质量环境体系程序文件2018版

1文件编号：NJWH/CX-2018版本号：B/0受控状态：发放编号：质量环境程序文件依据 ISO9001：2015、ISO14001:2015 标准编制编 制： 审 核： 批 准： 南京卫华铝合金型材制造有限公司 发布日期：2018.02.20 实施日期：2018.03.20受控2文件名称 修改记录版本/修改 B/0南京卫华铝合金型材制造有限公司页 数 1/1序号 章节号 版本号 修 订 概 要 修改者/日期 批准/日期1 全部 B/0 ISO14001:2015版本升级 2018-2-20 2018-2-203程序文件目录序号 文件名称 文件编号 备注01 文件和资料控制程序 NJWH/CX-00102 记录控制程序 NJWH-CX-00203 内部审核控制程序 NJWH/CX-00304 不合格品的控制程序 NJWH/CX-00405 不符合纠正、预防措施控制程序 NJWH/CX-00506 管理评审控制程序 NJWH/CX-00607 环境因素识别与评价程序 NJWH/CX-00708 法律法规和其它要求控制程序 NJWH/CX-00809 信息交流控制程序 NJWH/CX-00910 设施、设备控制程序 NJWH/CX-01011 人力资源控制程序 NJWH/CX-01112 新项目环境影响控制程序 NJWH/CX-01213 对相关方环境施加影响管理程序 NJWH/CX-01314 能源消耗控制程序 NJWH/CX-01415 噪音控制程序 NJWH/CX-01516 废品、废料、废弃物控制程序 NJWH/CX-01617 环境运行控制程序 NJWH/CX-01718 应急准备与响应控制程序 NJWH/CX-01819 环境监视与测量控制程序 NJWH/CX-01920 设计与开发控制程序 NJWH/CX-02021 认证标志管理控制程序 NJWH/CX-02122 产品变更及一致性控制程序 NJWH/CX-02223 环境分析控制程序 NJWH/CX-02324 相关方需求和期望控制程序 NJWH/CX-02425 风险和机遇控制程序 NJWH/CX-0254文件名称 程序文件 文件编号 NJWH/CX-001南京卫华铝合金型材制造有限公司版本/修改 B/0标 题：文件和资料控制程序 页 数 1/31.目的对质量及环境管理体系文件的制订、审批、登记、分发、保管、修改、换版、作废进行控制，确保使用有效版本的文件。2.范围适用于本公司质量及环境管理体系文件包括管手册、程序文件及其支持性文件、外来文件的标识、控制和管理。3.职责3.1各职能部门负责本部门相应职能范围内的文件和资料的编制、修订、报批。3.2行政人事部文控负责对批准发布的文件进行统一发放、管理。4.工作程序4.1分类和编号4.1.1分类文件分成四个层次1）质量环境管理手册(包括质量环境管理方针、质量环境管理目标、指标)；2）程序文件；3）作业指导书（工艺规程、检验规范、操作规范、管理制度、适用的外来文件、行业标准及顾客提供的图样等） ；4）记录（按记录控制程序运行） ；4.1.2编号4.1.2.1缩写符号NJWH南京卫华铝合金型材制造有限公司4.1.2.2流水号：用三位阿拉伯数字表示，由 01起始；4.1.2.3文件版本采用 A、B、C的方式；修改次数采用 0、1、2、3的方式；4.1.2.4编号方法：a）管理手册NJWH SC 2018 /版本/修订表示年份表示质量环境管理手册表示公司代号b）程序文件NJWH CX /版本/修改表示流水号表示程序文件表示公司代号5文件名称 程序文件 文件编号 NJWH/CX-001南京卫华铝合金型材制造有限公司版本/修改 B/0标 题：文件和资料控制程序 页 数 2/3c）三级文件NJWH WI /表示版本/修订表示流水号表示作业指导书表示公司代号d）记录JL NJWH 序号表示标准条款号表示公司代号表示记录4.2文件的编制、审核、批准阶层别 文 件 文件内容 编 制 审 核 批 准1 一阶 管理手册 行政人事部 管理者代表 总经理2 二阶 程序文件 各部主管 管理者代表 总经理3 三阶 规范、制度及技术文件部门内承办人 各部主管 管理者代表4 四阶 表 单 部门内承办人 各部主管 N/A4.3文件的发放4.3.1质量及环境管理体系文件分受控和非受控两种，受控文件应在封面上盖红色“受控文件”印章，受控文件登记于受控文件清单中同时注上发放编号。4.3.2质量及环境管理体系文件的原稿由行政人事部文控保存，现场使用受控的复印件。4.3.3管理手册、程序文件、作业指导书（工艺规程、检验规范、操作规范、管理制度、适用的外来文件、行业标准及顾客提供的图样等）由编制部门编制文件修改、作废、发文申请表 ，经管理者代表批准后，由行政人事部文控统一登记、发放。4.3.4公司外的第二方、第三方如需管理手册 、 程序文件 ，由行政人事部文控填写文件修改、作废、发文申请表经管理者代表批准后，加盖“非受控文件”章发放。4.3.5文件在使用过程中破损严重影响使用时，使用人交回破损文件，补发新的文件，新文件的发放编号仍沿用原文件的发放编号。4.3.6在本公司内不得使用非受控文件，任何人不得对受控文件擅自复印。