4.公司hse管理体系各要素工作标准

公司 HSE管理体系各要素工作标准 安全经验分享 电梯安全 提 纲 公司 HSE管理体系简介 一 二 公司 HSE管理体系各要素工作标准 公司公司 HSE管理体系管理体系 简简 介介 。 2007 2011 2011 2011 2012 9月，发布公司 A版 HSE管理体系文件；集团公司第一次审核 4月，召开公司 HSE工作推进会 4月 23日 -28日，集团公司对公司开展第二次 HSE管理体系审核 6月 1日，发布 B版公司 HSE管理体系 3月，集团公司对公司开展第三次 HSE管理体系审核 HSE管理体系结构 程序文件程序文件 管理手册管理手册 作业文件作业文件 （法律、法规、标准、规定、 “两书一表 ” ） HSE管理体系要素（二）管理体系要素（二） 5.1 领导 和承 诺 5.2 健康、安全与 环 境方 针 5.3 策划 5.3.1 对 危害因素辨 识 、 风险评 价和 风险 控制的策划 5.3.2 法律、法 规 和其他要求 5.3.3 目 标 和指 标 5.3.4 管理方案 5.4 组织结 构、 资 源和文件 5.4.1 组织结 构和 职责 5.4.2 管理者代表 5.4.3 资 源 5.4.4 能力、培 训 和意 识 5.4.5 协 商和沟通 5.4.6 文件 5.4.7 文件控制 HSE管理体系要素（三）管理体系要素（三） 5.5 实 施和运行 5.5.1 设 施完整性 5.5.2 承包方和（或）供 应 方 5.5.3 顾 客和 产 品 5.5.4 社区和公共关系 5.5.5 作 业许 可 5.5.6 运行控制 5.5.7 变 更管理 5.5.8 应 急准 备 和响 应 5.6 检查 和 纠 正措施 5.6.1 绩 效 测 量和 监视 5.6.2 合 规 性 评 价 5.6.3 不符合、 纠 正措施和 预 防措施 5.6.4 事故、事件 报 告、 调查 和 处 理 5.6.5 记录 控制 5.6.6 内部 审 核 5.7 管理 评审 提 纲 公司 HSE管理体系简介 一 二 公司 HSE管理体系各要素工作标准 5.1领导和承诺 管理要求 明确各级领导 HSE管理责任，做出明确的 HSE 承诺，并通过分解和落实目标、指标，制定个人 行动计划，践行有感领导，让员工听到、看到、 感受到各级领导的表率作用，切实保障 HSE管理 体系的建立与运行，培育公司特色的 HSE文化。 5.1领导和承诺 管理流程 逐级负责、各司其职 直线责任 展现承诺、落实行动 有感领导 分片管理、考核到位 属地管理 PD/YSGS/HSE-01 领导和承诺管理程序 5.1领导和承诺 重点审核内容（一） 单位是否制定了 HSE承诺，是否经最高管理者批准和 发布，并纳入 HSE体系文件管理（查管理手册） HSE承诺有哪些内容 ?是否和公司 一致 ？ 承诺是怎么宣传的，是否发到所属各单位和机关各部门 ？ 是否逐级签订了安全环保责任书并进行考核 ？ 了解单位的 HSE文化氛围、开展的各种宣传活动 5.1领导和承诺 重点审核内容（二） 领导层如何落实有感领导？有哪些做法 ？ 安全经验分享 每次会议或培训前开展一次。在会议记录或 培训记录中做好安全经验分享人姓名、分享名称等 相关记录；提供可证明的安全经验分享材料，主要 内容包括事件事故简要描述、原因分析、防范措施 等。 5.1领导和承诺 重点审核内容（三） 领导层如何落实有感领导？有哪些做法 ？ 领导个人 HSE承诺 各单位主要领导、机关科室负责人及基层单位主 要负责人结合工作情况制定并向所属员工公布个人 HSE承诺。 个人安全行动计划 副科以上领导干部结合工作情况制定并向所属员 工公布个人安全行动计划。 5.1领导和承诺 重点审核内容（四） 领导层如何落实有感领导？有哪些做法 ？ 安全述职 各级领导干部每半年向其直线主管进行一次安全述 职，主要针对个人在安全方面所做的工作、存在的问 题及下步工作措施进行述职。 除各级主要负责人外，其他人员可在工作述职中加 入安全专项述职内容 5.1领导和承诺 重点审核内容（五） 领导层如何落实有感领导？有哪些做法 ？ 行为安全审核 按照 公司直线领导干部行为安全审核管理办法 的规定，按时开展行为安全审核，其中各单位领导每 月至少一次、副科以上干部每月至少两次，并在开展 完的当月 25日前报本单位 HSE管理部门，由 HSE管理 部门进行统计、分析和通报，并报公司安全环保处。 5.1领导和承诺 重点审核内容（六） 领导层如何落实有感领导？有哪些做法 ？ HSE授课 科级干部每年至少开展 4次 HSE授课，处级干部每 年至少开展 2次，并建立相关培训档案。 安全联系点 建立领导干部安全联系制度，按公司规定每月进行 一次实地检查、两次以上的电话联系，并做好相关记 录。 5.2 健康、安全与环境方针 管理要求 各单位应提出自己的 HSE方针和目标； HSE方针 和目标应符合单位的业务性质； HSE目标和指标应 有延续性，并具有一定的挑战性； HSE目标和指标 应与岗位职责相对应，并易于转化为个人行动计划 ，且易于考核。 