仲裁裁决执行公正问题探讨.docx

仲裁裁决执行公正问题探讨 仲裁作为与诉讼相并列的一项纠纷解决机制，在市场经济 发展中发挥了重要作用，并被学者视为诉讼替代和多元纠 纷解决机制的重要一环，越来越引起人们的重视。但是 仲裁效能的发挥不仅离不开高素质的仲裁人员和高效的仲 裁机构，更需要科学的仲裁制度来支撑，我国的仲裁法 虽然已经实施 10 年多，但是相关的规定还不够完善，尤其 在司法对仲裁的监督问题上。对仲裁的不予执行，是司法 对仲裁的监督措施之一，这种监督措施在司法实践中存在 很多弊病，对这种监督制度的完善不仅是一个重要的法理 问题，也是完善仲裁制度、维护仲裁权威和确保司法公正 的必然选择。 一、我国现行仲裁制度对仲裁不予执行规定的弊端 仲裁作为解决民事、经济纠纷的一种重要制度，在与 司法的关系上，大致经历了以下三个阶段：司法不干预仲 裁、司法对仲裁过度干预与管制、司法以支持为主导的干 预仲裁等三个阶段。由于仲裁实行一裁终局制度，不可 避免会出现错误的裁决。为了保证仲裁庭能够公正、合理 地处理纠纷，维护当事人的合法权益，对错误的裁决应当 采取一定的补救措施，即由人民法院对仲裁进行司法监督。 根据我国仲裁法、民事诉讼法的规定，人民法院 对仲裁的司法监督主要表现在两个方面：一是根据当事人 的申请，对错误的裁决予以撤销；二是在执行裁决过程中 对错误的裁决不予执行。不予执行仲裁裁决是经执行中的 被申请人申请，对属于法律规定的具有不予执行情形的仲 裁裁决，裁定不予执行的制度。我国民事诉讼法第 217 条第 2 款规定了不予执行仲裁裁决的情形。仲裁法第 71 条又强调：“被申请人提出证据证明涉外仲裁裁决有 民事诉讼法第 260 条第 1 款规定的情形的，经人民法 院组成合议庭审查核实，裁定不予执行。”目前法院对仲 裁裁决裁定不予执行存在如下弊端： (一)人民法院在作出不予执行仲裁裁决前不听取仲裁 庭的意见，不利于仲裁事业的发展。仲裁离不开人民法院 的支持和监督，同时人民法院应在法律范围内对仲裁行使 司法监督权，否则，我国的仲裁事业不能得到顺利的发展。 整体而言，仲裁员的业务水平及各方面素质要比法官好， 因此，人民法院在受理当事人申请执行仲裁裁决时，不能 仅在听取当事人的意见和当事人提供的证据的基础上，就 作出裁定，应当征求或者听取仲裁庭，即仲裁员的意见。 只有这样才能全面地了解案情，掌握裁决是否有错误。但 根据现行的司法监督制度，人民法院在作出不予执行仲裁 裁决的裁定之前，却将仲裁庭排除在外，不听取仲裁员的 任何意见，也不与仲裁机构事后交流意见或告知仲裁机关， 完全在审查和听取当事人提供的证据材料及提出的意见基 础上进行裁定。这种司法监督的作法，不仅不利于人民法 院依法行使监督权，而且也不利于我国仲裁事业的发展。 因为仲裁裁决一旦被错误地撤销或者被裁定不予执行，势 必影响仲裁这种纠纷解决方式在公众心目中的形象和地位， 造成诉讼的扩张和仲裁的萎缩。 当事人对人民法院作出的不予执行仲裁裁决的错误裁 定，没有法定的救济手段。根据最高人民法院的司法解释， 对于人民法院作出的撤销裁决或者驳回申请的裁定，以及 作出的不予执行裁决的裁定等，包括当事人对仲裁协议的 效力有异议的裁定，当事人不得上诉，也不得提出再审申 请，人民检察院也不可以提出抗诉。换言之，人民法院对 仲裁行使司法监督权时，不受当事人和人民检察院的任何 制约，当事人必须无条件的执行人民法院所作出的裁定， 包括错误的裁定。对此，笔者认为，这种做法值得商榷。 