文件使用人将文件丢失时，使用人应到文管处办理补发手续，填写文件修改、作废、发文申请表并作出丢失文件的说明，由原发放范围批准人批准。文管在补发文件时应给予新的补发标识，必要时将丢失文件的情况通知各部门声明作废，防止误用。4.5文件的更改4.5.1当有部门或人员认为需对体系文件进行更改时，应填写文件修改、作废、发文申请表说明更改原因，按原审批程序更改。如原审批人不在职或审批部门撤并或职能调整时，需指定他人6或部门审批时，该审批人或部门应获得审批所需的有关背景资料。文件名称 程序文件 文件编号 NJWH/CX-001南京卫华铝合金型材制造有限公司版本/修改 B/0标 题：文件和资料控制程序 页 数 3/34.5.2文件更改得到批准后应及时发放，确保使用场所的文件的有效性。4.5.3更改后的文件按 4.3发放的同时应将作废文件按文件发放回收记录收回后，由文管统一销毁。作废文件的原件在加盖“作废保留”章后由文管保存(质量及环境管理方针、质量及环境管理目标、管理手册、程序文件作废保留 3年，第三层次文件作废保留 3年)。超过保存期限的作废文件，销毁前应填写文件修改、作废、发文申请表 ，经总经理批准后统一销毁。4.6文件的换版和作废当文件经过多次更改（修订号到 9时）或文件需要进行大幅度修改应进行换版。4.7外来文件的管理对于策划和运作质量及环境管理体系所必须的外来文件（包括法律法规、客户提供技术图纸、标准规范、国家行业标准及与外界签订之各种协议等）由管理者代表组织评审其适用性，评审符合后由行政人事部文控登记于外来文件清单内，并编写文件修改、作废、发文申请表 ，经管理者代表批准后，盖上蓝色“外来文件”章后发放，编号及版本为外来文件本身的编号和版本。4.8本程序所产生的记录按记录控制程序执行。5.相关文件：5.1记录控制程序 6.相关记录6.1文件修改、作废、发文申请表 6.2文件发放回收记录 6.3外来文件清单 6.4受控文件清单7文件名称 程序文件 文件编号 NJWH-CX-002南京卫华铝合金型材制造有限公司版本/修改 B/0标 题：记录控制程序 页 数 1/21.目的对记录进行控制和管理，为保证产品质量及环境符合规定要求、体系有效运行、产品相关活动或服务的可追溯性及采取纠正预防和改进措施提供依据。2.适用范围适用于管理体系运行记录及管理活动记录的控制和管理。3.职责3.1行政人事部负责编写记录清单 ，备案各类记录样本并对记录控制和管理;3.2 各部门负责对本部门的记录进行整理、归档。4.工作程序4.1记录的范围包括质量及环境管理活动有关的记录，详见记录清单 。4.2 记录的形式及要求4.2.1记录的形式可以是卡片、表格、图表、报告；也可以是拷贝、磁带、软盘或胶片。4.2.2 记录的样式及内容要求在相应的体系文件中规定。4.2.3 填写要求：填写及时，内容正确完整，字迹应清晰，能准确识别，签全名；不得随意更改、涂抹，如发现数据填写错误，要用划线的方式进行更正并签名、注上日期。4.3 记录的收集、标识和归档。4.3.1各部门应及时收集、汇总各类记录，保持顺序号或日期、页码的连续便于查阅。4.3.2 对于体系文件规定的记录，其归档方式应便于存取检索，一般以活页夹来保存。4.3.3 如部门有多种记录，要对存放记录的活页夹进行编号，每一活页夹内附有所存放记录的清单，一般情况下各部门对记录每月整理一次，装订成集，在封面或活页夹侧面注明部门、记录名称及月份；每年进行一次总的归档，在封面或活页夹侧面注明部门、记录名称及年份。4.4 记录的保存和销毁4.4.1行政人事部编写记录清单 ，填写记录名称、编码（包括版本） 、保存期、等内容并汇集备案记录的样本。4.4.2各部门按照记录清单的期限要求保存记录，对于保存期超过一年的记录经行政人事部同意后可集中保存于行政人事部的档案柜内，但需标识清楚所属的部门，记录的名称和年份。4.4.3记录应保存在安全、干燥的地方，便于检索并注意做好防火、防虫蛀、防潮等工作；对于保存在磁带、软盘中的记录还要做好防压、防磁、防晒等并及时备份，防止贮存的内容丢失。4.4.4 记录不得随意销毁，过期的记录须经所在部门主管核实后方能处置。4.5 记录的查阅、借阅4.5.1 经记录保存部门负责人同意，相关部门可在记录保存处查阅所需记录，如需借阅，需经双方负责人同意，进行登记，限期归还。4.5.2 如合同中有要求，经保存部门负责人核实后，记录可提供给顾客或其代表查阅。4.6 记录样式的批准、更改及发放4.6.1 记录样式及其文件修改、作废、发文申请表由与该记录相关的文件批准人批准，记录样式的批准采取签名的方式；改版后的记录样式因附有经批准的文件修改、作废、发文申请表 ，背面可不再签名。4.6.2 各部门将更改后的记录样式及批准后的文件修改、作废、发文申请表交至行政人事部，由行政人事部对记录清单进行相应的修改及时发放最新的汇总表。4.7 外来记录的控制外来的记录（如供应商提供的产品检验报告、材质证明、环境安全监测报告等）由使用部门保存，8如果没有特别规定保存期为 3年。