证券第四届“赢在方正”业务竞赛宣导大会

第 四 届 “ 赢在方正 ” 业务竞赛方案2014-3-6 2黄山 香格里拉九寨沟 美国One GameOne Dream第四届 “ 赢在方正 ” 竞赛方案走进世界顶级投行走进世界顶级投行第四届 “ 赢在方正 ” 竞赛方案NOW!第四届第四届 “ 赢在方正赢在方正 ”第四届 “ 赢在方正 ” 竞赛方案2014年 3月 10日 -2014年 5月 31日历时： 81天第四届 “ 赢在方正 ” 竞赛方案参赛对象 ：全 体 营业部及其员工、证券经纪人竞赛范围 ：信用 业务、期货 IB业务、机构业务、零售业务第四届 “ 赢在方正 ” 竞赛方案分组 原则 ： 竞赛 公平性原则，尽可能使实力接近的营业部在一个平台上竞技，让每个营业部都有机会得奖 。 参考 2014年度经纪业务管理办法关于营业部的分类结果，托管营业部纳入中心营业部参与竞赛。 综合 考虑营业部托管资产规模、地区系数、设立时间等因素，将原9组精编为 6组。 方正 中期期货营业部单列一组参赛。一 、竞赛分组第四届 “ 赢在方正 ” 竞赛方案第四届 “ 赢在方正 ” 竞赛方案组别 参与竞赛奖项A组 信用活跃户、两融年日均余额增量、期货日均权益、期货特殊贡献、机构业务、金融产品销售、泉友会签约、新开有效户B组C组D组E组 信用活跃户、两融年日均余额增量、期货日均权益、期货特殊 贡献、金融产品销售、泉友会签约、新开有效户F组 两融年日均余额增量、期货日均权益、期货特殊贡献、机构业 务、金融产品销售、泉友会签约、新开有效户G组 证券 IB业务二、竞赛业务范围第四届 “ 赢在方正 ” 竞赛方案“ 万马奔腾 ”营业部争先奖第四届 “ 赢在方正 ” 竞赛方案三、奖项设置A： “ 万马奔腾 ” 营业部争先奖（ 1） 信用 业务 :奖项名称 组别 获奖条件 名额信用活跃户奖 A 1、按竞赛期信用活跃户数分组排名：2、信用活效户数相同的，以期末两融余额较高者为先；3、第 1名为卓越奖，第 2名为杰出奖，第 3-5名为优胜奖。3B 3C 4D 4E 5两融年日均余额增量奖A 1、按竞赛期两融年日均余额增量分组排名；2、第 1名为卓越奖，第 2名为杰出奖，第 3-5名为优胜奖。3B 3C 4D 4E 5F 3第四届 “ 赢在方正 ” 竞赛方案（ 2） 期货 IB业务 ：奖项名称 组别 获奖条件 名额期货日均权益竞速奖A 1、按竞赛期期货日均权益分组排名；2、入围条件：至少满足以下两项之一：（ 1）竞赛期日均权益较 2月份日均权益增长 10%以上；（ 2）或竞赛期间日均权益在 2000万（含）以上，且不低于 2月份日均权益。 3、第 1名为卓越奖，第 2名为杰出奖，第 3-5名为优胜奖。3B 3C 4D 4E 5特殊贡献奖 A 竞赛期间新增客户日均权益较 2月份日均权益增长 2000万以上。 不 限BCDEF证券 IB业务排名奖 G1、按竞赛期间新增证券有效户（占比 40%）与 5月份客户日均证券资产（占比 60%）的排名得分计算综合排名；2、入围条件：竞赛期新增有效户 20户或 5月份日均资产500万以上；3、第 1-2名为卓越奖，第 3-5名为杰出奖，第 6-10名为优胜奖。10A： “ 万马奔腾 ” 营业部争先奖第四届 “ 赢在方正 ” 竞赛方案（ 3） 机构 业务 :奖项名称 组别 获奖条件 名额机构业务奖 A 1、按竞赛期各项机构业务换算总积分分组排名：2、第 1名为卓越奖，第 2名为杰出奖，第 3-5名为优胜奖。3B 3C 4D 4F 5金融产品销售奖A 1、按纳入竞赛的金融产品销售净收入分组排名；2、第 1名为卓越奖，第 2名为杰出奖，第 3-5名为优胜奖。3B 3C 4D 4E 5F 3A： “ 万马奔腾 ” 营业部争先奖三、奖项设置第四届 “ 赢在方正 ” 竞赛方案（ 4） 零售业务 :奖项名称 组别 获奖条件 名额泉友会签约奖 A 1、按竞赛期签约已确认收入目标完成率分组排名；2、入围条件：目标完成率不低于 50%；。3、第 1名为卓越奖，第 2名为杰出奖，第 3-5名为优胜奖。3B 3C 4D 4E 5F 3新开有效户奖 A 1、按竞赛期新开有效户数分组排名2、第 1名为卓越奖，第 2名为杰出奖，第 3-5名为优胜奖。3B 3C 4D 4E 5F 3A： “ 万马奔腾 ” 营业部争先奖第四届 “ 赢在方正 ” 竞赛方案“ 一马当先 ”营业部 至 尊 奖第四届 “ 赢在方正 ” 竞赛方案 根据组别 按照营业部单项业务进行积分排名， 1至 N名分别记 1至 N分，竞赛期末营业部各项业务总分列分组最少者获得第四届 “ 赢在方正 ” 至尊营业部大奖。 总分 相同再依次按获得的第 1、 2、 3至 N名个数排名，直至不出现并列名次为止 。B： “ 一马当先 ” 营业部 至尊 奖三、奖项设置第四届 “ 赢在方正 ” 竞赛方案第四届 “ 赢在方正 ” 竞赛方案奖项名称 奖励条件“ 让红包飞 ” 奖1、信用活跃户、两融年日均余额增量、期货日均权益、机构业务、金融产品销售、泉友会签约、新开有效户纳入奖励范围；2、上述奖项每两周换算净增积分加总，积分规则同营业部至尊大奖。