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从巴纳德组织理论看红旗渠建设的协作管 理 摘要：在学习西方现代理论时，也有一个全面、完整了解 的问题，换言之，就是对各种思潮、各个流派都需要了解， 不能只关心自己喜欢的，而排斥自己不喜欢的，更不能拿 合乎自己利益的理论去吓唬别人，把自己当作真理的化身。 这样的情况在当代中国不仅有，而且有些领域还十分严重。 比如过分强调人的自私性，主张各顾各，而对于西方那些 主张合作精神的协作理论，则有意无意地忽视或者忽略， 比如，在现代管理学领域可谓首屈一指的大师级人物切斯 特巴纳德，就长期被我们所忽视，只是最近几年才开始 关注多一些。其实，巴纳德对现代管理学的贡献，犹如法 约尔和泰勒对古典管理学的贡献。文章试图运用巴纳德以 合作精神、协作思想为基点的组织理论来解读我国著名的 红旗渠建设的协作管理。 关键词：巴纳德组织理论；合作精神；红旗渠；人力 资源管理 20 世纪 60 年代建成的红旗渠工程，被周恩来称作新中 国的两大奇迹之一。红旗渠是林县 10 万人用了 10 年时间， 在悬崖峭壁上开凿的一条总长 1500 公里的大渠，人们也称 它为人造天河。如今这项工程已经远不只是一项灌溉工程， 也不只是一项农业工程，红旗渠可以说是中国人民为全人 类提供了一部活生生的社会主义大协作的经典案例。40 多 年后，红旗渠工程依然发挥着物质作用和精神作用。当年 为什么林县人民会组织得那么好，协作得那么近乎完美？ 对于这样的问题，不是简单几句话能够解释清楚的。时代 需要我们从新的视角去深入剖析，以便于我们能够在新的 历史条件下，不光能够看到、把握红旗渠本身作为实物的 价值，而且能够站在更高的层面，在更广的领域去发扬红 旗渠精神，开始新的创新、创业。在西方现代管理理论中， 巴纳德的组织理论具有举足轻重的地位，其中具有深刻的 合作精神、协作思想，无疑，这些和红旗渠建设的社会主 义大协作具有许多相通之处。红旗渠建设也可以说是一个 管理过程，巴纳德理论的承继者西蒙认为“管理就是决策” ，决策就是一个发现问题，分析问题和解决问题的过程。 一、问题的提出：红旗渠工程为什么组织得如此之好 在我国河南省的最北端，有一个林州市，1994 年以前， 这个地方还叫林县。它地处太行山东麓，山西、河北、河 南 3 省的交界处。林县是个土薄石厚、水源奇缺的贫困山 区。“水缺贵如油，十年九不收，豪门逼租债，穷人日夜 愁”是旧林县的真实写照。新中国成立后，在中国共产党 的领导下，全县人民牢记毛主席“水利是农业的命脉”的 教导，发扬“自力更生，艰苦奋斗”精神，以“重新安排 林县河山”的决心，从 1957 年起，先后建成英雄渠、淇河 渠和南谷洞水库、弓上水库等水利工程。但由于水源有限， 仍不能解决大面积灌溉问题。后来建成的红旗渠工程，使 得这个名不见经传的小地方因此举世闻名。 红旗渠工程于 1960 年 2 月动工，至 1969 年 7 月支渠 配套工程全面完成，历时 10 年。它以浊漳河为源，在山西 省境内的平顺县石城镇侯壁断下设坝截流，将漳河水引入 林州。在极其艰难的施工条件下，林州人民靠自力更生， 艰苦创业的精神，克服重重困难，奋战于太行山悬崖绝壁 之上，险滩峡谷之中，逢山凿洞，遇沟架桥，削平了 1250 座山头，架设 151 座渡槽，开凿 211 个隧洞，修建各种建 筑物 12408 座，挖砌土石达 2225 万立方米。如果把这些土 石垒筑成高 2 米,宽 3 米的墙，可纵贯祖国南北，把广州与 *连接起来。 红旗渠总干渠长 70.6 公里，渠底宽 8 米，渠墙高 4.3 米,纵坡为 18000，设计加大流量 25 秒立方米。 