文件名称 程序文件 文件编号 NJWH-CX-002南京卫华铝合金型材制造有限公司版本/修改 B/0标 题：记录控制程序 页 数 2/25相关记录5.1记录清单5.2文件修改、作废、发文申请表9文件名称 程序文件 文件编号 NJWH/CX-003南京卫华铝合金型材制造有限公司版本/修改 B/0标 题：内部审核控制程序 页 数 1/21.目的验证公司内部质量及环境管理活动是否符合要求，为保证质量及环境管理体系有效运行及不断得到完善提供依据。2.适用范围适用于公司内部质量及环境管理体系运行情况的审核。3.职责3.1行政人事部制定年度内审计划 。3.2 管理者代表选定审核组长及审核员并批准内部体系审核计划。3.3 审核组负责制定并执行审核实施计划，提交审核报告，跟踪验证不合格纠正措施的实施。3.4 受审核部门配合内部体系审核，并对审核中发现的问题及时进行整改。4.工作程序4.1审核计划4.1.1行政人事部制定年度内审核计划 ，于每年 1月份报管理者代表审批。4.1.2 内部体系年度审核计划的内容：审核的目的、范围、依据、受审核部门及审核时间；4.1.3 计划的制定应考虑：所涉及对象的重要性及影响和以往审核的结果，对各个部门所开展的质量及环境管理活动每年至少进行一次内部体系审核。4.1.4在以下几种情况，必要时应进行计划外的临时审核：a) 法律、法规及其他外部要求变更；b) 关方的要求；c) 发生重大的事故；d) 管理体系大幅度变更。计划外的审核由管理者代表临时组织。4.2 审核前的准备4.2.1 审核组的组成：a) 审核组成员必须与被审部门无直接的责任关系；b) 审核人员必须是接受过内审员培训并经管理者代表任命的内审员；c) 管理者代表指定具有内审员资格、并具有较强独立工作能力的审核人员任审核组长。4.2.2 在审核前 10天，由审核组长召开一次审核小组会议，明确内审实施计划并进行任务分工。4.2.3审核实施计划的内容a) 审核的目的、范围和依据；b) 审核组成员；c) 审核日期、日程；d) 受审核部门及审核内容。4.2.4 审核组应提前一周将内审实施计划以书面形式下达到受审核部门。4.2.5 受审核部门接到计划后应安排配合人员并做好准备工作，如果对审核项目和日期有异议，需在 3天内通知审核组协商另行安排。4.2.6 审核组长根据审核实施计划组织内审员编制内部体系审核检查表 。4.3 审核的实施4.3.1 审核开始时，审核组长召开首次会议，向受审核部门简要的说明本次审核的目的和范围，并确定配合人员。10文件名称 程序文件 文件编号 NJWH/CX-003南京卫华铝合金型材制造有限公司版本/修改 B/0标 题：内部审核控制程序 页 数 2/24.3.2 文件的审查a) 审核员检查与受审部门的质量及环境管理活动有关的文件是否符合标准、手册的要求，是不是现行有效的受控版本，并检查其实施情况；b) 审核员检查受审部门的记录等原始资料是否齐全并符合要求。4.3.3 现场的审查a) 审核员参照内部体系审核检查表中具体内容受审部门进行现场检查；b) 审核员通过交谈、调阅文件、现场查验等方法收集客观证据，并记录；c) 当现场检查发现问题时，审核员应进一步调查清楚，对所存在问题的客观性进行研究，力求公正。4.3.4 审核员在不合格项记录表中记录不合格事实，并当场让受审核部门负责人签字确认。4.3.5 审核完成后，召开末次会议，对受审核部门负责人报告审核结果，提出相应的建议。4.4 审核报告4.4.1现场审核后审核组长负责召开审核组会议，综合分析、评审检查结果，按照所依据的标准、手册、程序文件等相应条款的要求确认不合格项，并发出不符合报告给相关部门。由相关部门进行原因分析，提出纠正措施，并经审核员确认后实施纠正，审核员负责对实施结果进行检查验证。4.4.2 审核组需于内审报告中记录不合格项分布情况4.4.3 内审后一周内审核组长编制内部审核报告经管代批准后交行政人事部。4.4.4审核报告内容：a) 审核的目的、范围和依据；b) 审核组成员和受审核方代表名单；c) 审核日期及审核计划具体实施情况；d) 不合格项目的数量、性质和分布；e) 存在的主要问题；f) 体系有效性、符合性结论。4.4.5内部审核报告需提交总经理，作为管理评审的依据；内审相关记录由行政人事部负责保存。5.相关记录5.1年度内审计划5.2审核实施计划5.3内部体系审核检查表5.4不合格报告5.5内部审核报告11文件名称 程序文件 文件编号 NJWH/CX-004南京卫华铝合金型材制造有限公 司版本/修改 B/0标 题：不合格品控制程序 页 数 1/21 目的 对不合格品进行有效控制，防止不合格品的非预期使用和出售。 2 适用范围 适用于本公司外购原辅、中间产品、最终产品的不合格品的控制。 3 职责 3.1 储运部负责对不合格原木的判定。 3.2 质检部负责除原木以外原辅材料不合格品以及中间产品和最终产品不合格品的判定。 3.3 生产技术部负责一般不合格原辅材料的评审。 3.4 供应部负责外购不合格品的处理。 3.5 各分厂负责本分厂不合格中间产品的处理。 3.6经营部和制浆分厂负责不合格最终产品的处理。 3.7 管理者代表负责重大不合格品的评审。 4 工作程序 4.1 外购原辅材料不合格品的标识、隔离。 