列分组前 5名的营业部均可获得选派 1名优秀员工参与微信抢红包的机会。C： “ 马上有 钱 ” 百家 营业部 抢红包三、奖项设置第四届 “ 赢在方正 ” 竞赛方案” 抢 “ 红包 时间轮次 数据统计时间 “ 抢红包 ” 时间第一轮 3月 10日 -3月 21日 3月 28日第二轮 3月 24日 -4月 4日 4月 11日第三轮 4月 8日 -4月 18日 4月 25日第四轮 4月 21日 -4月 30日 5月 9日第五轮 5月 5日 -5月 16日 5月 23日第六轮 5月 19日 -5月 30日 6月 6日三、奖项设置第四届 “ 赢在方正 ” 竞赛方案三、奖项设置D. “ 快马加鞭 ” 营业部最佳联络员奖综合考虑供稿质量、数量、效率等竞赛期相关工作表现，评选最佳联络员 5名 ， 给予 1000元 奖金 、奖杯及证书奖励。PS：竞赛联络员群号 156506852第四届 “ 赢在方正 ” 竞赛方案四 、竞赛项目统计口径 信用活跃户 ： 指在竞赛期间，所有融资融券余额积数达到 100万元的信用账户 。 股票质押、约定购回业务，完成一笔或者多笔初始交易的客户，可换算为一个信用活跃户 。 两 融年日均余额增量 =营业部竞赛日两融年日均余额 -营业部 3月 9日两融年日均余额。 期货 日均权益： 营业部所有客户（证券与期货合作的客户除外）在竞赛活动期间交易日的日均客户权益。 证券 IB业务奖： 证券有效户释义参照方正证券营业部理财经理、客户经理、投资顾问管理办法 (2014年度 )相关规定。第四届 “ 赢在方正 ” 竞赛方案四、竞赛项目统计口径 机构业务积分换算规则：计分项 统计口径 得分新增机构户 /上市公司有效拜访1、 机构 客户新增数量是指竞赛期间，与公司开展各类业务，并产生实际业务收入的新增机构客户，以及存量机构客户空户盘活。2、 存量 机构客户空户指 2014 年 1 月 1 日之前开户，2013 年内资产峰值（如客户账户开有信用账户，信用账户的资产、交易量并入普通帐户计算）低于 500元，且 2013年内没有产生交易量和佣金，也没有购买公司推介产品的客户。盘活空户，指该存量机构客户与公司开展各类业务产生收入大于 5000元即视为有效盘活 。3、上市公司有效拜访的认定条件为至少取得该公司主要负责人联系电话，并建立有效联系。新增 1个机构客户，或有效拜访 1家上市公司，得 5分新三板签约 竞赛期间新三板签约数量 签约 1单，得 10分项目储备项目储备是指竞赛期间通过机构业务部运营中心初审的项目，初审标准为得到机构业务部四位评委投票 中 3票 及以上通过的。每 1单项目储备，得 5分第四届 “ 赢在方正 ” 竞赛方案四 、竞赛项目统计口径计分项 统计口径 得分重点机构业务竞赛期间所开展的重点机构业务包括：通道业务、股权质押业务、约定式购回业务、类信托投融资业务、市值管理、机构客户资产引进。1、通道业务规模每达到 1亿，得 5分；2、股票质押、约定式购回业务按竞赛期内的初始交易产生的息费收入，每 1万元得 0.3分；3、类信托投融资业务、市值管理每完成 1单，收入 100万，得10分，收入 100万，得 15分；4、机构客户资产引进，每 1个亿，得 5分 高端创新人才引进竞赛期间，营业部推荐，并经过经发管委会审批录用的高端创新人才每引进 1名高端创新人才，得 10分注：机构业务业绩追溯时间为 2月 7日至 6月 30日 。第四届 “ 赢在方正 ” 竞赛方案四、竞赛项目统计口径金融产品销售：（ 1） 泉友利、金添利、伞形信托 自动纳入竞赛范围，其他纳入竞赛范围的产品 以 具体 产品 销售通知为准；（ 2）产品销售收入包括 手续费收入、分仓收入、推介费收入、伞形信托业务收入、泉友利分成收入等 其它公司认可的收入；其中泉友利分成收入 =（ 竞赛期间日均未到期余额 -1月 1日至 3月 9日的日均未到期余额） *0.15%/365*竞赛天数（自然日） ；第四届 “ 赢在方正 ” 竞赛方案重要提示 :公司 自有产品销售收入放大 1.5倍 纳入竞赛 统计第四届 “ 赢在方正 ” 竞赛方案四、竞赛项目统计口径 新 开有效户：（ 1）有效户释义按照方正证券营业部理财经理、客户经理、投资顾问管理办法 (2014年度 )相关规定执行；（ 2）纳入竞赛期的新开有效户统计口径为 ：3月 10日至 5月 31日新开户，且在 6月 25日前成为有效户 。第四届 “ 赢在方正 ” 竞赛方案四 、竞赛项目统计口径泉 友会签约：（ 1） 目标完成率 =营业部竞赛期内泉友会签约已确认收入 /(营业部全年签约收入指标 /3)，其中 “ 营业部全年泉友会签约收入指标 /3” 部分如不足 3万元以 3万元计算；（ 2） 竞赛期内泉友会签约已确认收入也包括存量签约客户在竞赛期间产生的收入；竞赛期内泉友会签约已确认收入的统计时