5.2 健康、安全与环境方针 管理流程 HSE委员会办公室提出 HSE委员会讨论通过 最高管理者批准、发布 传达到每位员工和相关方 支持 5.2 健康、安全与环境方针 重点审核内容 是否制定了文件化的 HSE方针 方针是否经最高管理者批准 HSE方针是否与单位的风险性质和规模相适应， 是否与公司的方针保持一致 采取了哪些方式向员工和相关方进行传达？ 员工 是否了解 HSE方针？ 现场询问 1-2人证实 是否定期进行评审（查管理评审内容） 5.3.1 危害因素辨识、风险评价和风险控制 管理要求 对单位所有活动、产品或服务中可能影响员工健康 和引起人身伤害、财产损失或环境破坏的危害因素进行 辨识和评价，确定风险等级，制定相应的消除、削减或 控制措施，并组织实施，实现事前预防控制，使单位 HSE风险降低至 “ 合理并尽可能低 ” 的程度。 5.3.1 风险管理 重点审核内容（一） 是否建立危害因素辨识、风险评价和风险控制策划程 序； 是否确定危害因素判别准则，准则是否适宜？ 是否按程序要求组织开展辨识和评价，如何开展的， 收集了哪些资料？是否有经审批的危害因素和环境因素 清单 （ 危害辨识与风险评价表 、 环境因素评价表 ） 是否建立 重大危险因素清单 、 重要环境因素 清单 ？确定是否准确？ 3 危害因素辨识是否全面（ 涵盖单位所有活动、产品和服务 ） 5.3.1 风险管理 重点审核内容（二） 评价定级是否合理（级别划分与危险程度相符） 是否根据评价结果制定了风险消减措施，措施是否有效 管理程序对危害因素的更新是否有规定？是否按规定实 施了更新 将哪些重大风险列入了 HSE管理目标 是否对员工进行了培训？员工是否了解本岗位存在的主 要风险（抽查 2-3位） 5.3.2 法律、法规及其他要求 管理要求 对适用于本单位运行活动、产品、服务的法律、法 规、标准和其他要求进行识别、获取，公布适用法律、 法规和其他要求清单，建立适当的获取渠道，并及时进 行更新，保证使用的是最新版本。 5.3.2 法律、法规及其他要求 管理流程 各单位识别相关法律法规 公司机关相关部门 企管法规处 公布、传达 适用性评审 法律、法规、标准获取台帐 法律、法规、标准获取台帐 适用法律、法规、标准和其他要求清单 5.3.2 法律、法规及其他要求 重点审核内容 是否建立法律法规及其他要求获取、识别程序 是否建立 法律、法规及其他要求清单 ，共识别多 少项？是否全面？是否是最新版本 是否及时更新 是否建立适当的获取渠道 以何种方式进行传达？是否定期进行宣贯培训 5.3.3目标和指标 管理要求 各级组织应针对各自有关职能和层次，建立与 HSE 方针、战略目标相适应的年度 HSE目标和指标，实现对事 故预防、清洁生产和持续改进的承诺，为评价和持续改 进 HSE绩效提供依据。 目标、指标的设置要与岗位职责相对应，尽可能 量化，并定期进行考核、兑现。 5.3.3目标和指标 重点审核内容（一） 是否制定本单位（部门）的目标、指标？目标指标是 否形成了文件，并经领导批准？ 目标、指标是否与本单位生产经营和业务特点相适应 ，是否符合方针的要求，并考虑了法律、法规和其他要 求（包括重大危害因素和重大环境因素）？是否将结果 性指标与过程性指标相结合 5.3.3目标和指标 重点审核内容（二） 是否逐级进行分解（包括机关部门和所属单位）？目 标、指标的设置是否与岗位职责相适应 是否制定了实现目标指标的方案？方案是否可行？ 是否规定了测量目标指标的方法？是否定期进行考核 ？目标指标是否得到实现？ 目标指标是否向有关人员传达，岗位员工是否清楚？ 是否进行了评审和修订？ 5.3.4 管理方案 管理要求 各单位要通过对重要危害因素筛选、排序、分级 控制策划，以及对特定的活动、产品或服务进行策划， 制定并实施 HSE管理方案，投入必要的资源，进行风险 削减和管理，以实现 HSE目标和指标。 5.3.4 管理方案 内容包括： 明确的目标和指标； 具体可行的技术措施 ； 完成时间和进度； 投入的资源； 责任部门、责任人以 及相关的职责和权限； 管理方案可表现为多 种形式，包括特定的工 作方案计划、管理改进 措施、安全环保隐患治 理方案等，以及具体项 目的 HSE作业计划书。 管理方案应定期评 审，包括实施前的可行 性评审和实施后的效果 评审；必要时，应针对 各种条件的变化，对方 案进行修订。 5.3.4 管理方案 重点审核内容 是否制定了 HSE管理方案，并形成文件 方案是否满足要求（明确责任人、工作措施、完成时 间、资源保障及批准情况） 方案是如何监督实施的（有谁监督、如何验证实施效 果） 是否针对各种条件的变化定期进行评审和修订 5.4.1组织结构和职责 管理要求 各级组织的最高管理者是 HSE管理的第一责任人； 健全组织机构，明确各级组织和人员的职责、权限。 各级管理人员应表明 HSE承诺 5.4.1组织结构和职责 重点审核内容 是否有明晰的组织机构图 人员配备是否合理、到位，成员变动后是否及时更新 单位（部门）、岗位是否有明确的 HSE职责与权限，以体现 “ 直线 责任 ” 和 “ 属地管理 ” 原则？ HSE职责是否与岗位相适应，各职能部门接口和关联性，是否有不 明确、不衔接、重复设置或矛盾 体系要素职能分配表中各归口管理部门是否知道其归口管理程序和 主要职责 管理者是否提供了必要的资源 以何种方式进行传达，员工是否了解本岗位的主要 HSE职责 5.4.2 管理者代表 管理要求 由最高管理者在领导层中任命一名管理者代表； 明确管理者代表的职责和权限，并代表最高管理者组织 开展 HSE管理； 定期向最高管理者报告 HSE工作情况，并提出改进意见 5.4.2 管理者代表 重点审核内容 最高管理者是否任命了管理者代表 是否明确了管理者代表的职责和权限 管代是否正确履行了职责 是否定期向最高管理者报告 HSE管理体系的运行情况 5.4.3 资源 管理要求 各级最高管理者应为保证 HSE管理体系有效运行和持续 改进提供必要的资源； 每年应对各种资源的适宜性进行评审，为最高管理者 的管理评审提供依据。 5.4.3 资源 资源包括： 基础设施： 用于生产过程的 硬件设备及附属设施； 人力资源： 指具备所规定操 作技能的操作人员、管理人员 和专业技术人员； 专项技能： 具备某一特定项 目的专业技术能力； 技术资源： 主要指科技开发 或通过技术转让、技术引进等 形式所得到的技术成果； 财力资源： 指可自行支配的 年度预算资金； 信息资源等。 HSE资源配置计划 各单位 公司机关相关业务部门 规划计划处 HSE委员会讨论通过 组织实施 5.4.3 资源 重点审核内容 是否制定了资源配置计划（制定的过程） 资源配置是否合理，是否能满足实际需求 计划的实施情况（包括人员尤其是关键岗位人员配备 情况） 是否对实施情况进行监督检查 是否定期对资源的适宜性进行评审 5.4.4能力、培训和意识 管理要求 通过有效的能力评估和培训，提高员工意识和能力， 使其能够胜任承担的任务和职责； 提供必要的资源，逐级建立培训师队伍，开发相关培 训课件。 5.4.4能力、培训和意识 制定培训计划 实施培训计划 评估培训效果 建立培训档案 培训管理流程培训计划内容应包括 ：培训项目名称、培 训目的、培训对象、培训内容等 培训实施方案（通知）内容应包括 ：培训项目 名称、培训对象或人员名单、培训目标、培训 内容、培训时间地点、培训机构或培训教师、 培训考核办法、预计培训费用等 培训实施部门（单位）对培训效果进行评估， 写出效果评估报告，填写 员工培训登记表 ，交培训组织部门保存 培训档案内容应包括： 培训计划、培训实 施方案（通知）、培训课件、员工培训记 录表、效果评估报告、相关证书复印件等 5.4.4能力、培训和意识 能力评估 从事工作的身体能力 ； 完成任务的能力 ； 事故预防能力； 紧急情况下的应急能力 每年至少 评 估一次； 新聘、转岗及离岗六个月以上的员工在上岗前应进行评估 工 艺 技 术 条件改 变 后， 应 及 时组织员 工能力 评 估。 公司机关人员、各单位副处级及以上人员 人事处 各单位的处级助理及以下人员 各单位 承包商人员 相关单位 员工能力评估表 评估内容 评估频次 评估实施 所有承担 HSE体系职责人员； 临时组建的项目组成人员； 承包商有关人员。 评估范围 5.4.4能力、培训和意识 重点审核内容（一） 能力评估 是否确定了岗位员工能力要求 是否定期开展员工能力评价 是否对新聘、转岗及离岗六个月以上的员工在上岗前 进行了能力评估 设备、工艺、技术条件改变后，是否及时对员工进行 能力评估 对评估不合格的人员是否采取了相应的控制措施 5.4.4能力、培训和意识 重点审核内容（二） 培训 是否制定了培训计划，是如何制定的？培训计划是否 全面？ 是否按计划实施培训？是否编制了培训课件？ 是否对培训效果进行跟踪验证； 培训资源是否满足培训要求？ 是否建立了培训档案？ 特种作业员工是否取得与岗位相适应的资格证书？ 5.4.5 协商和沟通 管理要求 建立 HSE信息交流沟通的渠道和机制； 做好和保存相应的记录； 鼓励员工参与 HSE管理事务，实现 HSE方针和目标； 5.4.5 协商和沟通 外部信息： 政府、行业、上级发布的有关 HSE方面的法律、法规、规章制 度和标准，与承包商、合作伙伴和公众之间的 HSE信息交流； 政府部门的监测报告、结果； 公司与外界需要进行的沟通、应急、救援信息； 相关方的反馈及投诉信息； 从各种媒体、会议和文件等获取的其它外部信息； 外部审核结果。 5.4.5 协商和沟通 内部信息： 公司的 HSE方针和战略目标的宣传及目标分解； 公司文件、标准及指令； 风险削减、应急及影响人员健康和安全条件的信息； 有关 HSE基础数据、监测结果及其它相关信息； 检查、审核、管理评审结果、不符合项、纠正和预防措施； 管理层、各部门、各所属单位之间有关 HSE方面的联络； 公司各种会议、情况通报及员工合理化建议等。 5.4.5 协商和沟通 常规信息交流可通过 HSE信息系统、公司主页、电子邮 件、电话、会议、 HSE月报、报纸和电视等形式进行交 流； 非常规情况下的信息交流（特指突发事件）按照公司 有关应急管理规定执行。 5.4.5 协商和沟通 信息可采用文件、记录、会议、网络、板报、声像 设备和通讯等方式予以传递。 