经质检部或储运部验收不合格的原辅材料由储运部保管员作记录，并以挂牌或标牌等方式进行标识和隔离，防止误用。 4.2 过程（工序）中不合格品的控制 各分厂根据检验结果对不合格品进行记录。 4.3 最终产品中不合格品的控制 4.3.1 检验员按照产品监视和测量控制程序对成品进行检验，出现不合格时，由质检部通知车间对不合格品进行标识。属于质量事故的，按质量事故分析制度执行。 4.3.2 记录 对被判为不合格品的最终产品，检验员和分厂成品工段岗位人员应做好记录，记录内容包括产品名称、编号、数量、主要问题等。 4.3.3 隔离 已判定为不合格的最终产品，质检部必须留样以便进行复检和分析不合格品形成的原因。不合格的产品由储运部或车间进行隔离，单独存放。 4.4 不合格品的评审和处置 4.4.1 不合格的分类： 产品连续12小时出现不合格品属重大不合格；其他不合格属一般不合格。 4.4.2 不合格品的处置方法有： 让步接收、降价处理、更换、退货、生产工艺调整。 4.4.3 外购原辅材料不合格品的处置 4.4.3.1 当外购化工原料不影响使用的指标（如浓度等等）出现不合格时，对公司内部的使用不构成不合格，只构成采购不合格。当出现影响使用的不合格时由生产技术部经理负责评审，供应部负责处理。 4.4.3.2 外购木片的过大片和过小片不合格时，通过生产系统的木片筛可以消除该不合格对系统的影响，因此对公司内部的使用不构成不合格。 4.4.3.3 除水分和木片筛分以外，外购木片的其他指标出现不合格时，在受控条件下，当一天内同一指标的平均值没有超过企业验收标准的要求时，将合格木片与不合格木片进行混合后使用，不构成使用不合格。但是当一天内同一指标的平均值超过企业验收标准的要求时，即构成12使用不合格。 文件名称 程序文件 文件编号 NJWH/CX-004南京卫华铝合金型材制造有限公司版本/修改 B/0标 题：不合格品控制程序 页 数 2/24.4.3.4 对构成使用不合格的外购原辅材料，生产技术部经理负责评审，批准让步使用。供应部负责处理。使用部门负责使用过程的跟踪或必要时采取措施并做好记录。 4.4.4 中间产品出现不合格，当出现时间较长，根据化验操作规程的规定达到开出不合格报告的条件时，车间要进行原因分析，采取措施进行生产调整；对分厂无法解决的问题，由生产技术部组织协调车间进行生产调整。所有调整后的产品按工艺要求进行跟踪检验。 4.4.5 最终产品的重大不合格品由管理者代表组织评审，最终产品的一般不合格由生产技术部裁决。浆板或湿浆等外品由制浆分厂或营销部依据管理者代表或生产技术部下发的等外品报告单对等外品进行回抄或与顾客协商作降价处理；生活用纸不合格品按照生活用纸不合格品处理办法规定执行。 4.4.6 对已售出的产品发现不合格时，由营销部负责与客户协商处理，具体按与顾客有关的过程控制程序的规定执行。 4.5 本程序质量活动中形成的记录按记录控制程序要求执行。 5 相关支持性文件 5.1 产品监视和测量控制程序 5.2 质量事故分析制度 5.3 与顾客有关的过程控制程序 5.4 记录控制程序 5.5 生活用纸不合格品处理办法 6 相关记录 6.1 不合格品处理报告单 6.2 等外品报告单 13文件名称 程序文件文件编号 NJWH/CX-005南京卫华铝合金型材制造有限公司版本/修改 B/0标 题: 不符合纠正、预防措施控制程序 页 数 1/21 目的对产品、环境安全管理体系的不合格原因采取纠正措施，防止它们的再次发生；对产品、环境安全管理体系的潜在不合格或潜在不期望情况的（以下简称潜在不合格）原因采取预防措施，防止它们的发生。2 适用范围适用于环境安全管理体系运行中，不符合原因的调查、纠正和预防措施的管理。3 职责3.1行政人事部归口管理本程序所涉及的环境活动，对产品、环境安全管理体系过程、用户投诉不合格和潜在不合格进行纠正措施和预防立项、原因分析、采取纠正和预防措施，对采取的纠正和预防措施的效果进行评价，并跟踪纠正和预防措施的实施有效性。3.2责任单位对立项的纠正预防措施进行原因分析，制订纠正预防措施并实施。4.程序4.1总则对产品、环境安全管理体系过程存在的不合格或潜在不合格必须进行原因分析并采取纠正和预防措施，防止不合格的再次发生和发生。对不合格的原因所采取任何纠正预防措施，应与问题的重要性及所承受的风险程度相适应。4.2不合格和潜在不合格的信息来源a.对影响产品环境安全的过程和作业的因素“人、机、料、法、环”的分析；b.内部环境安全管理体系审核结果；c.第二方、第三方环境安全管理体系审核结果；d.管理评审输出；e.重大环境或环境安全事件；f.数据分析输出；g.客户投诉；h.其他不合格信息来源。4.3纠正和预防措施的工作流程a.纠正和预防措施立项；b.不合格情况严重性评价；c.产品、环境安全管理体系过程存在不合格和潜在不合格调查和原因分析；d.纠正和预防措施制订、评价和实施；e.纠正和预防措施有效性验证；f.纠正和预防措施有关信息提交管理评审。4.4纠正和预防措施立项行政人事部依据不合格信息，对产品、环境安全管理体系过程的不合格和潜在不合格进行纠正和预防措施立项，并明确责任单位。