总干渠从分水岭分为 3 条干渠，第一干渠向西南，经 姚村镇、城郊乡到合涧镇与英雄渠汇合，长 39.7 公里，渠 底宽 6.5 米，渠墙高 3.5 米，纵坡 15000，设计加大流量 14 秒立方米，灌溉面积 35.2 万亩；第二干渠向东南，经姚 村镇、河顺镇到横水镇马店村，全长 47.6 公里，渠底宽 3.5 米，渠墙高 2.5 米，纵坡 1XX，设计加大流量 7.7 秒 立方米。灌溉面积 11.6 万亩；第三干渠向东到东岗乡东芦 寨村，全长 10.9 公里，渠底宽 2.5 米，渠墙高 2.2 米，纵 坡 13000，设计加大流量 3.3 秒立方米，灌溉面积 4.6 万 亩。 红旗渠灌区共有干渠、分干渠 10 条，总长 304.1 公里； 支渠 51 条，总长 524.1 公里；斗渠 290 条,总长 697.3 公 里；农渠 4281 条，总长 2488 公里；沿渠兴建小型一、二 类水库 48 座，塘堰 346 座，共有兴利库容 2381 万立方米， 各种建筑物 12408 座，其中凿通隧洞 211 个，总长 53.7 公 里，架渡槽 151 个，总长 12.5 公里，还建了水电站和提水 站。红旗渠已成为“引、蓄、提、灌、排、电、景”成龙 配套的大型体系。1969 年，红旗渠建设的第十个年头，太 行山焦渴的土地仿佛披上了一条灵动的人间天河。从此红 旗渠水利工程，就以她慷慨的胸襟和奔腾的热情，向英雄 的林县人民提供富有灵气的清渠活水，挥洒出一片生机盎 然的锦绣天地。 当时，红旗渠工程建设总投资近 7000 万元。其中，国 家投资 1000 多万元，占总投资的 15。当地政府自筹资金 近 6000 万元，占总投资的 85。 关于红旗渠建设组织管理，过去有很多解释，无疑都 有道理的，但是还不够，管理的经典案例历久弥新。随着 时代的发展，人的认识也会变化，也会发展。从而，对于 过去的经典管理案例的新的分析，也会产生新的发现，新 的观点，这必将有助于我们做好将来的管理工作。 那么，我们目前为什么要用巴纳德的组织理论来分析 红旗渠的协作管理呢？这就需要找出巴纳德组织理论与红 旗渠的工程建设的契合点，这也是理论与实践相结合的考 验，如果能够结合，也就是说，如果理论能够说明实践， 解释实践，那么就可以说这样的理论，在中国是可以运用 的，当然，今后的运用依然还是要结合具体事情，来具体 问题具体分析，我们时刻不能忽视教条主义的危险。 由此，我们需要从整体上了解和把握巴纳德的组织理 论，理所当然的还是要集中找出巴纳德理论中间，那些最 能说明问题的精神和思想。 二、巴纳德组织理论的理论基点是合作精神、协作思 想 巴纳德把组织界定为“两个或更多人的合作”，他认 为，合作是整个社会得以正常运转的基本的而又重要的前 提条件。这根本改变了在他以前管理论的理论基点。我们 都知道，无论是美国的泰勒的科学管理，还是法国的法约 尔的管理职能理论，都是管理学比较经典的理论，但是由 于受古典经济学，特别是“经济人假设”的影响，这些理 论及其应用，都或多或少有些见物不见人，这个对世界， 对中国至今都有深刻影响，我们不能停留在仅仅指责的层 面上，也就是不光是要“破”，更重要的是要“立”，巴 纳德早就立起来的以合作精神、协作思想为基点的组织理 论，理所当然值得我们加深理解，以利于更好的灵活运用， 并在此基础上进一步发展了。 巴纳德将个人、组织、社会有机地联系在一起，联系 的纽带就是合作，这和社会主义强调国家、集体、个人异 曲同工 巴纳德认为，正式组织，起源于个人之间的相互影响， 也可以叫做社会交往关系，这似乎可以看到马克思“人是 社会关系的总和”的思想影子。这种自然交往与合作，和 个体的自由意志、动机有密切关系，后者是前者的来源。 每个人在社会交往关系中，需要与他人合作，以克服社会 的种种限制，从而实现自己的目标。