信息的传递要进行登记，外来信息应填写 综合信 息登记表 ； 信息应进行分类存放，确保已获取信息的完整性和 可用性； 5.4.5 协商和沟通 重点审核内容 是否制定了协商和沟通程序，程序中是否对协商和沟 通的方式、内容进行了规定？ 是否同员工进行信息交流？是何种方式进行的？是否 保存有接收和答复员工意见建议的记录？ 是否将 HSE体系审核和管理评审结果通报给组织内所有 有关人员？ 异常、紧急信息如何通报？ 是否与政府部门、上级部门获取相关信息？与承包商 和供应商如何交流 HSE信息？ 5.4.6/5.4.7文件和文件控制 管理要求 建立 HSE管理体系文件，确定文件的范围和类型，对体 系关键要素及其相互作用进行描述，并提供相关文件的 查询途径。 明确 HSE管理体系文件的控制内容和方法，保证 HSE管 理体系文件和资料得到有效控制。 5.4.6/5.4.7文件和文件控制 HSE管理手册 由安全环保处编制，经管理者代表审核、公 司 HSE委员会审议通过，由总经理批准发布。 程序文件 由归口管理部门编制，经部门负责人审核、公司 HSE委员会审议通过，由管理者代表批准发布。 作业文件 由各部门负责编制，经部门负责人审核、相关专 业会议审议通过，主管领导批准发布。 HSE体系文件按 HSE体系文件编制及编码规定 中规定 的编码进行标识，发布前由归口管理部门予以确认。 5.4.6/5.4.7文件和文件控制 体系文件分为 “受控文件 ”和 “非受控文件 ”。 HSE管理手册等宣传展示性文件为 “非受控文件 ”，加 盖 “非受控 ”印章，无需控制号，不作跟踪管理。 由公司自主开发的管理、技术性文件为 “受控文件 ”，须 加盖 “受控文件 ”印章，并注明分发控制号，列入控制范 围，不准擅自向外单位提供或以各种方式变相对外交流。 5.4.6/5.4.7文件和文件控制 由文件变更提出部门（单位）负责人填写 文件变更申请表 说明 更改原因（对重要的更改内容还应附有充分的证据，如技术参数等） ，经主管部门审查、分管领导批准后，文件归口管理部门负责组织变 更； 文件变更时，应有变更标记、变更日期、生效日期。由文件归口管 理部门发放 文件变更通知单 ，文件持有者按 文件变更通知单 进行变更； 公司所有程序文件的变更都需要得到安全环保处的审定。 5.4.6/5.4.7文件和文件控制 文件经多次更改或文件需进行大幅度更 改时应进行换版。 换版时，文件发放部门应按 文件发放 记录 收回原文件，换发新版文件。 追回的作废文件，经管理者代表审批后 ，统一销毁；需作资料保存的文件，经 主管领导审批后，加盖 “作废保留 ”印章 方可留用。 5.4.6/5.4.7文件和文件控制 重点审核内容 是否建立了 HSE管理体系文件？内容是否满足 Q/SY1002.1-2007标准要求？体系文件之间的层次、结 果、接口是否清晰？文件内容是否完整、有操作性？ 是否对文件的编制和标识等进行了规定？现行文件是 否符合规定要求？文件是否得到了审批？ 文件以何种方式发放和保存？使用的是否是现行版本 ？ 对外来文件处理是否有规定？实施情况如何？ 文件的修订、换版和作废是如何实施的？是否对保留 的作废文件进行标识和管理？ 5.5.1 设施完整性 管理要求 对 HSE关键设施的设计、建造、采购、安装、操作、维 护、检查和报废等全过程实施管理，控制因设施完整性 的缺陷可能带来的风险，实现本质安全。 5.5.1 设施完整性 规划选型 采购制造 验收仓储 测试 调整 安装 启用 维护大修 报 废 质量保证 (QA) 机械 完整性 (MI) 改造更新 Quality Assurance Mechanical Integrity 关 键 设 备 监制测试 包装运输 使用保养 5.5.1 设施完整性 各单位经识别危害、评价风险，制定设备设施购 置需求或整治计划，按照设备设施类型分别报相关部 门初审。初审后，属生产性投资计划的报规划计划处 审核，属 HSE费用计划的报安全环保处审核。规划 计划处或安全环保处征求相关部门意见后，经总经理 办公会审议、批准，下达公司设施购置或隐患治理计 划，并由初审部门督促实施并组织验收。 5.5.1 设施完整性 项目建成前 (含设计、建造、安装等环节 )，针对 危害因素的特点并按 “三同时 ”要求，综合考虑并设 置预防事故设施、控制事故设施和救灾性（减少事故 影响）设施。在建设过程中，应选择有资质的设计、 建筑或生产、安装单位。 项目建成前 (含设计、建造、安装等环节 )，针对 危害因素的特点并按 “三同时 ”要求，综合考虑并设 置预防事故设施、控制事故设施和救灾性（减少事故 影响）设施。在建设过程中，应选择有资质的设计、 建筑或生产、安装单位。 5.5.1 设施完整性 制定并实施设施生命周期全过程的安全管理制度和 维护保养操作规程、工作标准。 定期监测、评估安全设施的可靠性。对达不到要求 的设备设施进行修理、改造或报废处理。设备设施 的修理单位和人员应具备相应资质。 相关部门、各单位应建立健全设备设施台帐和档案 ，并结合实际情况编制和实施 机械完整性管理指 南 或 质量管理手册 。 