原因在于：一是人民法院对仲裁进行司法监督时错误在所 难免，剥夺当事人对错误裁定上诉和申请再审的权利，就 不能充分保护无过错当事人的合法权益；二是如果人民法 院裁定撤销裁决或者裁定不予执行裁决，双方当事人之间 很难重新达成仲裁协议，实质上推翻了双方当事人选择仲 裁的共同意愿，无形中限制了仲裁案件的数量；第三，司 法实践证明，不允许当事人对人民法院作出的裁定上诉或 者申请再审，不仅不利于纠纷的迅速解决，而且也不适应 审判实际。通过案例分析，就可以得出如此结论，即在人 民法院对仲裁行使司法监督权时，应当赋予当事人对错误 的裁定再次寻求法律救济的权利，以维护司法的公正。 (三)我国现行对仲裁裁决不予执行的救济手段对国内 外当事人不一，不符合国民待遇原则，也不利于对国内仲 裁当事人合法权益的保护。仲裁裁决的执行包括国内仲裁 裁决的执行、国内涉外仲裁裁决的执行、外国仲裁裁决的 执行。最高人民法院在 1995 年 8 月 28 日颁布实施了最 高人民法院关于人民法院处理与涉外仲裁及外国仲裁事项 有关问题的通知，其中，设立了对不予执行仲裁裁决以 及拒绝承认和执行外国仲裁裁决等问题的报告制度。即凡 一方当事人向人民法院申请执行我国涉外仲裁机构裁决， 或者向人民法院申请承认和执行外国仲裁机构作出的仲裁 裁决，如果人民法院认为我国涉外仲裁机构裁决具有民 事诉讼法第 260 条规定情形之一的，或者申请承认和执 行的外国仲裁裁决不符合我国参加的国际公约的规定或者 不符合互惠原则的，在裁定不予执行或拒绝承认和执行之 前，必须报请本辖区所属高级人民法院进行审查；如果高 级人民法院同意拒绝执行或不予承认和执行，应将其审查 意见报最高人民法院。待最高人民法院答复后，方可裁定 不予执行或拒绝承认和执行。而对于国内非涉外仲裁机构 作出的仲裁(即纯国内当事人的仲裁)则不需要由高级法院 审查或等待最高人民法院答复。从上述规定可以看出，对 纯国内当事人之间的仲裁裁决，各级法院可以裁定不予执 行，且不能上诉和抗诉。这明显不符合国民待遇原则，体 现了对国人的不公正对待。 (四）双重审查标准不符合国际惯例，导致了司法与仲 裁的对抗，进而演变为司法的地方保护主义。仲裁是一种 替代性解决方式，无论从性质还是宗旨来看，仲裁是独立 于法院而非从属于司法。因此多数国家只允许以仲裁庭无 管辖权或仲裁程序不当为由，向有关法院提出撤销申请， 而不允许当事人就仲裁实体问题提出异议，即只允许法院 对仲裁程序问题进行司法审查。而我国采用“双轨制”的 司法审查机制，对涉外仲裁，大体上采用适当监督原则， 而对国内仲裁，则是严格监督原则。根据我国民事诉讼 法第 217 条的规定，法院在受理仲裁裁决执行时，对国 内仲裁裁决的审查范围既包括对程序的审查，又包括对认 定事实和适用法律是否正确的实体方面的审查。这种对国 内仲裁实行实体审查的做法，有悖于国际上逐步弱化法院 对仲裁干预的发展趋势，也与大多数国家的做法不一致。 施米托夫曾一针见血地指出，同意法院对裁决实体问题的 审查，就意味着使仲裁程序服从司法程序，仲裁裁决服从 法院判决，这是违反当事人将争议提交其指定的仲裁庭审 理而不向法院提起诉讼的明确意愿的。法院对仲裁进行制 约的初衷是保障仲裁的公正性，而当法院以此来推行地方 保护主义，动辄用对实体审查标准的自由解释作为仲裁不 予执行的理由时，则是对司法权的滥用。在目前法院不能 摆脱地方束缚的前提下，当仲裁裁决结果不利于地方利益 时，法院往往会倾向于对仲裁裁决严格审查，裁定不予执 行，以期保护地方利益。另外，与执行中地方保护主义相 似，法院出于对自己利益考虑，力图削弱仲裁机构对案件 的管辖权，即与仲裁机构争案源，为此，法院往往会利用 对仲裁裁决的不予执行来削弱仲裁机构的权威性。另外， 法院对仲裁裁决不予执行的特权也为个别法官提供了“寻 租”的空间，尤其是在仲裁法不完善的情况下，不仅 浪费了仲裁资源，也加大了当事人权利救济的成本。 (五）加重法院负担，且不符合中国国情。法院对国内 仲裁的双重审查标准不可避免的会增加法院的负担，并且 会影响法院的办案质量。另外，双重审查会使仲裁员和审 判员对事实证据的认定和法律适用的取舍方面因认识出现 较多差异，使仲裁裁决迟迟得不到执行，使纠纷得不到及 时解决。第三，将仲裁的实体审查权交给法院也不符合我 国法院的实际情况。主要体现在如下方面：1.在法制不健 全，法律尚未统一规范的情况下，仲裁员与法院审判员对 适用法律、证据采信上出现差异不可避免，而这些差异不 可避免的会影响案件的最终结果。2.将仲裁裁决审查权交 给法院，在案件执行时是由财产所在地法院审查(可能是基 层法院或中院)，由合议庭审查，但应由哪级法院合议庭进 行审查法律无明文规定。由基层法院审查仲裁裁决的屡见 不鲜。这样难免会出现从事审判工作满八年或者具有高级 职称的法律专家的仲裁员(我国仲裁法第 13 条对仲裁员任 职资格的要求)依法作出的仲裁裁决，最后要交给缺乏办案 经验的年轻审判员进行审查，并由其对证据采信、法律适 用情况进行把关审查，这样的审查结果难以让当事人放心， 也难以避免被执行人利用法律的空子，在“一审终审”的 情况下使仲裁裁决得不到执行。3.我国仲裁与司法发展不 平衡。我国仲裁机构虽然成立较晚，大多数是在仲裁法 颁布后才正式成立，但是仲裁机构发展迅速，业务发展很 快，主要原因在于仲裁机构有一支专业化较强的专家、学 者队伍，而法官的职业化才刚起步，法官还处于提高学历、 能力的非职业化阶段，法官不能独立审判，但仲裁员可以 独立仲裁，因此，当前法官的水平不足以监督仲裁裁决， 监督不当，则损害了法院、仲裁的各自职能，浪费了仲裁 资源。 二、目前法院对仲裁裁决不予执行不正当性的法理剖 析 剥夺了当事人权利救济的诉讼权利。在仲裁裁决不予 执行后，申请执行人不能对不予执行裁定上诉，检察院也 不能抗诉，完全实现了法院的“一裁终局”，这是违背两 审终审的立法原则的，也剥夺了当事人的诉权。因为对当 事人有切身利益的权利，各国都规定两审终审原则。我国 对不予执行仲裁裁决恰恰未规定上诉权，在这种情况下， 当事人虽然可以重新达成仲裁协议申请仲裁，但这种可能 性已经很小，因为仲裁不能执行使当事人对仲裁失去信心 和信任，当事人虽然不愿选择法院，但还是被迫诉至法院， 在这种被动司法的情况下，司法的效果难以取信于民。 (二）执行机构作出不予执行裁定不具有科学性，不符 合审、执分离原则。因为执行机构拥有的应为程序性裁决 权，而不是实体裁决权，如果执行机构有权直接否定仲裁 机构的仲裁裁决，实质上是执行权行使审判权，把法院应 进行实质审查的内容用形式审查的形式简单化了，正如法 院执行行政机关的裁决一样，当事人对裁决不服可提起行 政诉讼，但法院执行机构不能主动拒绝执行，同样法院有 何理由主动拒绝执行仲裁裁决呢?从西方国家对仲裁裁决的 审查来看，对国内仲裁裁决，主要由法院的立案机构进行 审查，不同意执行的，申请人可以上诉，而不象我国这样 由执行机构一“裁”终局。虽然诉讼法赋予法院的是程序 审查权，但行使的结果是剥夺当事人的实体权利，因此执 行机构的权力行使与当事人权利保护不协调，应把通过审 判权裁决的权力从执行权中分离出来。 (三）不予执行仲裁裁决结果的不明确性违反了司法对 仲裁监督的基本原则，不符合仲裁与诉讼关系的基本原理。 不符合仲裁效率原则、司法效能原则、两便原则和司法为 民原则，体现了司法的专横，不利于对仲裁权的保护。仲 裁是与诉讼平行的纠纷解决手段，各自应遵循保持其权威 的原则。仲裁的一裁终局体现了仲裁的效率，司法的二审 终审体现了司法公正的目标，司法