内部审核中发现不合格项，用不符合纠正预防报告表立项以下不合格采取纠正和预防措施表立项： 生产过程发生严重不合格品； 用户环境投诉或批量退货； 用户重大的环境反馈； 其他需进行纠正措施立项项目。4.5不合格严重性分析评价。4.5.1行政人事部对立项的（潜在）不合格，分析其对产品和环境安全管理体系过程的影响程度，确定不合格的性质。一般分为“重要不合格”和“一般不合格”二类。14文件名称 程序文件文件编号 NJWH/CX-005南京卫华铝合金型材制造有限公司版本/修改 B/0标 题: 不符合纠正、预防措施控制程序 页 数 2/24.5.2 重要不合格项 不合格导致最终产品的性能失效； 30 件以上（含 30件）产品不合格（同一原因） ； 直接经济损失 0.2万元以上（含 0.2万元） ； 环境安全管理体系某一过程因不合格而失效；4.5.3 一般不合格项除 4.1.5.2规定以外的不合格为一般不合格项。4.6不合格调查和原因分析4.6.1 责任单位对立项不合格进行调查，查清不合格的责任者、涉及范围、造成的后果，并进行原因分析。4.6.2 原因分析主要从人员、设备（含加工设备、工艺装备、工具、检测器具）材料（含原辅材料、外购件、在制品等）方法（含技术图纸、工艺规程、检验规定、环境体系文件等）环境条件五个方面进行，记录分析的情况。对重要不合格，也可召开专题会议，并形成报告。4.6.3原因分析时，适当应用统计技术，例:因果图和排列图等。4.7纠正和预防措施的制订、评价与实施4.7.1 责任部门针对不合格的原因制订纠正和预防措施，明确执行责任部门（或责任人）及完成时间界限。4.7.2对纠正和预防措施能否防止不合格重复发生进行评价，确保满足需求。4.7.3 执行纠正和预防措施责任部门（或责任人）应严格按规定的时间界限和要求实施纠正和预防措施。4.7.4行政人事部对纠正预防措施的实施进行监控，并协调实施过程中出现的问题。4.7.5责任部门发现在实施纠正和预防措施效果不明显或无效时应向技术环境部报告，以便采取新的对策。4.7.6责任部门实施纠正和预防措施后，认为有效，则附上相应的证明材料，报行政人事部。4.8纠正和预防措施有效性验证4.8.1行政人事部收到验证有关证实资料后，对纠正和预防措施的有效性进行验证，完成纠正和预防措施立项闭环管理。4.8.2行政人事部在验证时发现纠正和预防措施无效或部分有效，应通知责任单位，属于纠正和预防措施执行不到位的，继续执行直到有效为止，属于纠正和预防措施不当的应当分析潜在不合格原因，制订新的纠正和预防措施并实施。4.8.3纠正措施涉及用户或用户有要求，还需要用户进行验证或确认。4.8.4 有效的纠正和预防措施需纳入环境体系文件的或涉及环境体系文件更改的，填制文件修改、作废、发文申请表办理更改审批手续。4.9第二方组织有要求时，纠正和预防措施的立项，原因分析、措施制订、实施、验证，文件更改等相关资料，向第二方报告。4.10纠正和预防措施有关信息应作为管理评审输入资料提交管理评审。4.11纠正和预防措施立项、原因分析，措施制订、实施、验证及引起文件更改需形成相应记录、这些记录必须符合记录控制程序的要求。5 相关文件5.1文件管理程序 6 记录5.引用文件：5.1信息联络处理单5.2环境运行检查表155.3不符合纠正预防报告表16文件名称 程序文件 文件编号 NJWH/CX-006南京卫华铝合金型材制造有限公司 版本/修改 B/0标 题：管理评审控制程序 页 数 1/21.目的对公司质量及环境管理体系进行评审，确保体系持续的适宜性、充分性和有效性。2.适用范围适用于本公司质量、环境管理体系的评审工作，包括方针和目标（指标）的评审。3.职责3.1 总经理负责主持管理评审活动。3.2 管理者代表负责向总经理报告质量及环境管理体系运行情况，提出改进的建议，编写相应的评审报告。3.3行政人事部负责管理评审计划的编制和组织工作，收集并提供管理评审所需的资料，并负责纠正预防和改进措施实施后的跟踪和验证工作。3.4 各相关部门负责准备并提供与本部门工作有关的评审所需的材料，并负责评审中提出的纠正预防和改进措施的实施工作。4.工作程序4.1 管理评审的计划4.1.1 年度管理评审计划4.1.1.1一般情况下，管理评审每年进行一次， （时间间隔不超过 12个月）年度评审与第三方审核前的评审可结合进行。4.1.1.2行政人事部于每年 12月份编制年度管理评审计划，经管理者代表审核后，提交总经理批准。4.1.1.3 年度管理评审计划的内容应包括：a） 评审目的；b） 评审依据；c） 评审范围及评审重点；d） 参加评审部门（人员） ；e） 评审内容；f） 评审时间安排。4.1.2 适时管理评审计划4.1.2.1在下列情况下，由总经理提出，适时制定计划，适时进行相应的管理评审：a）当公司的组织结构、产品结构、资源发生重大改变与调整时；b）当公司发生重大环境安全事件或相关方连续投诉时；c）当法律、法规、标准及其他要求发生变更时；d）质量审核中发现严重不合格时；e）市场需求发生重大变化时；f）当总经理认为有必要时，如认证前的管理评审。4.1.2.2行政人事部编制适时管理评审计划，经管理者代表审核后，提交总经理批准。适时管理评审计划的内容参照年度管理评审计划，但评审内容一般针对 4.1.2.1中某一具体事项。