5.5.1 设施完整性 重点审核内容 是否建立了主要设备设施清单？是否全面、准确？ 是否对主要设备设施运行和使用过程中的 HSE风险进行 识别并制定有效的控制措施？ 是否制定了设备设施的操作规程、维护保养规程？ 是否制定了维护保养计划，并组织实施？ 是否建立并规范填写主要设备设施的运行、巡检、维 修记录和验收记录？ 建设项目是否有 “ 三同时 ” 相关资料，如 HSE相关评价 报告等？ 5.5.1 设施完整性 重点审核内容 是否有设备设施的设计、选型、招投标、采购、安装 、验收等证明性材料； 是否定期对员工进行相关培训并取证； 特种设备是否定期进行检测；国家规定的特种作业场 所是否定期进行安全评价； 是否按规定对闲置设备和报废设备进行管理，并填写 闲置设备清单 和 设备报废申请表 ； 5.5.2 承包方和（或）供应方 管理要求 对承包商实行公司统一的 HSE管理标准； 建立承包商准入制度，对承包商的 HSE资质、业绩、能 力和管理状况进行评估； 建立承包商定期评价机制； 将承包商 HSE表现纳入单位的 HSE业绩考核 5.5.2 承包方和（或）供应方 选择 承包商 合同准 备 合同 签订 HSE培 训 日常管理 定期 评 估 核发准入证，建立合格承包商资源库 制定相应的 HSE条款，提出对承包商的 管理要求 组织有关部门对承包商进行评审，对合 同进行会签 对承包商实施入场前 HSE培训和再培训 编制项目 HSE施工方案，组织安全技术 交底，开展日常监督检查 项目实施过程中，每月进行一次评价； 项目结束后，进行一次总体评价；评价 结果存入承包商管理档案 5.5.2 承包方和（或）供应方 重点审核内容 是否制定承包商管理准则，管理责任和权限是否明确 承包商资质、业绩、能力和 HSE管理状况是否符合要求 ，是否办理市场准入证，是否建立合格承包商名录？ 是否与承包商签订承包合同和 HSE合同（责任、风险告 知），是否经过相关部门审核？ 是否对承包商员工进行 HSE方面的培训？ 5.5.2 承包方和（或）供应方 重点审核内容 是否对承包商进行日常检查，是否按规定定期对承包 商进行评价和考核（包括承包商事件事故），并根据评 价结果进行调整？ 是否建立承包商档案？ 属地管理单位（部门）是否履行好监护责任？ 抽查承包商现场（人员、设备、现场管理、制度执行 和作业许可） 5.5.3 顾客和产品 管理要求 识别和确定顾客有关 HSE需求； 对产品整个生命周期中的 HSE风险进行评估和管理； 向顾客提供与产品和服务有关的 HSE信息资料； 建立与顾客的沟通机制。 5.5.3 顾客和产品 重点审核内容 是否建立对顾客有关健康、安全与环境方面的需求规 定 服务过程或产品的生产、运输、储存、销售、使用、 废弃处理过程对风险和影响的评估和管理 如何将与产品有关的 HSE信息资料（如 MSDS)传递给顾 客 ? 5.5.4 社区和公共关系 管理要求 建立与社区和政府有效的沟通机制。 与社区和政府组织开展相关活动，增进社区的理解和 配合； 针对生产经营活动中的 HSE风险制定应急措施，并告知 社区； 定期向政府和社区发布 HSE业绩。 5.5.4 社区和公共关系 重点审核内容 危害识别是否考虑到社区和相关方？单位的 HSE风险如 何与社区各相关方沟通？是否建立了相关渠道？ 出现异常、紧急情况如何与社区通报？ 是否定期向社区和相关方通报单位 HSE业绩？ 是否与社区组织开展相关活动？ 是否建立了相关沟通和处置记录？ 5.5.5 作业许可 管理要求 公司及所属单位应识别作业活动，确定危险作业类 型，建立作业许可管理标准，实施作业许可管理，有效 控制和降低作业现场风险 5.5.5 作业许可 凡是在所辖区域内进行的非常规作业和高危作业均 需按照 公司安全工作许可证管理标准 办理 安全工 作许可证 ，包括但不限于以下方面： 检维修作业； 没有安全程序可遵循的工作； 屏蔽报警、中断联锁或停用安 全应急设备； 偏离安全标准、规则、程序要 求的工作； 交叉作业； 承包商在辖区内工作； 在其它承包商区域进行 的工作； 对不能确定是否需要办 理许可证的其他工作，应 开许可证。 如果工作中包含危险作业，还应同时办理相应的专项作业许可证 5.5.5 作业许可 作业单位； 作业区域； 作业范围； 作业内容； 作业时间； 作业危害； 作业人员、现场监护人员 的能力和资质； 相应的控制措施； 作业申请、批准、关闭和 取消。 5.5.5 作业许可 现场勘察： 识别可能的风险； 风险评估： 可采用工作安全分析法，并统 筹考虑多种类型的作业，制定防范措施； 隔离与检测： 能量隔离、区域隔离、气体 检测等； 1、作业前准备 5.5.5 作业许可 作业前，由申请人向批准人提出，并提交相关资料： 作 业许可证、相关附图、危害识别和风险评估结果、安全工作方案（措施） 等； 申请人应实地参与作业许可证所涵盖的工作，否则作 业许可证不能得到批准。当作业许可证涉及多个申请负 责人时，则被涉及到的负责人均应列在申请表内。 