2015年上半年北京基金从业考前综合：开放式基金的封闭期考试试题

2015 年上半年北京基金从业考前综合：开放式基金的封闭 期考试试题 一、单项选择题（共 23 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、因委托人死亡、丧失民事行为能力或者破产，致使委托合同终止将损害委托 人利益的，在委托人的继承人、法定代理人或者清算组织承受委托事务之前， 受托人应当_ A：继续处理委托事务 B：终止处理委托事务 C：暂停处理委托事务 D：解除委托合同 2、关于基金宣传材料中登载基金投资业绩的规定，下列说法正确的有_。 A基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业 绩，但基金合同生效不足 12 个月的除外 B基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、 统计方法和比较期间 C基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金 评价结果 D基金宣传推介材料可以通过之前投资业绩来预期基金未来投资业绩 3、某普通投资者准备投资 10 万元申购某开放式基金，基金份额净值为 2.00 元， 申购费率为 0.50%，最终获得的份额约为_份。 A80000 B50000 C49751 D49750 4、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后， 基金注册登记人在 T+1 日为投资人登记权益，投资人于_日起有权赎回该部分 基金份额。 AT+2 BT+3 CT+1 DT+7 5、在我国，开放式基金中，一般不收取认购费的基金类型是_。 A股票型基金 B债券型基金 C混合型基金 D货币市场基金 6、_为开放式基金持有人在原销售机构办理转出手续后，还需到转入机构办理 转入手续。 A一步转托管 B两步转托管 C多步转托管 D直接转托管 7、投资者参与认购开放式基金，投资者 T 日提交认购申请后，一般可于 _日 后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 8、基金季度报告中披露的主要财务指标包括_。 A本期利润 B本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 C期末基金资产净值 D期末基金份额净值 9、证券投资基金的市场营销不包含的活动有_。 A产品组合设计 B售后服务 C基金投资 D基金销售 10、在我国，依法对证券投资基金活动实施监督管理的机构主要是_。 A中国证监会 B中国银监会 C财政部 D中国人民银行 11、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中 最直接的影响因素是_。 A供求关系 B每股净资产 C公司人员结构 D公司组织形式 12、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是_。 A上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的 9：3011：30、13：0015：00 B上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有 9：159：25 C深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有 14：5715：00 D深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的 9：3011：30、13：0015：00 13、通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值 H 的_估值。 A：平均价 B：收盘价 C：开盘价 D：预期收益的现值 14、投资者 T 日申购、赎回成功后，登记结算机构在 _日办理现金替代等的 交收以及现金差额的清算。 A：T+1 B：T+2 C：T+3 D：T+4 15、一般情况下假设投资者是_，则投资的风险和收益之间存在的正相关关 系，形成无差异曲线 A：风险厌恶 B：风险偏好 C：风险中性 D：其他 16、政府发行证券的品种仅限于_ A：股票 B：基金份额 C：债券 D：银行票据 17、下列属于基金销售机构公共关系所关注的公众的有_。 A新闻媒介 B股东 C业内机构 D客户 18、以下属于货币衍生工具的是_。 A股票期货 B利率互换 C货币期货 D信用联结票据 19、分析债券基金的两个主要角度是_。 A对基金持有债券的数量和信用等级的分析 B对基金持有债券的平均久期和信用等级的分析 C对基金持有债券的数量和债券价格的分析 D对基金持有债券的平均久期和债券价格的分析 20、前台业务系统中提供的投资资讯不包括_。 A基金基础知识 B基金相关法律法规 C基金产品信息 D基金投资人信息 21、有限责任公司，经营规模较大的，设立监事会，其成员不得少于_ A：一人 B：三人 C：五人 D：十人 22、基金市场营销的营销环境中，_是指只与公司关系密切、能够影响公司客 户服务能力的各种因素。 A微观环境 B宏观环境 C内部环境 D外部环境 23、基金营销中，公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努 力，这些公众包括_。 A新闻媒介 B股东 C监管机构 D客户 二、多项选择题（共 23 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计 出的新型金融产品是_。 A结构化金融衍生产品 B组合化金融衍生产品 C证券化金融衍生产品 D混合化金融衍生产品 2、考察基金经理的过往业绩时，基金经理连续管理_年以上的基金业绩才具有 较强的参考意义。 A半 B1 C3 D5 3、通过回归的算法衡量基金经理择时能力的方法是_。 A现金比例变化法 B证券比例变化法 C成功概率法 D二次项法 4、保守型投资者的首要投资目标有_。 A保护本金不受损失 B投资的长期增值 C保持资产的流动性 D保证收益的增长性 5、公开披露的基金信息，不可以包括_。 A基金募集情况 B对证券投资业绩的预测 C基金资产净值、基金份额净值 D涉及基金管理人的诉讼 6、基金管理人设置了相应的证券交易技术控制手段，目的在于_。 A有效控制不公平交易行为 B有效控制利益输送的交易行为 C为公司的业绩考核提供部分量化指标 D通过分散投资降低系统性风险 7、目前，我国封闭式基金的托管费率_。 A为 0.5% B为 0.25% C通常在 0.25%0.5%之间 D通常在 0.5%1% 之间 8、根据证券投资基金运作管理办法的规定，下列说法不正确的是_。 A60% 以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金 B80%以上的基金资产投资于债券的基金为债券基金 C70%以上的基金资产投资于货币市场工具的基金为货币市场基金 D70% 的基金资产投资于债券、20%的基金资产投资于股票、 10%的基金资 产投资于货币市场工具的基金为混合基金 9、普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件包括两个方面，一是普通股股东 要求分配公司资产的权利不是任意的，二是_。 A出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过 B公司解散清算 C公司连续 5 年亏损 D股东大会作出减少公司注册资本的决议 10、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指_。 A债券交易期限 B债券发行期限 C利息偿还期限 D债券有效期限 11、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的_。 A期限性 B风险性 C流动性 D永久性 12、基金管理公司的主要业务包括_。 A基金募集与销售 B基金投资管理 C特定客户资产管理 D基金运营 13、特定客户资产管理业务，资产托管人由_担任。 A中国结算公司 B商业银行 C基金管理公司 D中国证监会 14、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书，定期报告等文件，在重 大事件发生之日起 2 日内披露临时报告，体现了基金信息披露的_原则。 A：真实性原则 B：准确性原则 C：完整性原则 D：及时性原则 15、下列基金销售人员的客户服务中，属于售前服务内容的是_。 A开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法 B为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金 C协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果 D向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法 16、基金管理公司最高的决策机构是_。 A研究部 B交易部 C投资部 D投资决策委员会 17、优先认股权是指_。 A当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比 例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利 B当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比 例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利 C当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价 的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利 D当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比 例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利 18、关于证券市场的发展阶段，下列说法正确的有_。 A纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段 B20 世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获 得了高速发展 C1929 1933 年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危 机的影响 D20 世纪 70 年代开始，证券市场的发展进入加速发展阶段 19、对管理公司本身表现的衡量属于_ A：基金衡量 B：公司衡量 C：微观衡量 D：绝对衡量 20、证券公司要保证基金代销业务的持续健康发展，有必要建立起_的运营模 式。 A以服务为中心、客户至上 B以产品为中心、客户至上 C以服务为中心、公司至上 D以产品