4.2 管理评审的内容管理评审一般包括以下内容：a）审核结果（包括内审和外审） ；b）方针、目标（指标、方案）及其实施情况；c）重大事故的处理；d）相关方关注的问题及反馈的重要信息（包括满意度和有益的建议等） ；e）相关方环境安全投诉的处理；17f）纠正预防和改进措施实施情况；g）过程、产品、环境、安全、质量符合性；h）管理体系各项活动，配备的资源是否适宜；文件名称 程序文件 文件编号 NJWH/CX-006南京卫华铝合金型材制造有限公司版本/修改 B/0标 题：管理评审控制程序 页 数 2/2i）以往管理评审的跟踪措施；j）对体系的持续适宜性、充分性和有效性的评价及改进建议。4.3 管理评审的准备4.3.1行政人事部于每年 12月，将总经理批准后的评审计划分别发至各个部门，由部门负责人准备并提供与本部门工作有关的评审所需的资料。4.3.2行政人事部于 12月底将各部门准备的资料分别进行收集、整理，并根据收集的资料制定评审的具体内容。经管理者代表批准后，将评审会议的时间、地点、参加人员、评审内容以管理评审计划的形式发给参加评审的人员。4.4 评审4.4.1评审会议4.4.1.1总经理主持评审会议，各部门负责人和有关人员参加。4.4.1.2参加评审会议的人员对管理评审计划的评审内容进行逐项评审。4.4.2评审结论4.4.2.1总经理对所涉及评审内容作出结论（包括进一步调查、验证等） 。4.4.2.2总经理对评审后改进活动提出明确要求（包括体系、资源、方针、目标指标是否需要调整；是否需要进行产品、过程审核等与评审内容相关的要求） 。4.5 管理评审报告4.5.1行政人事部对管理评审的内容进行总结，编写管理评审报告经管理者代表审核后，提交总经理批准并发至相应部门。4.5.2 评审报告的内容包括：a）评审目的；b）评审日期；c）参加评审人员；d）评审的内容及结论；e）采取的纠正预防和改进措施。4.6 纠正预防和改进措施的实施和验证。4.6.1行政人事部根据会议评审结果填写纠正预防措施处理单中“不符合事实”和“原因分析”栏，定出责任部门，由责任部门填写纠正或预防措施并实施，需采取改进措施时，由行政人事部提交相应的改进计划，经管理者代表审核，总经理批准后发给相关部门予以执行。4.6.2行政人事部负责对上述措施实施情况进行跟踪和验证。4.7 评审记录管理评审的相关记录由行政人事部负责保存。5.相关文件5.1改进控制程序 。6.相关记录6.1管理评审计划6.2管理评审报告6.3纠正和预防措施处理单18文件名称 程序文件文件编号 NJWH/CX-007南京卫华铝合金型材制造有限公司版本/修改 B/0标 题: 环境因素的识别与评价程序 页 数 1/21、目的识别出本公司在活动、产品和服务中能够控制以及可以期望对其施加影响的环境因素，并评价重要环境因素并及时更新，确保环境因素得到有效控制。2 适用范围本程序适用于本公司活动、产品和服务中环境因素的识别、评价和更新。3 职责3.1各部门负责本部门环境因素的初步识别与评价。3.2行政人事部负责各部门环境因素的汇总，进行综合评价，确定重要环境因素清单。3.3管理者代表负责重要环境因素的审批。4 措施和要求4.1环境因素的识别4.1.1对公司的活动、产品和服务过程中已经可能对环境造成影响的因素进行充分的识别、确认；在进行环境因素识别时应考虑正常、异常和紧急三种状态以及过去、现在和未来三种时态。三种状态：正常指生产、产品、服务的正常状态，如正常运转时；异常指生产、产品、服务的异常状态，如停止、启动及预测的异常情况时；紧急指生产、产品、服务的紧急状态，如火灾、重大泄漏、爆炸等情况时。三种时态：过去过去发生，现在已不发生，但对现在造成影响；现在现在正发生，且对现在和将来可能产生影响；将来尚未发生，将来可能发生，且对将来产生影响。4.1.2环境因素识别以生命周期分析和污染预防的思想为指导，采用问答调查等方法对公司涉及到的全部环境因素进行分析，重点涉及以下问题的活动、过程中的因素：A） 向大气的排放；B） 向水体的排放；C） 废物管理；D） 土地污染；E） 原材料使用和自然资源的利用；F） 对局部地区或社会有影响的环境问题；G） 其他一些如是否处于环境敏感区、管理方式、外部变化等特殊问题。4.2环境因素的调查、识别、汇总和评价4.2.1各相关部门调查、识别本部门的所有环境因素，并填写环境因素调查、识别登记表 ，行政人事部将各部门的环境因素汇总评价，形成环境因素汇总评价表 ，从中评价重要环境因素，填写重要环境因素清单 。4.2.3评价方法4.2.3.1直接判断法：采用直接判断法评价的重要环境因素的类型有：已违反法律法规及其他要求的环境因素；政府、法律或顾客明令禁止使用、限制使用或限期替代使用的物质；异常或紧急状态下可预计能产生严重环境影响的环境因素，如火灾、化学品泄漏等。19文件名称 程序文件文件编号 NJWH/CX-007南京卫华铝合金型材制造有限公司版本/修改 B/0标 题: 环境因素的识别与评价程序 页 数 2/24.2.3.2综合打分法：4.2.3.2.1当是非判断法不能确定重要环境因素时，应采用多因子评价法，判断是否定为重要环境因素，从以下几个方面进行评价：a、发生频次；b、影响程度；c、控制管理程度；d、影响范围大小；e、环境影响可恢复性。