2、作业许可的申请 申请人：填写作业许可证并向批准人提出工作申请的作业单位现 场负责人，可以是项目经理、作业单位负责人或现场作业负责人 5.5.5 作业许可 收到申请后，批准人组织申请人和相关人员进行书面 审核，确认： 作业的详细内容、支持性文件、其他专项作业程序、安 全防范措施、人员的资质、设备的性能； 3、作业许可的书面审核 批准人：负责审批作业许可 证的责任人或其授权人，是 有权提供、调配、协调风险 控制资源的属地主管。 5.5.5 作业许可 4、作业许可的现场审核 书面审核完成后，批准人组织申请人和相关人员到 作业现场进行实地检查，确认： 工用具准备情况、作业人员 的资质和能力、隔离和检测情况、防范措施的可操作性及落实情况、个 人防护用品的穿戴情况、相关人员的培训情况； 5.5.5 作业许可 5、作业许可的审批 审核完成后，批准人、申请人和相关方在作业许可 上签字； 批准人指派专人作为现场监护人； 注：作业过程中，如作业人员、监护人员等现场关 键人员发生变动，必须经过批准人和申请人的审批。 5.5.5 作业许可 6、作业许可的实施 作业许可批准后，施工单位在确认作业票和安全工作 方案上的所有内容得到落实后方可开始作业； 经许可的作业必须在规定的区域、规定的时间内完成 ； 申请人、批准人和监护人必须全程监督检查作业实施 情况。 5.5.5 作业许可 7、作业许可的变更和取消 施工作业前或作业过程中，如作业条件、人员、现场环境、材料、设备 、作业步骤等发生变更，应及时进行风险分析，确定风险控制措施，经审 批同意后方可继续作业。 如果变更（个别意外情况）不能有效控制，应 终止或取消作业。 当出现紧急情况或已发出紧急撤离信号时，所有的许可证立即失效。 许可证一旦被取消或失效，必须立即停工。如需继续工作，应重新办理 相应许可证。取消作业应由申请人和批准人在许可证正本上签字，并将副 本收回。 若任何一项作业被停止，其它相关作业应同时停止，本作业 许可证及其项下的所有许可证也同时取消，并禁止再次使用。 5.5.5 作业许可 8、作业许可的关闭 作业完成后，经申请人与批准人 在现场验收合格，双方在作业许可 证正本上签字关闭。 作业证关闭后，由施工单位将正 本和所有副本统一交项目组织单位 （部门）存档。 5.5.5 作业许可 重点审核内容 是否制定作业许可程序，明确作业许可范围，规定作业 许可类型和许可流程？ 作业前风险评估是否全面、有效，是否告知员工和附近 区域人员（单位）； 是否办理作业许可证（大票和小票）；许可证项目填写 是否齐全并符合要求，控制措施是否有效？ 作业区域是否有效隔离；能量是否有效隔离；是否定时 进行气体检测；许可证是否张贴在醒目位置；许可证是否 按规定存档？ 作业人员是否具备相应资质和能力，劳保穿戴、工用具 是否适宜，申请人、监护人、批准人是否在现场，各项措 施是否落实到位，应急物资是否足够； 5.5.5 作业许可 重点审核内容 5.5.6 运行控制 管理要求 公司及所属单位应对所有的生产作业活动（包 括提供的产品、服务）或作业过程实施控制，实现 HSE 目标。公司相关部门及各单位应对缺乏程序指导的运行 情况建立必要的程序或工作指南，对运行准则进行规定 ，并确保在规定的条件下执行。 5.5.6 运行控制 重点审核内容 运输生产运行过程控制 GPS监控 “三规一限 ” 出车前 “三交代 ”和驾驶员签名 车辆检修、检测、归场检查 、 “三检制 ” 内部准驾证 安全行车风险管理 驾驶员台帐 5.5.6 运行控制 重点审核内容 施工作业运行过程控制 现场安全目视管理 岗位责任制、操作规程、工作流程，配备相关 技术标准、工艺规范； 临时性施工作业场所 隔离 特种设备和特种作业人员 “两书一表 ” 5.5.6 运行控制 重点审核内容 职业健康管理 有害作业场所管理。除尘、通风、降温、降噪等防 范措施，并定期监测。 女员工在怀孕期、产期、哺乳期和月经期的劳动保 护 员工职业健康体检 员工职业健康档案 5.5.6 运行控制 重点审核内容 环境保护运行控制 每年至少进行一次清洁生产审核，并实施清洁生产 方案 实施建设项目环保 “三同时 ”管理，开展环境影响评 价并备案 污染源治理。有关单位应于每年年初制定本单位污 染源治理计划，报公司安全环保处审查 ,经规划计划 处按程序立项、公司审定后，由相关单位组织实施。 排污申请登记 5.5.6 运行控制 重点审核内容 劳动保护用品管理 建立健全劳动防护用品的采购、验收、保管、发放、使用、 更换、报废等管理制度和各岗位（工种）配备标准，并按规定 标准足额为员工发放劳动防护用品。 劳动防护用品应在有资质的生产厂家采购。特种劳动防护用 品应具有国家主管部门颁发的 “全国工业产品生产许可证 ”和 “ 特种劳动防护用品安全标志 ”。 劳动防护用品出现破损或影响功能使用的，应及时予以更换 ；达到报废年限的，应强制报废处理。 建立健全员工劳保发放档案，并填写 员工劳动保护用品发 放登记表 5.5.6 运行控制 重点审核内容 危险化学品管理 建立健全相关安全管理制度、安全操作规程，制定相关防范 措施和应急预案 危险化学品运输车辆应按规定悬挂明显的标识，实行定点停 车和停车报告制度 危化品使用单位应建立健全危险化学品安全技术档案 危化品使用单位应具备相关的资质。