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企业专利战略设计与核心竞争力提升 摘要：企业专利战略设计的目的在于提升企业的核心 竞争力和保持竞争优势，它是企业价值链中的重要环节。 企业应该根据自身发展的不同阶段设计不同的企业专利战 略。文章主要从专利战略类型的选择、专利人才的培养、 专利申请策略的运用以及专利保护等方面，对企业如何运 用专利战略来提升企业核心竞争力进行探讨。 关键词：专利；专利战略；企业核心竞争力 一、专利战略是提升企业核心竞争力的重要因素 企业核心竞争力是企业独具的长期形成并融于企业内 质中支撑企业竞争优势的、使企业能在竞争中取得可持续 生存和发展的核心性能力，它是由企业各方面能力整合而 成的多元复杂系统，主要包含创新能力、应变能力、整合 能力、转化能力等内容。知识经济的到来使知识以资产的 形态成为企业竞争的重要资源，知识产权不仅为企业创造 出新的竞争优势，而且从根本上影响着行业的竞争结构。 企业的创新能力成为其在国内外市场上应对激烈竞争的唯 一选择。专利制度可以按照价值规律和市场法则实现技术 创新的良性循环和效益倍增，反映了许多社会财富的资产 构成和知识要素参与交换和分配的实现形式，因而成为企 业之间争夺智力资源的重要手段，是企业在市场竞争中依 靠智力成果获取财富的重要途径，是企业技术优势、知识 优势和品牌优势转化为竞争优势的法律武器。因此，专利 的拥有和应用能力成了知识经济年代衡量企业、甚至国家 创新能力的重要指标。可以说，谁拥有新的专利，谁就拥 有更大的贸易领地。 但是，专利虽然重要，专利商业化模式同样重要。一 个企业如果拥有很多专利，而没有专利战略设计，很难形 成核心竞争力。目前，专利战略已成为发达国家国家发展 战略的一项核心内容，成为其争夺全球市场、形成综合优 势的核心战略。因此我国企业要重视专利和专利战略优势 的创造与市场运用，在核心技术上有所突破，并且形成有 效的专利的利润转化模式。如果企业不重视专利战略设计 的研究策划和市场运用，就会造成在技术创新的重点领域、 重点方向和项目选择上的失误或者是低水平重复研究，甚 至会丧失发展的机遇。 二、企业专利战略的内涵及类型 企业专利战略是企业通过技术创新、技术开发和技术 积累，运用专利及专利制度的特性和功能去寻找市场竞争 有利地位，从而取得专利竞争优势，有效拓展国内、国际 市场，提升企业核心竞争力的战略，它具有法律性、技术 性、时间性、地域性和变化性等特征。企业应重视专利战 略在企业总体战略规划的地位和作用，并协调好专利战略 与研发战略、市场经营战略、商业秘密、商标战略、投资 战略、品牌战略等方面的相互关系。专利战略从整体上可 以分为专利开发战略和运用战略。专利开发战略的核心是 人才策略，专利运用战略具体包括专利信息策略、专利申 请策略、专利保护策略等内容。 专利战略有各种行之有效的形式，一般可以分为三种 类型：进攻型专利战略、防御型专利战略和虚实相间型专 利战略。 进攻型专利战略是企业积极、主动、及时地申请专利 并取得专利权，使之在激烈的市场竞争中取得主动权，为 企业争得更大经济利益的策略。一般而言，如果企业经济 实力较雄厚，拥有较强的研究和开发能力，能够为以研究 开发为核心的技术创新投入较多的资金和技术设备，对技 术的发展趋势、市场走向有较强的预见能力，并且企业在 专利产品商品化、市场化方面有较强的开拓能力，能够及 时对研究、开发成果进行商品化生产或通过利用专利战略 提高市场竞争力，企业就可以设计和实施进攻型战略。这 种类型主要适合一些经济实力较强、技术优势较大的企业 或行业，目的是为了最大限度地占领市场，排挤竞争对手。 选择进攻型专利战略的企业经常运用的策略形式有基本专 利策略、专利网策略、专利转让策略、专利与技术标准相 结合策略等。 防御型专利战略是企业为了防御其他企业专利进攻或 者反抗其他企业的专利对本企业的妨碍而采取的保护本企 业的一种策略。这种类型主要适合于经济实力、技术力量 较弱的企业或者行业，目的是为了在与较强的竞争者进行 竞争时采用防御性的技术开发路线以获得对自己经济利益 的保护。选择防御型专利战略的企业通常可以采用专利取 消策略、专利公开策略、专利交叉许可或专利共享策略、 外围专利策略等形式。 虚实相间型战略是企业根据专利具有“虚实结合”的 特点，申请专利时有虚有实，使企业能够最大限度地保护 自己。例如，国外很多企业在其尚未完全开发一项技术时， 就会提前申请专利，为企业构筑起了一道很强的防护圈。 从本质上来说，上述三种专利战略无优劣之分，关键 在于企业的战略目标与竞争战略之间能否形成有效的结合， 能否服务于构筑企业自身的竞争优势。同时，企业技术能 力和市场地位发生会不断发生变化，企业需要对专利战略 做出相应的调整以获得企业的长远发展。 