巴纳德关于非正式组 织的观点很有意思，他认为即使是非正式组织的合作，从 一开始就是非个性化的，是社会化的。他的原话是这样讲 的：“尽管人是行为的担当者，但从研究合作系统的重要 方面来看，行为却并不是个人的。行为的性质，决定于系 统的要求或对系统有重要影响的事物的要求。” 巴纳德是从组织的社会因素，来谈个人及其组织与社 会关系的。他讲了 5 个方面：合作体系中个人之间的相互 作用；个人和集体之间的相互作用；作为合作体系影响对 象的个人；社会目的和协作的有效性；个人动机和协作的 能率。这里讲的有效和能率，是巴纳德理论中很重要的概 念。所谓“有效”，是指协作行为达到了所追求的客观目 的；所谓“能率”是指在达到目的时没有产生不希望出现 的负面效应。“有效”才能维持组织的生存，而“能率” 能够使人员产生协作意愿。而这又主要取决于两种相互关 联又相互依存的过程：一是整个协作体系和环境的相互影 响和作用过程；二是满足个人需要的成果的创造和分配过 程。“人”是协作系统的主体，人性对协作系统的有效性 和高能率有着重要影响。这样一来，巴纳德的协作系统论 从而也就建立起来。 巴纳德对组织目标的强调，与我们重视立场，重视路 线有相通之处 肯尼斯 R.安德鲁斯在为巴纳德经理人员的职能写 的30 周年版导言中指出：“就巴纳德有关合作系统的 概念而言，其优点在于组织目标处于核心地位的思想。 同时，巴纳德对很少能够实现效率和效果的必要条件的解 释，也主要在于上述思想。他深信，组织目标的制定是经 理人员的职能。只有制定组织目标，才能能使环境中的其 他事物具有意义，组织目标是使所有事物统一起来的原则。 巴纳德在本书最后几节里，明确地表明了他的个人信念， 在这部分论述中，他把组织目标与责任联系起来，其中， 责任就是组织目标制定的质量，是这种质量赋予人的行 动以一种可信性和决断力，并使组织目标具有先见性和理 想性。” 在巴纳德那里，一个组织的目标决定了该组织的性质， 这个目标指的是组织的根本目标，关系着组织成员的根本 利益，与组织的信念追求联系在一起。这和我们说的立场、 理想、信念是相通的。一个组织如果没有共同信念，没有 共同的理想追求，仅仅依靠现实的、短期的物质利益纠合 在一起，那恐怕最多是一群乌合之众，谈不上真正意义的 组织、集体或者团队。 不过，在这里要注意的是，一个组织制定目标的人是 领袖人物，企业界就是企业家，经理人员是参与者。巴纳 德讲的经理人员主要讲的是一个企业起决策作用的职业经 理人。 巴纳德对经理素质的严格把握，和我们重视干部管理， 强调德才兼备，德为前提十分相像 巴纳德“要求经理人员必须做出的唯一的、最重要的 贡献，而且当然也是最普遍的资质，就是忠诚，即组织人 格占据支配地位。这一点之所以成为第一要务是因为：除 非经理人员在需要的时间、在所要求的岗位上提供个人贡 献，不会因为通常的个人理由而玩忽职守，否则沟通路线 就根本无法发挥作用。作为一种个人资质，这在非宗教组 织中叫做责任心，在政治组织中叫做规则性，在 政府组织中叫做忠实或忠诚，在宗教组织中叫做对信仰和 宗教客观权力等级的完全皈依。” “在忠诚、责任心和组织人格构成了占据支配地位的 资质之后，紧接着是比较具体的个人能力，大致可以分为 两类：第一类是较一般的能力，其中包括一般的机敏性、 广泛的兴趣、适应性、调节能力、平静和勇气等；第二类 是以特殊素质和所获技能为基础的专门能力。”这第二类 能力，是组织的特殊要求，一般靠内训获得，所以企业经 理必须靠内部培训来成长，干部则离不开组织内部的学习、 教育。 通过简单勾勒巴纳德以合作精神、协作思想为主线的 组织理论，我们就不难发现，他的理论和我们中国的已经 有的管理理论与实践，颇有相通之处。 