2015年下半年上海证券从业资格《证券发行与承销》：创业板发行考试题

2015 年下半年上海证券从业资格证券发行与承销：创 业板发行考试题 本卷共分为 2 大题 40 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 20 小题， 每小题 2 分，共 40 分。) 1、中国证监会收到上市公司报送的全部材料后，审核工作时间不超过_个工作 日。 A10 B20 C30 D15 2、某公司发行认股权证，规定在债券到期前的 5 年时间内，每 5 个认股权证可 按 15 元的执行价格来购买 1 股该公司普通股票。那么，当普通股价格为 30 元 时，认股权证的价值等于_元。 A1 B2 C3 D4 3、虚拟资本是指以_形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。 A无价证券 B有价证券 C货币证券 D资本证券 4、不属于会计报表附注披露的内容有_。 A半年度报告一般不需要披露基金的主要会计政策和会计估计 B半年度报告要对人事变动的状况作出说明 C半年度报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项 目 D半年度报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关 联交易的披露期限也不同于年度报告 5、专项复核的目的是为发行人申报财务会汁资料的（）提供重要依据。 A可靠性 B真实性 C客观性 D公正性 6、基金管理人的最主要职责是负责_。 A受托资产管理 B基金资产清算和会计复核 C基金资产的保管 D基金资产的投资运作 7、根据相关规定，对于从事自营业务的交易会员某一合约单边持仓数量绝对数 额限仓，每一客户号持仓限额为_手。 A100 B300 C400 D600 8、某证券营业部支付场地租金需要 500 万元，设备购置需要 300 万元，席位费 需要 50 万元，则上级公司拨入的营运资金符合要求的金额是_。 A500 万元 B550 万元 C800 万元 D1000 万元 9、对于追求收益且厌恶风险的投资者，其无差异曲线的特征包括_。 A无差异曲线向左上方倾斜 B无差异曲线之间可能相交 C无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高 D无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关 10、在基金的投资组合管理过程中，_最为重要，对基金投资组合的最终表现 有着决定性的影响。 A资产配置决策 B制定投资政策 C进行证券分析 D修正投资组合 11、金融期货交易是指以_为对象进行的统一转让活动。 A金融期货 B金融期权 C金融期货合约 D金融期权合约 12、 前次募集资金使用情况专项报告是上市公司_的必备申请文件。 A公司债券发行 B可转换公司债券发行 C首次公募股票并上市 D新股发行 13、道氏理论认为，_最为重要。 A开盘价 B收盘价 C全天最高价 D全天最低价 14、_可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。 A中国证监会 B证券公司 C证券交易所 D国务院 15、 上市公司证券发行管理办法第八条规定，发行可转换公司债券的上市公 司最近 3 年内以现金或股票方式累计分配的利润不少于_。 A最近 2 年实现的平均分配利润的 20% B最近 2 年实现的平均分配利润的 30% C最近 3 年实现的平均分配利润的 20% D最近 3 年实现的平均分配利润的 30% 16、下列各项中，属于基金信息披露的部门规章的是_。 A 货币市场基金信息披露特别规定 B 基金合同的内容与格式 C 基金信息披露管理办法 D 上市开放式基金业务规则 17、公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过_人 的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。 A50 B100 C200 D250 18、融券卖出的申报价格不得低于该证券的_。 A收盘价 B前一日平均收盘价 C最新成交价 D净值 19、技术分析适用于_ A短期的行情预测 B周期相对比较长的证券价格预测 C相对成熟的证券市场 D适用于预测精确度要求不高的领域 20、资产证券化是_。 A风险管理型创新的重要成果 B增强流动型创新的重要成果 C信用创造型创新的重要成果 D股票创新型创新的重要成果 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 20 小题，每小题 3 分，共 60 分。) 1、关于最低结算备付金限额表述错误的是_。 A结算参与人在其账户至少应留足该限额的资金量 B最低备付可用于完成交收，但不能划出 C最低备付指结算公司为资金交收账户设定的最低备付限额 D最低备付如用于交收，当日必须补足 2、在全国银行间债券市场进行债券回购业务，_的债券交易，其资金结算途径 可以由双方自行商定。 A商业银行和其他参与者之间 B商业银行相互之间 C人民银行与参与者之间 D其他参与者相互之间 3、招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后_个月内有效。特别情 况下发行人可申请适当延长，但至多不超过_个月。_ A3；1 B6 ；1 C3 ；6 D6；3 4、定向发行又称_，即面向少数特定投资者发行。 A直接发行 B私募发行 C招标发行 D承购包销 5、现代股份制公司主要采取_形式。 A股份有限公司 B有限责任公司 C无限责任公司 D合伙制公司 6、证券交易所的管理对象包括_。 A上市公司 B证券交易行为 C证券发行行为 D场内外交易证券商 7、中国证监会对基金管理公司的_等相关内容进行审查和评议，做出相关决定。 A公司治理 B投资决策与研究分析体系的建立与执行 C公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行 D公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行 8、证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或 者违法所得不足 3 万元的，处以_的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接 责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款。 A1 倍以上 5 倍以下 B3 万元以上 30 万元以下 C3 万元以上 10 万元以下 D1 万元以上 10 万元以下 9、ETF 申购、赎回清单公告内容包括_等内容。 A最小申购 B赎回单位所对应的组合证券内务成分证券数据 C现金替代 D基金份额净值 10、公开发行股票的公司进行辅导，辅导期为_。 A自拟发行公司提出公募股票申请起满 1 年 B自主承销商报公募股票申请文件起满 1 年 C自拟发行公司与证券公司签订辅导协议起满 1 年 D自证监会通过股票发行申请起满 1 年 11、下列关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法，正确的有_。 A融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融资方 B融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融券方 C融资方申报不履约，融券方无力履约，归风险基金 D双方均申报不履约，退还双方 12、ETF 的收益率与所跟踪指数的收益率之间往往会存在跟踪误差。产生跟踪 误差的原因主要是_。 A抽样复制 B现金留存 C基金分红 D基金费用 13、下列陈述中能够体现货币政策作用的有_。 A通过调控货币供应总量保持社会总供给与总需求的平衡 B通过调控税率，调节居民的收入水平和投资需求 C通过调控利率和货币总量控制通货膨胀，保持物价总水平的稳定 D通过调控税源和税种，调节居民的收入水平和投资需求 14、与直接投资外国股票相比，投资 ADR 给投资者带来的好处有_。 A可投资非美国上市证券 B上市公司发放股利时，ADR 投资者能及时获得 C通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算 D上市手续相对简单、发行成本低 15、根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司 的最低注册资本不低于_亿元。 A0.5 B1 C2 D5 16、以下投资策略属于债券互换策略的是_。 A子弹式策略 B两极策略 C免疫互换 D税差激发互换 17、在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过_ 来实行的。 A基金管理人 B登记结算有限责任公司 C证监会 D证券经纪人 18、公募基金的主要特征包括_。 A可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广 B基金募集对象不固定 C投资金额要求低，适宜中小投资者参与 D必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监督 19、证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则，包 括_。 A确定投资目标 B确定投资规模 C确定投资对象 D应采取的投资策略和措施等 20、按照新会计准则和相关规定，关于股票进行