危化品操作人员和管理 人员应持与工作相适应的、有效的安全资格证书上岗 构成重大危险源的单位或场所，应按规定登记建档 、备案 5.5.6 运行控制 重点审核内容 消防安全管理 建立健全消防组织机构，并建立本单位的 “消防档案 ”和 消 防器材统计台帐 按标准配备消防设施、器材，并定期进行检查、维护、更新、 报废和管理 消防设施、器材应在具有生产、销售资质的供应商处采购 制定相应的消防应急预案，并报相关部门和当地政府消防部门 备案 消防设施、器材应实行 “三定一挂牌 ”（定人员、定位置、定 时检查、挂检查牌） 5.5.7 变更管理 管理要求 公司及所属单位应对体系范围内人员、设备、工艺、 运行程序等永久或暂时的变更进行控制； 变更应按规定的程序进行，并得到批准； 应对变更引起的 HSE风险进行评审，并制定防范措施。 5.5.7 变更管理 技术变更： 工艺流程、技术参数、 操作规程、原辅材料、公用工程系 统、新改扩建项目引起的技术变更 等； 设备设施变更： 更新改造、更换与 原设备不同的设备和配件、临时增 加的设备设施、材料替换等； 管理变更： 法律法规和标准、机构 和人员、 HSE体系文件、工作程序 等。 5.5.7 变更管理 1、变更的申请 变更管理单位（部门）对变更项目进行风险评估，制定 防范措施，填写 变更申请表 ，向业务主管部门提出申请 。 2、变更的审批 业务主管部门对变更的必要性和可行性进行审核，并对 可能带来的风险进行分析，确定同意后报相关领导审批。其 中：一般变更由分管领导批准；重大变更经分管领导审核、 报最高管理者批准。 5.5.7 变更管理 3、变更的实施 变更审批通过后，业务主管部门将 变更申请表 及附 件传递到变更实施单位（部门）组织实施； 变更完成后，变更实施单位（部门）对变更后的情况进 行风险识别、评价，确认和补充必要的风险防范措施； 业务主管部门对变更实施的过程及效果进行监督检查和 跟踪验证，填写 变更验收记录 。 5.5.7 变更管理 重点审核内容 是否建立了变更管理程序？程序内容是否符合要求？ 查看、询问现场是否存在变更； 查看是否按规定进行变更审批（变更申请表和变更验 收记录）； 变更前后是否进行风险评估，控制措施是否有效； 是否对变更的实施情况进行检查验收； 变更后是否对员工进行培训，并将相关信息传递到相 关方； 与变更相关的文件和记录是否按规定进行管理。 5.5.8 应急准备和响应 管理要求 公司及所属单位应在 HSE风险识别的基础上， 针对可能发生的紧急情况和事故，制定出相应的应急预 案；并定期开展应急培训和应急演练，定期对应急物资 进行检查、检验和更新；定期对应急预案进行评审，必 要时进行修订，保证应急预案的针对性和实用性。 5.5.8 应急准备和响应 由应急指挥系统、应急保障系统、应急信息系 统、应急技术系统等组成 。 应急指挥系统： 成立应急领导小组和应急领导办公室，下设相应 的职能小组； 应急保障系统： 队伍、资金、物资、通信、技术、医疗、人员防 护、生活等； 应急信息系统： 由相关部门组成，信息收集、传递、上报、对外 发布等工作； 应急技术系统： 由应急技术人员及聘请的专家组成，负责应急现 场技术支持； 5.5.8 应急准备和响应 主要分为突发自然灾害事件、突发事故灾难事件、突发 公共卫生事件、突发社会安全事件四种类型 。 突发自然灾害事件 :主要包括洪汛灾害、破坏性地震灾害、地质灾害、气象 灾害等。 突发事故灾难事件 :主要包括道理运输突发事件、火灾爆炸突发事件、危险 化学品泄漏和中毒突发事件、突发环境污染事件、生产作业场所伤害突发事件等。 突发公共卫生事件 :主要包括突发急性职业中毒事件、重大食物中毒事件和 群体性不明原因疾病，以及严重影响公众健康和生命安全的事件等。 突发社会安全事件 :主要包括生产运行突发事件、恐怖袭击突发事件、群体 性突发事件、网络与信息安全突发事件、公共文化场所和文化活动突发事件、涉外突发事 件、涉外恐怖袭击突发事件、新闻媒体突发事件等。 各单位应按照以上四种分类，经危害识别、风险评估，确定单位内部 可能发生或易发生的突发事件。 5.5.8 应急准备和响应 由 公司突发事件应急预案（包括总体和专项）、单位 突发事件应急预案、基层单位应急处置预案、岗位应急处 置措施组成。 公司总体应急预案： 由应急归口管理部门负责组织编写、评审，经 HSE 委员会审议、最高管理者批准后发布实施。 公司专项应急预案： 由公司相关职能部门负责组织编写、评审，经公司分 管领导批准后发布实施，并报应急归口管理部门汇总、备案。 单位突发事件应急预案： 由各单位负责组织编写、评审，经单位相关领 导批准后发布实施，并报公司相关部门备案。 基层单位应急处置预案： 由各基层单位组织编写、评审，经基层单位主 要负责人批准后实施。 岗位应急处置措施： 由各基层单位组织相关业务人员及岗位操作人员编写 、评审，经基层单位主要负责人批准后实施。 5.5.8 应急准备和响应 应急物资的管理 ： 按标准配备，定 期检查维护，掌握储备及分布情况； 应急培训和演练 ： 定期培训和演练（桌面 、功能、全面），人员取证，建立培训和演练档案； 应急预案的修订和评审 ： 每三年进行一 次。