4.2.4.2确定重要环境因素评价标准4.2.4.2.1发生频次a、每周 一次 N=1b、每周 一次 N=2c、连续发生 N=34.2.4.2.2影响程度a、对环境或健康影响较小的 N=1b、对环境或健康影响较大的 N=2c、对环境或健康影响严重的 N=34.2.4.2.3影响范围a、影响本岗位的 N=1b、影响本生产现场的 N=2c、影响全企业或整个地区的 N=34.2.4.2.4控制管理程度a、有管理标准或控制设备并进行运行控制的 N=1b、无管理标准或控制设备并不进行运行控制的 N=3c、介于二者之间的 N=24.2.4.2.5可恢复性a、立即恢复的（一周内） N=1b、短期恢复的（一周到一年） N=2c、长期恢复的（一年以上） N=34.2.4.2.6将上述五项之积大于 16的环境因素确定为重要环境因素。4.2.5 行政人事部负责编制重要环境因素清单，报环境管理者代表审批；4.2.6 对于新环境因素或每年进行环境因素重新识别和评价时，应将重要环境因素随之进行评价，必要时进行更新。 相关记录1、 环境因素登记表2、 环境因素评价表3、 重要环境因素清单20文件名称 程序文件文件编号 NJWH/CX-008南京卫华铝合金型材制造有限公司版本/修改 B/0标 题: 法律法规和其它要求控制程序 页 数 1/31 目的 用于识别适用于公司活动、产品和服务中质量、环境因素、职业健康安全要求的法律法规和其他应遵守的要求，建立获取这些要求的渠道，同时确定这些要求如何应用于公司的环境因素和职业健康安全，以保证公司管理体系在建立、实施、保持、改进中，充分考虑和持续满足法律法规和其他要求。 2 适用范围 适用于公司质量、环境因素和职业健康安全要求的法律法规和其他要求的获取、识别和更新。 3 职责 3.1 质检部负责质量法律法规和其他要求的获取、识别和更新。 3.2 安全环保部负责环境、职业健康安全（除特种设备管理、女工保护、交通安全、劳保用品和社会保险方面）法律法规和其他要求的获取、识别和更新。 3.3 人力资源部负责劳保用品和社会保险方面法律法规和其他要求的获取、识别和更新。 3.4 工会负责女工保护方面法律法规和其他要求的获取、识别和更新。 3.5 储运部负责交通安全管理方面法律法规和其他要求的获取、识别和更新。 3.6 生产技术部负责特种设备管理方面法律法规和其他要求的获取、识别和更新。 3.7 企划部负责适用的质量、环境、职业健康安全法律法规和其他要求的管理。 3.8 公司办负责质量、环境、职业健康安全法律法规和其他要求的归档。 3.9 各部室分厂负责执行和实施公司适用的质量、环境、职业健康安全有关的法律法规和其他要求。 3.10 管理者代表负责适用法律、法规和其他要求清单的批准。 4 工作程序 4.1 法律法规和其他要求的内容 1）中国已签署的相关国际条约； 2）国家和地方与质量、环境、职业健康安全有关的法律法规； 3）国家和地方关于质量、环境、职业健康安全的有关标准； 4）区、市政府关于质量、环境、职业健康安全的规定、决定及有关文件； 5）区、市政府关于环境的发展纲要、规划目标及限期治理计划； 6）行业协会及上级主管部门对公司的要求； 7）质量、环境、职业健康安全的非法规性指南、自愿性环境标志等； 8）公司与政府机构、顾客、社会团体或非政府组织签定的与质量、环境、职业健康安全有关的协议； 9)本公司质量、环境、职业健康安全方面的要求和对公众的承诺。 4.2 获取 4.2.1 获取的责任部门、内容、渠道和频次见下表： 序号 责任部门 内 容 渠 道 频 次 1 质检部 国家和地方与质量有关的法律、法规、规定、决定及有关文件 全国造纸标准化中心 区/市质量技术监督局 市经贸委 1次/ 半年 21文件名称 程序文件文件编号 NJWH/CX-008南京卫华铝合金型材制造有限公司版本/修改 B/0标 题: 法律法规和其它要求控制程序 页 数 2/32 生产技术部 与锅容管特等特种设备有关的法律法规和其他要求 区/市检验检疫局 区特种设备检验院 1次/ 半年 3 安全环保部 国家和地方与环境、安全生产、消防有关的法律、法规、标准、规定、决定及有关文件 区/市环保局、市消防支队、市/经开区安全监督管理局、市卫生监督所、振宁公司、区/市职业病防治中心 1次/ 半年 4 人力资源部 国家和地方与劳保用品和社会保险有关的法律、法规、标准、规定、决定及有关文件 市社会养老保险所 市社会医疗保险所 1次/ 半年 5 工会 国家和地方与女工保护安全有关的法律、法规、标准、规定、决定及有关文件 区/市总工会 1次/ 半年 6 储运部 国家和地方与交通安全有关的法律、法规、标准、规定、决定及有关文件 市交警支队 市车辆管理所 1次/ 半年 6 质检部 安全环保部 人力资源部 工会、储运部 中国已签署的相关国际条约、国家和地方与公司质量、环境、消防、职业健康安全有关的法律、法规、规定、决定及有关文件 上网查询 1次/ 季度 4.2.2 质检部、生产技术部、安全环保部、人力资源部、工会、储运部将获取的法律法规和其他要求及时进行分类登记。 