行为规范等开展的一种调查评价活动。 第三条 公司设立审计监察部行使公司监察职能，负责对公司总部及其所属各部门、各产业集团及下属各子公司、股份公司直属子公司及其员工执行国家法律、法规、政策和公司政策、决定、规章制度的情况及违法违规违纪行为进行监察。 第二章 内部监察机构和人员 第四条 公司设立审计监察部作为公司的内部监察机构，在分管领导的指挥下独立开展内部监察工作，对董事会负责。 第五条 监察人员应具备相应的政策水平和良好的职业道德，忠于职守，坚持原则，熟悉监察业务，遵纪守法，忠于职守，秉公执法， 清正廉洁，保守秘密。并且应具备与其从事的监察岗位相适应的专业知识和业务能力，善于处理人际关系，能够有效沟通监察结果。第六条 监察人员依据国家有关法律法规及公司规定履行监察职责，受国家法律和公司规章制度的保护，任何单位和个人不得拒绝、阻碍监察人员执行任务，不得对监察人员进行打击报复。 第三章 内部监察机构的职能 第七条 内部监察工作的主要职能有： 对影响本单位工作效能的业务事项或管理过程、各项制度或细则的执行情况，包括人员考核、内部管理、费用开支、合同执行、招投标行为的合规性和统计数据的检查等。 对渎职、徇私舞弊、违法违纪行为进行调查并提出处理建议。 第四章 内部监察机构的职责 第八条 制定和完善公司内部监察工作制度，编制年度内部监察工作计划； 第九条 根据需要，对招投标、基建工程和重大技术改造、大修等项目进行过程进行监督； 第十条 根据需要，对公司所属各企业生产经营、安全环保、合同执行、采购销售行为进行专项调查监督。 第十一条 受理员工或客户对违法、违规、违纪行为的检举并进行调查处理；第十二条 对正在进行的严重违反公司制度、损失浪费行为做出临时制止决定； 第十三条 监督被监察对象严格执行监察决定； 第五章 内部监察部门的主要权限 第十四条 审计监察部在履行职责时，有权采取下列措施： 1、要求被监察的部门和人员提供与监察事项有关的文件、资料、财务账目及其他有关的材料，进行查阅或者予以复制； 2、要求被监察的部门和人员就监察事项涉及的问题做出解释和说明； 3、责令被监察的部门和人员停止违反法律、法规和公司相关规定的行为。 第十五条 对监控检查中发现相关人员的违规违纪等不良信用行为，应当据实记录。 第十六条 对监察中发现的损害公司利益的行为责任人，将调查事实提交董事会并提出处理建议。 第十七条 审计监察部作出的监察决定，有关部门和人员应当执行。审计监察部提出的监察建议，有关部门无正当理由的，应当采纳。 第十八条 审计监察部对执行国家有关法律法规及公司规章制度 较好、内部管理规范的单位，应当给予表扬，对先进的管理经验和方法建议在公司范围内推广。第十九条 对控告、检举重大违法违纪行为的有功人员，可以建议董事会给予奖励。 第二十条 监察部门应关注被监察单位或被监察人员对监察结果及主要负责人对相关事项处理决定的态度。在认为合适的一段时间以后，由监察人员对被监察单位实施后续监察，确定监察中发现的问题是否得到了恰当的解决。对于暂时无法解决的问题是否告知并得到了监察分管领导的批准。监察人员应对相关的风险进行评价，并将后续监察的结果及相关的风险评价报告监察分管领导。 第六章 监察评价、回避、审批权限 第二十一条 监察评价由监察人员的自我评价、监察项目负责人的项目评价及审计监察部总经理的总结评价三个层次构成。每一个监察项目完成之后，审计监察部总经理都应督促监察人员、监察项目负责人及时做出书面总结、评价。同时，审计监察部总经理应根据实际情况签署相关的意见和建议。并上报分管领导审阅。 第二十二条 监察工作人员办理的监察事项与本人及其亲属有利害关系或有其他关系可能影响公正处理监察事项的，应当回避。 第二十三条 在监察过程中确认有违法、违纪事实，监察工作人员须写入监察报告由审计监察部总经理审核，分管领导批准。监察人 员或监察小组做出的重要监察决定和提出的重要监察建议，也要报审计监察部总经理批准。第七章 送达、反馈、申诉 第二十四条 监察决定、监察建议应当以书面形式送达有关部门、子公司或者有关人员，有关部门、子公司和人员应当予以签收。 第二十五条 自收到监察决定或者监察建议之日起三十日内将执行监察决定或者采纳监察建议的情况通报审计监察部。 第二十六条