出现下列情况时应及时进行： 新的相关法律法规颁布实施或相关法律法规修订实 施； 通过应急预案演练或突发事件检验，发现预案存在 缺陷或漏洞； 应急预案中的组织机构发生变化或其他原因。 5.5.8 应急准备和响应 重点审核内容 应急组织机构是否健全，成员配备是否合理，职责是否明确 ，应急通讯录是否齐全； 应急预案是否齐全并符合单位实际，内容是否符合要求，是 否经过审批并逐级备案； 是否及时发布相关预警和应急信息，是否定期开展相关应急 培训和应急演练，是否建立应急演练档案，应急预案是否定 期进行修订和评审。 是否按规定配备与单位情况相适宜的应急物资，是否建立应 急物资管理台帐，并定期组织检查、维护、保养和检测，各 单位和相关部门对应急物资的分布情况是否掌握。 5.6.1 绩效测量和监视 管理要求 公司及所属单位应确定影响 HSE表现的过程性和 结果性指标及监测频次，并进行定性和定量的监测，及 时准确地记录监测数据和结果，把握 HSE管理现状，激 励、引导和约束员工行为，确保 HSE体系在受控状态下 运行。 5.6.1 绩效测量和监视 常规监测： HSE目标、指标、管理方案的执行情况； 法律、法规及其它要求执行情况； 生产运行、设备运行和维护、施工过程、 作业场所和员工操作等进行职业安全健康和 环境影响的监视和测量； 员工健康和劳动保护的监视和测量； HSE监测设备、特种设备和设施完整性的 监视和测量； HSE规章制度、工作标准、作业规范、操 作规程及基层 “两书一表 ”等落实情况的监督 检查。 非常规监测： 在 HSE管理体系运行中 发生事故、事件、疾病、 污染和其它不良健康、安 全与环境的监视和测量； 不安全行为和条件、相关 方的投诉； 执法机构的批评和强制措 施。 5.6.1 绩效测量和监视 绩效考核： 由人事处负责组织实施，每年年底进行一次。 HSE综合监督检查： 公司每年 3次、各单位每季度 1次，基层单位 每月 1次，班组每周 1次，岗位每天 1次。 HSE内部审核： 公司每三年进行一次，各单位每年进行一次。 专项监视与测量 ： 由公司机关各部门、各单位根据具体情况组织实 施 。 员工职业健康体检： 包括入职、在岗、 离职 健康体检。 技术检测： 如车辆审验，特种设备、安全装置、安全附件、仪器仪表 的检测等。 有毒有害场所及环境检测等。 5.6.1 绩效测量和监视 重点审核内容 是否建立了测量和监视程序，测量和监视的项目有哪些，是否符合单位 的作业活动性质？ 是否制定监视和测量计划，计划是否全面、有无遗漏、是否符合相关要 求，是否得到审批； 是否按时组织开展绩效测量和监视（ 绩效考核、综合检查、内部审核、 专项检查、员工体检、技术检测、行为安全审核、事故事件等 ）； 是否对目标指标完成情况、运行控制程序执行情况和危害 /环境表现进 行跟踪检查记录 ； 有毒有害及 “三废 ”检测及处理情况 是否有监视和测量设备清单，是否定期校验 对监视和测量的结果是否按规定进行处理（纠正、考核、通报等）。 5.6.2 合规性评价 管理要求 公司及所属单位应定期对现行适用的法律法规 和其它要求的遵守情况开展合规性评价，并保存评价结 果记录，以履行对遵守法律法规和其他要求的承诺 。 5.6.2 合规性评价 评价范围： 现行的健康、安全、环保等法律、法规 、标准，上级和公司的健康、安全、环保等规章制度及其他 要求中的适用条款。 评价对象： 体系覆盖的所有单位的活动、生产过程 、提供的产品及服务过程 。 评价频次： 每年至少进行一次。 评价方法： 可以采取集中综合评价、分散滚动评价 或二者结合的方式进行。包括各种检查、审核、监测结果分 析、文件评审、安全环境评价等 5.6.2 合规性评价 制定计划： 计划应明确评价的内容 、时间安排、方式方法、负责实施部门和 人员、具体实施要求等； 收集资料： 相关活动的实施记录和 资料、监测数据、现场检查和实际运行状 况 。 组织评价： 成立评价小组，将近期 有效的记录证据等与有关法律、法规和其 他要求中适用条款进行逐一对照，从中找 出符合性证据和存在的差距，填写 合规 性评价记录表 。 5.6.2 合规性评价 评价报告： 评价报告内容应包括 总体情况、对上一年度不符合的纠正或预 防措施的跟踪验证情况、不符合点及改进 的需求（包括资源的需求）、制定不符合 的纠正或预防措施等。 跟踪不符合： 对不符合的纠正和 预防措施的实施情况进行跟踪验证。 将合规性评价结果作为管理评审的输入材料 5.6.2 合规性评价 重点审核内容 是否按规定定期组织开展评价工作，采取的什么方式进 行培训，评价是否全面，评价是否有记录（ 合规性评价记 录表 ） 归口管理部门是否形成 合规性评价报告 ，并得到审 批，发送到相关单位和部门； 对合规性评价中发现的不符合，是否采取纠正和预防措 施，并组织实施和跟踪验证； 是否将合规性评价结果作为管理评审的输入材料。 5.6.3 不符合、纠正 /预防措施 管理要求 公司及所属单位应确定实际和潜在的不符合，分析 产生的原因，制定和落实纠正及预防措施，持续改进 HSE管理。 5.6.3