三、用巴纳德协作系统论解析红旗渠建设管理 红旗渠建设管理，从组织上讲，林县县委是一个现成 的正式组织，县委一下有公社、大队、小队，都是正式组 织，但是全县范围统一起来，统一行动，建设红旗渠工程， 并且一下子干了 10 年，这里面的组织工作，就不是那么简 单的。我们可以将林县全体红旗渠的建设者，看做一个合 作体系。 在红旗渠建设合作体系中建设者之间的相互作用 根据巴纳德的理论，当个人参加了一个协作体系以后， 他就处于一种同其他参加者互相接触的环境之中，就必然 产生个人之间的相互作用，这些因素作用于有关的个人， 并同其他因素一起影响到他们的精神和感情，进而对个人 行为产生影响，可能迫使个人的动机发生原来不会有的变 化。这些变化如果朝着有利于协作体系的方向发展，它们 就成为协作体系的资源；反之，就成为协作体系的障碍或 限制。 这里，“朝着有利于协作体系的方向”就是上面讲的 组织的目标，这在合作系统中处于核心地位。红旗渠建设 合作体系的目标，表层是“引漳入林”，引山西漳河的水 进入林县，解决吃水、用水问题，本质上却是“为了人民， 依靠人民”精神的体现。并且，这是由林县县委，尤其是 像书记杨贵这样的共产党员，在其中起到中流砥柱作用， 正是杨贵他们的先锋模范作用，才使得全县建设大军的组 织，才开了头，使得大批的农民不断加入到建设中来，逐 渐促使这个建设大军成为一种具有独特红旗渠精神的组织。 据天津日报报道，XX 年 10 月 27 日上午，“红旗渠精 神展”在天津博物馆开幕，记者听说杨贵也来了，赶紧去 采访这位数十年前就已闻名的英雄人物。我们一起来看关 于红旗渠精神的一段精彩对话。 记者：我在展览上看到“红旗渠精神”的“定义”是 “敢想敢干，实事求是，自力更生，艰苦奋斗”。可看过 展览，我觉得“红旗渠精神”还有更深的主题。例如展览 中所展示的党和人民群众的那种血肉联系、共产党员全心 全意为人民服务的干劲，就让我激动不已。 杨贵：你说得太对了。我们原先完整的说法是：“为 了人民，依靠人民，敢想敢干，实事求是，自力更生，艰 苦奋斗。”这原本是我们总结出来的修渠经验，不想中央 领导去了一看，说：“好，这就是你们的精神，是红旗渠 精神。”由此就这样叫开了。我认为，“敢想敢干，实事 求是，自力更生，艰苦奋斗”这句话是对的，但最重要 的还是前面的两句话，那就是“为了人民，依靠人民”， 特别是“为了人民”，堪称是整个“红旗渠精神”的灵魂。 我最深刻的体会，就是你必须要在自己内心的深处，完全 树立起全心全意为人民服务的思想，人民才会跟着领导去 艰苦奋斗地干，否则，你往往是无法坚持下去的。为啥哩？ 因为你有时面对的不仅是自然困难，还会有领导的不理解， 甚至是反对，还会有少数人的阴谋陷害和攻击，假如你心 里装的不是人民，想的不是要解救群众于水火之中，你还 坚持得了吗？有些干部，干工作光看领导的脸色去干，领 导说不行，他就不会再干了。这哪行？领导有时也是不太 了解情况的，你得敢于去为群众说话啊。当年修红旗渠， 我要是不敢坚持，也修不成红旗渠，因为地委一位副书记 就公开地反对我，县里个别人反对修建红旗渠，把匿名信 寄到中央，说“红旗渠是假的”，说我“不顾群众的死活” 。而基层干部中也有一些害怕吃苦的干部反对我，说我不 是林县人，不是在为林县着想，所干的事情是“挑着干粮 屙远屎，屙下的屎都肥不了咱林县的田”。结果闹得省委、 中央都派人去调查，差点撤了我的职。所以说，想为人民 服务的事也难啊，你必须要有全心全意为人民服务的思想， 把个人的杂念抛光，你才能真正地做到为人民服务。 这就是那位指挥红旗渠工程的共产党干部，对红旗渠 精神的深刻阐释。同时，我们也进一步理解了为什么巴纳 德那么重视组织目标，进而也感到准确把握组织目标，包 括制定、执行组织目标，的的确确是多么重要的事情。