4.2.3 各职能部门工作中接收到的法律、法规、标准和有关文件要求等，交由公司办签收、登记、处理、归档和提供利用，同时公司办将有关质量环境职业健康安全的文件按职责交质检部、生产技术部、安全环保部、人力资源部、工会或储运部识别。 4.3 识别 4.3.1 对获取的有关质量法律、法规及其他要求，由质检部和生产技术部进行归纳整理填写适用质量法律法规和其他要求清单报企划部。 4.3.2 对获取并适用于公司的有关环境的法律法规和其他要求，由安全环保部进行归纳整理，填写适用环境法律法规和其他要求清单，并对适用于公司的有关环境法律、法规及其他要求的内容进行识别，填写适用环境法律法规和其他要求清单报企划部。 4.3.3 对获取并适用于公司的有关职业健康安全的法律法规和其他要求，由安全环保部、生产技术部、人力资源部、工会或储运部进行归纳整理，填写适用职业健康安全法律法规和其他要求清单，并对适用于公司的有关职业健康安全法律、法规及其它要求的内容进行识别，填写适用职业健康安全法律法规和其他要求摘要，生产技术部、人力资源部、工会和储运部填写后送安全环保部，由安全环保部汇总后报企划部。 4.3.4 经识别的法律法规和其他要求要在建立、实施和保持质量环境职业健康安全管理体系时予以贯彻落实。 4.3.5 在体系实施过程中应考虑所识别的这些法律法规和其他要求应用于重要环境因素及具有中度以上风险危险源的管理上。 4.4 发放 22文件名称 程序文件文件编号 NJWH/CX-008南京卫华铝合金型材制造有限公司版本/修改 B/0标 题: 法律法规和其它要求控制程序 页 数 3/3企划部将适用的法律法规和其他要求及时发布，通知到各职能部门和分厂。由职能部门和分厂传递到相关岗位的执行人员，并组织员工学习法律法规和其他要求中的有关规定，贯彻执行法律法规和其他要求。 4.5 管理 4.5.1 公司办对法律法规和其他要求统一归档保存。 4.5.2 企划部对法律法规和其他要求的使用进行管理。 4.5.3 有关法律法规和其他要求的管理按文件控制程序和记录控制程序中有关规定办理。4.6 更新 4.6.1 当公司的产品、活动和服务发生变化时，要根据实际情况，由安全环保部、质检部、人力资源部、工会、储运部对有关的质量、环境、职业健康安全法律法规和其他要求进行更新。 4.6.2 当国家的法律法规及其它要求发生变化时，安全环保部、质检部、人力资源部、工会、储运部应及时对已识别的适用法律法规及其他要求进行更新。 4.6.3 更新的法律法规及其他要求按4.3和4.4的要求进行识别和发放。 5 相关支持性文件： 5.1文件控制程序 5.2记录控制程序 6 相关记录 6.1适用质量法律法规和其他要求清单 6.2适用环境法律法规和其他要求清单 6.3适用环境法律法规和其他要求摘要 6.4适用职业健康安全法律法规和其他要求清单 6.5适用职业健康安全法律法规和其他要求摘要23文件名称 程序文件 文件编号 NJWH/CX-009南京卫华铝合金型材制造有限公司版本/修改 B/0标 题：信息交流控制程序 页 数 1/21.目的为了及时、准确地收集，传递及反馈有关信息，做好信息的管理，特制定本程序。2.适用范围适用于公司内部信息的传递和处理以及与外部相关方的信息交流。3.职责3.1 行政人事部、生产部、经营部、财务财务供应部等负责对相关方信息的收集；3.2 各部门负责工作范围内信息的传递和交流；3.3 行政人事部负责统筹公司对内、对外相关信息的传递与处理；建立信息告知登记表 、 相关方告知书 ，保存和管理相关的信息。3.4 行政人事部负责紧急（环境）信息的处理。4工作程序4.1信息的分类4.1.1外部信息a） 地方监测站、环保局、安监局、质量技术监督局、认证机构等监测或检查的结果及反馈的信息；b）政策法规标准类信息如环境安全法律法规、条例、产品标准等；c）相关方反馈的信息及其投诉等，相关方指顾客、技术合同方、供应商、废物收购方、运输公司等；d）其他外部信息，如各部门直接从外部获取的有关环境、安全、质量技术、环境管理等方面的信息。4.1.2 内部信息a） 正常信息，如质量环境健康安全方针、目标指标，检验监测记录，内部审核与管理评审报告以及体系正常运行时的其他记录等；b） （潜在）不符合信息，如体系内部审核的不合格报告，纠正和预防措施处理单等；c） 紧急信息，如出现火灾，洪涝灾害等情况下的环境信息与记录；d） 其他内部信息（如员工的建议等）4.2 信息的收集与处理信息可采用书面资料、记录、讨论交流、电子媒体、声像设备、通讯等方式予以传递。4.2.1外部信息的收集与处理4.2.1.1 行政人事部负责地方监测机构、环保局、安检局、质量技术监督局、认证机构等监测，检查结果及反馈信息的收集由行政人事部传递到公司相关部门，当监测检查结果出现不符合情况时，按照改进控制程序的要求进行处理。4.2.1.2 政策法规、标准类的资料信息由行政人事部、品保部等各相关部门负责收集、更新、整理交行政人事部保存，详见合规性义务控制程序 。4.2.1.3生产部、行政人事部、财务供应部分别负责与技术合同方、物料供应商（包括外协方） 、废物收购方、运输公司等进行信息沟通，对