三、企业专利战略中的专利人才开发 专利制度是创新经济的要求，而创新经济以科技创新 为依托，科技创新离不开人才，企业专利人才开发是专利 战略的核心。企业的专利人才培养的目标是从企业实际出 发，培养懂市场、懂技术、懂企业管理、懂专利制度的综 合型人才，使市场经济、科技创新以及专利法律制度这三 大专业领域在企业中得到有效的整合。企业应当建立专利 创新机制，激励人才发挥创新的积极性，推动技术的发展。 在技术方面，企业要通过建立专利数据库，让专利人员从 各种渠道收集最新的专利及技术信息。在法律方面，企业 在产品研发或者引进技术前，应利用专利文献情报充分了 解相关技术的法律状况，特别是专利保护状况以避免侵权。 专利人员要重点调查专利信息的有效性、技术内容、申请 日或优先权日、有效期等内容。同时，专利人员还要进行 国内外相关技术领域专利动态的分析和研究，主要包括对 国内外专利文献的分析和研究、对国内外同类企业运用专 利战略的剖析等方面。通过专利人员的认真调查和分析， 让企业充分认识和利用无效专利这一“免费午餐”，从而 以较低成本获取技术信息，进而提高产品的升级和换代能 力。此外，专利人员还要跟踪竞争对手的专利情况，掌握 其技术动向，提高本企业的技术创新能力。 四、企业专利战略中的专利申请 专利申请是专利策略中较为复杂的内容，不仅涉及企 业是否申请专利，还包括具体申请专利的内容及时间、地 域方面的考虑。对于不同的企业来说，由于其经营目标、 技术和经济实力不同，其专利申请策略的内容各不相同， 即使是同一企业，在不同阶段，其内容也各有特色。 第一，企业要认真选择是否申请专利。当企业出于以 下考虑时，可以不申请专利：避免公开暴露技术方案；延 长技术保密的时间；企业不打算实施该项技术。当企业出 于以下考虑时，应申请专利：以自用为目的申请专利；以 转让技术为目的申请专利；以削弱竞争对手优势为目的申 请专利；以干扰竞争对手视线为目的申请专利。 第二，企业要恰当选择专利申请的内容。企业有时为 了防止他人利用专利说明书公开的技术内容进行仿冒，可 以仅对技术的基本轮廓申请权利保护，而将技术核心内容 或影响产品质量的关键技术作为技术秘密保留起来不予申 请。如果企业中的一项技术往往需要相关技术配套才能有 效发挥作用，企业在申请专利时，要就单项技术申请专利 还是包含配套技术的系列技术全部申请专利做出选择。选 择时考虑的因素主要是易于保密的程度及技术的重要程度。 企业对于容易保密和竞争较弱的技术可以不申请专利，否 则企业要进行系列申请或单项申请。如果企业的某一技术 领域的基本技术或者核心技术对企业的发展和竞争地位起 决定性作用时，一般来说，这类技术应当申请专利。外围 技术是对基本技术的局部改进或为实施技术所需要的配套 技术。取得外围技术专利权有利于与基本技术专利形成交 叉许可的局面，使不掌握基本专利的企业也能取得部分主 动权。外围技术是对基本技术的局部改进或为实施技术所 需要的配套技术。取得外围技术专利权有利于与基本技术 专利形成交叉许可的局面，使不掌握基本专利的企业也能 取得部分主动权。因此，申请与不申请外围专利、申请哪 些外围专利也是一项重要的决策。若企业既掌握基本技术， 又掌握外围技术，则要对全部申请或部分申请做出选择。 如果企业要在将来拓展技术和市场领域，进行产品更新换 代，那么企业不仅要对在用技术，即近期内将实施的技术 申请专利，而且还要对将来拟采用的技术，即储备性技术 申请专利。 第三，企业要把握好专利申请的时间及地域。及时申 请策略是在技术开发完成后即行申请专利的策略，是企业 最常用的策略。此外，按照专利法规定，只要具备专 利的“新颖性、创造性、实用性”就可以申请专利，企业 在技术并未开发完成但基本轮廓已具备时即可申请专利， 企业应尽可能早地申请专利。如果企业对市场前景不明朗， 且无他人申请；所申请保护的技术不成熟或者配套技术不 具备；技术本身局限，保护范围较窄，过早保护会妨碍技 术交流，可以延迟申请。在申请专利时，企业可以在本国 申请。根据我国专利法的规定：拟申请保护的技术应 当首先在本国申请专利，从而取得本国市场竞争地位，并 为同时获得外国专利或再申请外国专利提供条件。如果企 业拟将某项专利所保护的产品打入某国市场，那么就应在 该国申请专利，若不打算进入某国市场，就没有必要在那 些国家申请专利，以节约专利申请费用。 五、企业专利战略中的专利保护及救济 专利战略不仅是企业获取和保持市场竞争优势的策划 和谋略，还是维护企业自身合法权益，避免他人侵害的护 身符。企业对专利权的日常保护和救济通常是通过技术性 措施来构筑专利网进行自我保护。构筑专利网是利用基本 专利不能很好地保护其自身技术的特点，采取具有相同原 理并围绕基本专利的许多不同专利来加强自己与基本专利 权人进行对抗的力量，或者当基本专利受到压制时，在基 本专利周围用自己的专利网，采取层层围堵的办法加以对 抗。该策略既能有效地牵制基本专利的专利权人，又能很 好