你 看至今，还有好心人忽视红旗渠精神里面“为了人民，依 靠人民”这一最重要的成分。难道还不值得深思吗？ 在红旗渠建设合作体系中个人和集体之间的相互作用 巴纳德认为，集体作为一个单位，代表社会行为的一 个体系，作为一个整体同集体中的每一个人相互作用。这 种意义上的集体关系所包含的各种因素同其他因素联合起 来，对个人心理发生作用。这样，集体就影响个人改变他 原本不会改变的某种心理和动机。当这些改变的方向有利 于协作体系时，集体就成为一种资源；反之，就会成为一 种限制。 红旗渠不是一天，也不是一年建成的，而是历时 10 年， 中间有许许多多的仁人志士为此付出了辛劳，甚至生命的 代价，为什么这个组织拥有如此强大的感召力，这和干部 有关，和干部“吃苦在前，享受在后”的风气有关。干部 就是这个组织的骨架，足以支撑整个组织，组织人格、组 织文化影响个人，由共产党员、干部为骨干的红旗渠建设 集体影响普通劳动者的心理和动机，那是顺理成章的事情。 巴纳德可惜没有亲眼看到红旗渠的建设场景，不然他的理 论还会有新内容。 在红旗渠建设合作体系中作为协作体系影响对象的个 人 这主要表现在两个方面：一是集体采取特殊的行动把 个人引导入协作体系之中；二是集体对体系中的个人的行 动加以控制。前者实质上是直接对个人的意志发出呼吁， 是一种引诱或强迫；后者完全是一个行为体系内部并作为 其一种职能对个人的关系。 别说是当年，哪怕是现在，哪怕不是林县的人们，看 到红旗渠建设的场景，都会受到感染，都会情不自禁参与 到其中去。对于那些长期深受缺水之苦的林县农民来说， 自觉自愿参加到红旗渠建设合作体系中去，那是必然的。 至于组织对每个建设者的管理控制，当然也是一视同仁的， 当时一般叫做纪律，“纪律是执行路线的保证”，“加强 纪律性，革命无不胜”。这就是组织的公平、合理，也是 组织具有凝聚力，组织成员具有向心力不可缺少的因素。 在红旗渠建设合作体系中社会目的和协作的有效性 巴纳德认为这类目的本身就是协作行为的产物，是协 作体系的一个基本因素。一旦个人参与协作，其目的在性 质和种类上通常都会有着很大的变化。如果协作目的实现 了，我们就说协作是有效的。至于有效的具体程度，则是 由协作的观点而不是由个人的观点来进行判断。 由于修建红旗渠水利工程，开始的地点就是在漳河， 那里亲眼看得到林县最缺的水，人们心里想着只要自己努 力，依靠集体的力量，就可以把水引到自己的家门口，这 是组织目标的现实描绘，生动形象，对于每一个建设者具 有极大的激励作用。同时，随着工程的进行，由于那个年 代比较讲究精神鼓励，一方面大讲好人好事，另一方面又 时刻不忘自力更生，艰苦奋斗，所以，即使工程遇到困难 和挫折，人们也不会泄气。当他们看到自己亲手建的水渠， 一步一步接近自己的家门口时，那种激动心情可想而知。 这就是巴纳德讲的有效性。这个有效的程度，肯定不是个 人所能体现的，哪怕是杨贵也一直是保持低调，直到今天 人们才提到他多一点，当年都是把成绩，把功劳归于党， 归于集体。从而，红旗渠工程进度的有效性，就由整个合 作体系的“协作”来决定，而不是有个人说了算的。这正 是我们经过战争年代形成的，中国共产党领导的革命队伍 特有的集体主义的真实写照。 按照巴纳德的观点，越是这样，越有效果。他讲的 “有效的具体程度，则是由协作的观点而不是由个人的观 点来进行判断”，就是这个意思。 在红旗渠建设合作体系中个人动机和协作的能率 巴纳德认为个人动机的总和构成了整个协作体系的动 机。协作体系的能率就是由个人动机的满足程度决定的。 如果一个人认为他对协作体系做出的贡献是无能率的，他 就会停止做出贡献。如果他的贡献是协作体系不可缺少的， 那么对他个人的无能率就会成为协作体系的无能率，就会 导致协作体系不能存续下去，因而对全体成员也都是无能 率的